信息安全管理辦法制度第一章總則第一條為規(guī)范公司信息安全管理工作，保障公司信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)最佳實(shí)踐和集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，特制定本制度。本制度旨在明確信息安全管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，為公司信息安全工作提供系統(tǒng)性、規(guī)范性的指導(dǎo)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司信息系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行、辦公設(shè)備使用等所有涉及信息安全的活動(dòng)場(chǎng)景。具體包括但不限于信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與運(yùn)維、數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)通信與訪問(wèn)控制、辦公設(shè)備管理、移動(dòng)設(shè)備接入、第三方合作等場(chǎng)景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“信息安全專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司為保障信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全而建立的管理體系，包括政策制定、組織架構(gòu)、流程規(guī)范、技術(shù)防護(hù)、應(yīng)急響應(yīng)、監(jiān)督考核等全流程管理活動(dòng)。（二）“信息安全風(fēng)險(xiǎn)”是指因信息系統(tǒng)漏洞、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、操作失誤、管理缺陷等因素可能導(dǎo)致公司信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)或網(wǎng)絡(luò)環(huán)境遭受損害的可能性及影響程度。（三）“信息安全合規(guī)”是指公司各項(xiàng)信息安全管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的客觀狀態(tài)。第四條信息安全專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即信息安全管理工作覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，不留管理死角。（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級(jí)、各崗位的信息安全責(zé)任，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即定期評(píng)估信息安全管理體系的有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理制度與技術(shù)措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司信息安全管理的第一責(zé)任人，對(duì)信息安全管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃及重大風(fēng)險(xiǎn)防控工作。公司分管領(lǐng)導(dǎo)為公司信息安全的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理工作的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條公司設(shè)立信息安全專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司信息安全管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃及重大決策，審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案。（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)、跨單位的信息安全管理工作，解決重大問(wèn)題。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)信息安全管理體系的有效性，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第七條公司設(shè)立信息安全專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項(xiàng)辦”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，隸屬于[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)日常信息安全管理工作。專(zhuān)項(xiàng)辦主要職責(zé)包括：（一）制定信息安全管理制度及操作規(guī)范，組織宣貫培訓(xùn)。（二）開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（三）監(jiān)督信息安全管理制度執(zhí)行情況，開(kāi)展合規(guī)審查。（四）組織信息安全應(yīng)急演練及事件處置，定期統(tǒng)計(jì)分析。第八條各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人為本部門(mén)、本單位信息安全的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)落實(shí)本部門(mén)、本單位的信息安全管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控工作。具體職責(zé)包括：（一）組織本部門(mén)、本單位員工學(xué)習(xí)信息安全管理制度，提升安全意識(shí)。（二）開(kāi)展本部門(mén)、本單位信息安全風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）落實(shí)信息安全技術(shù)防護(hù)措施，定期檢查系統(tǒng)安全配置。（四）配合專(zhuān)項(xiàng)辦開(kāi)展信息安全檢查及事件處置。第九條信息技術(shù)部門(mén)作為信息安全管理的專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境及辦公設(shè)備的技術(shù)保障工作。主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、運(yùn)維及安全加固，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。（二）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，包括防火墻、入侵檢測(cè)、漏洞掃描等。（三）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)，保障數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。（四）負(fù)責(zé)辦公設(shè)備的技術(shù)支持，規(guī)范設(shè)備使用行為。第十條各業(yè)務(wù)部門(mén)、下屬單位及全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守信息安全管理制度，履行以下義務(wù)：（一）正確使用信息系統(tǒng)及辦公設(shè)備，嚴(yán)禁違規(guī)操作或惡意攻擊。（二）妥善保管賬號(hào)密碼，定期更換密碼，防止信息泄露。（三）發(fā)現(xiàn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)或事件，及時(shí)上報(bào)并配合處置。（四）參與信息安全培訓(xùn)及應(yīng)急演練，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)簽署信息安全合規(guī)承諾書(shū)，明確自身職責(zé)及違規(guī)責(zé)任，并履行以下義務(wù)：（一）嚴(yán)格按照操作規(guī)范使用信息系統(tǒng)及辦公設(shè)備，不得擅自修改系統(tǒng)設(shè)置。（二）妥善保管工作文檔及敏感信息，嚴(yán)禁外傳或違規(guī)復(fù)制。（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或可疑行為，及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人或?qū)ｍ?xiàng)辦報(bào)告。（四）參與信息安全知識(shí)培訓(xùn)，掌握基本的風(fēng)險(xiǎn)防控技能。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與運(yùn)維管理信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)應(yīng)遵循安全設(shè)計(jì)原則，落實(shí)安全需求分析、安全架構(gòu)設(shè)計(jì)、安全編碼規(guī)范等要求。信息系統(tǒng)運(yùn)維應(yīng)定期開(kāi)展安全檢查，及時(shí)修復(fù)漏洞，禁止使用未經(jīng)審批的軟件或插件。第十三條數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)管理數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循最小必要原則，明確數(shù)據(jù)采集范圍、目的及方式，并取得相關(guān)授權(quán)。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)采取加密、脫敏等安全措施，防止數(shù)據(jù)泄露或被非法訪問(wèn)。第十四條網(wǎng)絡(luò)通信與訪問(wèn)控制網(wǎng)絡(luò)通信應(yīng)采取加密傳輸，禁止使用明文傳輸敏感信息。訪問(wèn)控制應(yīng)遵循最小權(quán)限原則，禁止越權(quán)訪問(wèn)系統(tǒng)或數(shù)據(jù)。第十五條辦公設(shè)備管理辦公設(shè)備應(yīng)安裝殺毒軟件、防火墻等安全防護(hù)措施，禁止使用未經(jīng)審批的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備。辦公設(shè)備報(bào)廢應(yīng)履行資產(chǎn)處置流程，確保數(shù)據(jù)徹底銷(xiāo)毀。第十六條移動(dòng)設(shè)備接入管理移動(dòng)設(shè)備接入公司網(wǎng)絡(luò)應(yīng)經(jīng)審批，并采取安全防護(hù)措施，如強(qiáng)制密碼、遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)擦除等。禁止使用個(gè)人移動(dòng)設(shè)備處理敏感信息。第十七條第三方合作管理與第三方合作涉及信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)共享的，應(yīng)簽訂信息安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用范圍、安全責(zé)任及違約處理。第十八條安全事件處置發(fā)生信息安全事件，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，采取控制措施防止損失擴(kuò)大，并及時(shí)上報(bào)。事件處置應(yīng)形成記錄，定期復(fù)盤(pán)總結(jié)。第十九條安全意識(shí)培訓(xùn)定期開(kāi)展信息安全意識(shí)培訓(xùn)，覆蓋全體員工，重點(diǎn)崗位員工應(yīng)接受專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制專(zhuān)項(xiàng)辦應(yīng)定期評(píng)估信息安全管理制度的有效性，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂制度，確保制度的適用性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制專(zhuān)項(xiàng)辦應(yīng)定期開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定性與定量相結(jié)合的方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域發(fā)布預(yù)警通知，并提出防控建議。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制專(zhuān)項(xiàng)辦應(yīng)將信息安全合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審查不得實(shí)施。合規(guī)審查應(yīng)形成記錄，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)由各部門(mén)、下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，專(zhuān)項(xiàng)辦負(fù)責(zé)具體執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反信息安全管理制度的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重追究責(zé)任，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同等。違規(guī)行為應(yīng)計(jì)入績(jī)效考核，并與評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制專(zhuān)項(xiàng)辦應(yīng)每年對(duì)信息安全管理體系的有效性開(kāi)展評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)處置情況、制度執(zhí)行情況等，提出優(yōu)化建議，并推動(dòng)落實(shí)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽(tīng)取信息安全管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每月檢查信息安全工作進(jìn)展，確保各項(xiàng)要求落實(shí)到位。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制將信息安全合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。對(duì)信息安全工作表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制專(zhuān)項(xiàng)辦應(yīng)分層級(jí)開(kāi)展信息安全培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員掌握基本的安全技能。第二十九條信息化支撐通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息安全流程自動(dòng)化，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)發(fā)布信息安全合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員參與、主動(dòng)防范的安全文化氛圍。第三十一條報(bào)告制度各部門(mén)、下屬單位應(yīng)定期向?qū)ｍ?xiàng)