信息管理、發(fā)布制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關于企業(yè)內(nèi)部風險防控與合規(guī)管理的統(tǒng)一要求，結合公司實際運營需求，特別是為有效防控信息泄露、濫用風險，規(guī)范信息管理全流程發(fā)布行為，特制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性管理措施，確保公司信息資產(chǎn)安全、業(yè)務合規(guī)運行，提升整體運營效能，防范因信息管理不當引發(fā)的法律責任、經(jīng)濟損失及聲譽損害。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及信息采集、存儲、傳輸、使用、銷毀及對外發(fā)布的業(yè)務場景，包括但不限于數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目、客戶服務管理、供應鏈協(xié)同、內(nèi)部決策支持等。凡在公司管理職責范圍內(nèi)產(chǎn)生、處理或使用信息的行為，均須嚴格遵循本制度規(guī)定。第三條本制度涉及以下核心術語，其內(nèi)涵與外延界定如下：（一）“信息專項管理”：指公司為保障信息安全、合規(guī)及高效利用，對信息全生命周期實施系統(tǒng)性控制，包括組織架構搭建、制度流程設計、技術工具應用、風險防控及持續(xù)優(yōu)化的綜合性管理活動。（二）“信息風險”：指因信息管理流程缺失、技術防護不足、人員操作不當或外部環(huán)境威脅等導致信息泄露、篡改、丟失、濫用或系統(tǒng)癱瘓的可能性及后果。（三）“信息合規(guī)”：指公司信息管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，確保信息處理合法、正當、必要且安全的狀態(tài)。第四條信息專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有信息資產(chǎn)及業(yè)務場景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各崗位信息管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，動態(tài)調(diào)整管理措施以應對變化。（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術工具。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對信息專項管理負總責，承擔第一責任人的領導責任；分管領導承擔直接責任，負責組織協(xié)調(diào)、資源保障及關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督。各級領導應將信息合規(guī)納入本領域業(yè)務決策，確保制度有效落地。第六條設立信息專項管理領導小組，作為公司最高決策協(xié)調(diào)機構，成員由主要負責人、分管領導及各相關職能部門負責人組成。領導小組職責包括：（一）統(tǒng)籌公司信息專項管理工作，審議重大管理政策與制度；（二）決策重大信息風險處置方案及應急響應措施；（三）監(jiān)督評價各層級管理責任落實情況，推動持續(xù)改進。第七條各部門、下屬單位應明確信息管理專崗或指定專人負責本領域具體執(zhí)行，職責分工如下：（一）牽頭部門（如信息技術部）：負責制度流程建設、風險識別評估、技術平臺運維、培訓宣貫及考核監(jiān)督。（二）專責部門（如合規(guī)部、內(nèi)審部）：負責業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議、違規(guī)行為調(diào)查及處置；聯(lián)合牽頭部門開展專項檢查。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域信息管理要求，開展日常風險排查、操作規(guī)范培訓及異常情況上報。第八條基層執(zhí)行崗員工須履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守信息授權范圍，不得超出權限處理或發(fā)布信息；（二）及時上報疑似違規(guī)操作、系統(tǒng)故障或外部安全威脅；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在信息管理中的法律責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條信息采集環(huán)節(jié)：業(yè)務操作合規(guī)標準：明確信息采集目的、范圍及方式，遵循最小必要原則；對敏感信息（如客戶身份、交易記錄）實施分類分級采集。禁止性行為：嚴禁通過非法渠道獲取第三方信息，禁止為提升業(yè)績指標虛構或強制采集無關信息。重點防控點：建立采集來源追溯機制，防范數(shù)據(jù)來源非法或存在偏見。第十條信息存儲環(huán)節(jié)：業(yè)務操作合規(guī)標準：采用加密存儲、脫敏處理等技術手段保護敏感信息；建立存儲介質(zhì)臺賬，定期盤點歸檔資料。禁止性行為：嚴禁在未授權設備（如個人電腦）存儲涉密信息，禁止使用過期或廢棄存儲介質(zhì)。重點防控點：監(jiān)控存儲設備物理安全及系統(tǒng)訪問日志，防范未授權訪問或數(shù)據(jù)篡改。第十一條信息傳輸環(huán)節(jié)：業(yè)務操作合規(guī)標準：通過安全通道（如加密網(wǎng)線、VPN）傳輸敏感信息；對外傳輸時附加接收方資質(zhì)審核。禁止性行為：禁止通過公共網(wǎng)絡傳輸涉密文件，嚴禁將敏感信息寫入郵件附件或即時通訊工具。重點防控點：建立傳輸過程監(jiān)控機制，記錄傳輸時間、路徑及接收方信息，異常傳輸觸發(fā)自動阻斷。第十二條信息使用環(huán)節(jié)：業(yè)務操作合規(guī)標準：明確信息使用場景及授權層級，禁止超出目的范圍濫用；建立使用記錄臺賬，定期審計使用情況。禁止性行為：嚴禁將信息用于商業(yè)競爭、利益輸送或非公務活動，禁止私自復制、傳播涉密文件。重點防控點：監(jiān)控高頻使用或異常訪問行為，及時識別潛在風險。第十三條信息發(fā)布環(huán)節(jié)：業(yè)務操作合規(guī)標準：發(fā)布前完成內(nèi)容合規(guī)審核，明確發(fā)布渠道（如官網(wǎng)、內(nèi)部平臺），標注信息時效性；境外發(fā)布需適配當?shù)胤煞ㄒ?guī)。禁止性行為：禁止發(fā)布虛假信息、誤導性言論或侵犯第三方權益的內(nèi)容，嚴禁泄露商業(yè)秘密或客戶隱私。重點防控點：建立發(fā)布審批流程，落實“一事一核”，重大發(fā)布需經(jīng)領導小組審定。第十四條信息銷毀環(huán)節(jié)：業(yè)務操作合規(guī)標準：遵循“格式化刪除+介質(zhì)銷毀”雙重要求，建立銷毀記錄臺賬；電子文檔需徹底清除元數(shù)據(jù)。禁止性行為：禁止將涉密介質(zhì)遺失或隨意丟棄，禁止未銷毀即丟棄的文件再次使用。重點防控點：定期檢查銷毀設備有效性，確保銷毀過程可追溯。第十五條系統(tǒng)安全防護：業(yè)務操作合規(guī)標準：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等技術工具，定期開展漏洞掃描與補丁更新；建立多因素認證機制。禁止性行為：禁止在系統(tǒng)設置中關閉安全策略，嚴禁私自修改系統(tǒng)參數(shù)或密碼。重點防控點：監(jiān)控網(wǎng)絡攻擊行為，建立應急響應預案。第十六條外部合作管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：對外提供信息需簽訂保密協(xié)議，明確合作方資質(zhì)及數(shù)據(jù)使用邊界；定期評估合作方合規(guī)狀況。禁止性行為：禁止向無資質(zhì)第三方提供敏感信息，嚴禁以“技術支持”名義變相采集數(shù)據(jù)。重點防控點：建立合作方信息隔離機制，確保數(shù)據(jù)傳輸全程可監(jiān)控。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年12月30日前牽頭部門匯總法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及風險事件，修訂制度并提交領導小組審議；重大調(diào)整需啟動專項修訂程序。第十八條風險識別預警機制：每季度牽頭部門聯(lián)合專責部門開展風險排查，按“低/中/高”級別評估，發(fā)布預警通知；重大風險即時啟動專項應對。第十九條合規(guī)審查機制：將信息合規(guī)審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）業(yè)務決策前：重大項目需提交合規(guī)評估報告；（二）合同簽訂時：保密條款、數(shù)據(jù)使用條款作為審查重點；（三）系統(tǒng)上線前：聯(lián)合內(nèi)審部開展合規(guī)驗收；確立“未經(jīng)審查不得實施”的剛性要求。第二十條風險應對機制：（一）一般風險：責任部門在48小時內(nèi)完成處置，并提交簡報；（二）重大風險：啟動應急響應，由領導小組牽頭跨部門協(xié)同處置，必要時上報上級單位；明確風險上報流程及責任協(xié)同要求。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：明確包括但不限于信息泄露、違規(guī)發(fā)布、系統(tǒng)攻擊等12類典型違規(guī)行為；（二）處罰標準：輕者通報批評，重者取消評優(yōu)資格、降級或解除勞動合同；違規(guī)成本與違規(guī)等級匹配。第二十二條評估改進機制：每年6月30日牽頭部門開展管理有效性評估，通過問卷調(diào)查、訪談、審計數(shù)據(jù)等綜合打分；評估結果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導須在月度辦公會中通報信息合規(guī)情況，將管理責任納入述職報告；設立專項管理協(xié)調(diào)崗，統(tǒng)籌跨部門協(xié)作。第二十四條考核激勵機制：（一）部門考核：將合規(guī)情況占年度績效權重不低于20%；（二）個人考核：將崗位合規(guī)承諾履行情況納入試用期考核；（三）正向激勵：對合規(guī)標桿部門/個人給予專項獎勵。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓：每半年開展合規(guī)履職培訓，要求簽字確認學習內(nèi)容；（二）一線員工培訓：新員工入職時必訓，每年至少培訓1次；（三）宣傳載體：制作合規(guī)手冊、張貼宣傳海報，定期推送風險案例。第二十六條信息化支撐：開發(fā)信息管理平臺，實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：自動審批發(fā)布流程，減少人工干預；（二）風險監(jiān)控：實時檢測異常登錄、敏感信息外傳等行為；（三）數(shù)據(jù)可視化：生成管理報告，輔助決策。第二十七條文化建設：（一）合規(guī)手冊：發(fā)布《信息管理合規(guī)手冊》，作為員工行為指南；（二）承諾書：要求全員簽署合規(guī)承諾書，存檔備查；（三）氛圍營造：設立“合規(guī)月”活動，評選合規(guī)標兵。第二十八條報告制度：（一）風險事件：每月10日前上報上月風險事件處置報告；（二）年度報告：12月25日前提交年度管理情況報告，含數(shù)