公司制企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法建立職工董事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)民主管理規(guī)定》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司治理現(xiàn)代化要求及內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)際需求制定。旨在通過規(guī)范職工董事制度的建立與運(yùn)行，保障職工民主管理權(quán)利，促進(jìn)企業(yè)決策的科學(xué)化、民主化，防范治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與職工的和諧發(fā)展。同時(shí)，作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架的有機(jī)組成部分，本制度對(duì)職工董事履職的合規(guī)性、程序性作出系統(tǒng)規(guī)定，以滿足集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范治理結(jié)構(gòu)、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管控要求。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各子公司及分支機(jī)構(gòu)，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（1）職工董事候選人的民主推薦與選舉程序；（2）職工董事在董事會(huì)中的議事規(guī)則與表決權(quán)限；（3）職工董事向職工代表大會(huì)報(bào)告履職情況；（4）涉及職工切身利益的重大決策的民主協(xié)商機(jī)制。全體員工均應(yīng)遵守本制度中涉及崗位合規(guī)操作的相關(guān)規(guī)定。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（1）職工董事專項(xiàng)管理：指公司為規(guī)范職工董事的選拔、履職、監(jiān)督等全過程管理活動(dòng)，建立制度保障、風(fēng)險(xiǎn)防控與績效考核體系的系統(tǒng)化工作。其外延包括職工董事任職資格審核、履職培訓(xùn)、議事規(guī)則制定、履職效果評(píng)估等管理環(huán)節(jié)。（2）職工董事履職風(fēng)險(xiǎn)：指因職工董事個(gè)人行為或制度機(jī)制缺陷，可能導(dǎo)致公司治理失效、決策失誤或職工權(quán)益受損的潛在威脅，如信息不對(duì)稱導(dǎo)致的決策偏差、履職動(dòng)力不足導(dǎo)致的參與度降低等。（3）職工董事合規(guī)履職：指職工董事在法律、公司章程及本制度框架內(nèi)，通過民主程序參與公司治理，行使表決權(quán)、提案權(quán)等權(quán)利時(shí)必須遵循的程序規(guī)范與行為準(zhǔn)則。（4）職工民主管理監(jiān)督機(jī)制：指公司通過職工代表大會(huì)、職工董事與董事會(huì)之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)涉及職工權(quán)益的決策進(jìn)行民主協(xié)商、民主監(jiān)督的制度安排。第四條職工董事專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（1）全面覆蓋原則：本制度適用于公司所有層級(jí)、所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及職工董事的履職管理，確保制度無死角、無盲區(qū)。（2）責(zé)任到人原則：明確公司決策層、專項(xiàng)管理部門、業(yè)務(wù)單位及職工董事各自的職責(zé)邊界，建立可追溯的責(zé)任體系。（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦職工董事履職中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，平衡管控成本與治理效能。（4）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及內(nèi)外部監(jiān)督反饋，定期優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，提升管理成熟度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人（董事長或總經(jīng)理）對(duì)職工董事專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度實(shí)施、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管公司治理或人力資源的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、考核監(jiān)督。第六條設(shè)立職工董事專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部、法律合規(guī)部及職工代表大會(huì)代表組長。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)如下：（1）統(tǒng)籌審議職工董事制度的重大修訂；（2）審批職工董事的任職資格及年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果；（3）協(xié)調(diào)解決職工董事履職中的跨部門爭(zhēng)議。第七條職工董事專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常管理工作，具體職能包括：（1）制定職工董事選拔、培訓(xùn)、考核的年度計(jì)劃；（2）建立職工董事履職動(dòng)態(tài)檔案，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；（3）組織職工董事與董事會(huì)之間的定期溝通會(huì)議。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（1）主導(dǎo)職工董事的選拔流程，組織民主推薦與資格審查；（2）設(shè)計(jì)職工董事履職能力模型，開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)課程；（3）建立職工董事履職評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)考核結(jié)果與薪酬、晉升掛鉤。第九條專責(zé)部門（法律合規(guī)部）職責(zé)：（1）審核職工董事參與公司決策的程序合規(guī)性；（2）提供職工民主管理的法律咨詢，修訂相關(guān)制度條款；（3）牽頭處理因職工董事履職引發(fā)的勞動(dòng)爭(zhēng)議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（1）向職工董事提供本領(lǐng)域業(yè)務(wù)信息，確保信息對(duì)稱；（2）落實(shí)職工董事提出的涉及職工權(quán)益的改進(jìn)建議；（3）配合完成職工董事專項(xiàng)履職的現(xiàn)場(chǎng)核查。第十一條基層執(zhí)行崗（如車間主任、部門職員）合規(guī)操作責(zé)任：（1）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確禁止行為紅線；（2）通過定期培訓(xùn)掌握職工民主管理的基本權(quán)利義務(wù)；（3）主動(dòng)上報(bào)可能影響職工董事履職的不合規(guī)行為線索。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條職工董事選拔程序規(guī)范：（1）任職資格：必須具有本企業(yè)工作年限X年以上，且無違規(guī)違紀(jì)記錄；（2）民主推薦：由職工代表大會(huì)以無記名投票方式產(chǎn)生候選人名單，候選人需獲得X/2以上代表支持；（3）資格審查：由人力資源部聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部對(duì)候選人進(jìn)行政治素養(yǎng)、履職能力審查，通過后方可當(dāng)選。第十三條職工董事議事規(guī)則：（1）表決權(quán)限：職工董事在董事會(huì)中的表決權(quán)僅限于涉及職工切身利益的議案，如薪酬調(diào)整、勞動(dòng)安全等；（2）會(huì)議參與：職工董事必須參加董事會(huì)相關(guān)議題的預(yù)審會(huì)，并在董事會(huì)正式會(huì)議上至少發(fā)表意見；（3）保密義務(wù)：不得泄露在董事會(huì)審議過程中獲悉的商業(yè)秘密或敏感信息。第十四條職工董事履職監(jiān)督：（1）定期述職：每季度向職工代表大會(huì)匯報(bào)履職情況，包括參與決策次數(shù)、提出建議采納率等；（2）職工評(píng)議：每年由職工代表大會(huì)對(duì)職工董事履職能力進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，結(jié)果作為續(xù)任或調(diào)整的重要依據(jù)；（3）交叉檢查：法律合規(guī)部每年抽取X%的職工董事履職記錄進(jìn)行隨機(jī)抽查。第十五條職工民主管理保障：（1）議題提交：職工董事可聯(lián)名提出涉及職工權(quán)益的議案，經(jīng)職工代表大會(huì)X/3以上代表附議后提交董事會(huì)；（2）協(xié)商機(jī)制：在制定重大決策前，職工董事必須同步參與與工會(huì)代表、業(yè)務(wù)部門的溝通會(huì)議；（3）結(jié)果反饋：職工董事需將董事會(huì)審議結(jié)果向職工代表大會(huì)及全體職工進(jìn)行公示，解釋說明未采納意見的原因。第十六條非法干預(yù)防控：（1）嚴(yán)禁公司內(nèi)部任何部門或個(gè)人以物質(zhì)利益引誘、強(qiáng)制脅迫等方式干預(yù)職工董事的獨(dú)立判斷；（2）職工董事在履職過程中遭遇報(bào)復(fù)性調(diào)崗、降薪等行為的，可向紀(jì)檢監(jiān)察部匿名舉報(bào)，公司承諾3日內(nèi)啟動(dòng)核查；（3）建立職工董事履職容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)因合理建議導(dǎo)致短期經(jīng)營損失的，經(jīng)查證屬實(shí)后給予免責(zé)保護(hù)。第十七條信息披露規(guī)范：（1）職工董事獲取的涉及職工權(quán)益的敏感信息，如薪酬數(shù)據(jù)、福利方案等，僅限在董事會(huì)審議場(chǎng)景使用；（2）向職工代表大會(huì)匯報(bào)數(shù)據(jù)時(shí)，必須脫敏處理，對(duì)個(gè)別職工信息進(jìn)行匿名化處理；（3）若需對(duì)外披露相關(guān)數(shù)據(jù)，需經(jīng)法律合規(guī)部出具合規(guī)性意見書。第十八條職工董事退出機(jī)制：（1）任期：職工董事每屆任期X年，可連任，但累計(jì)不超過X屆；（2）自動(dòng)退出：出現(xiàn)離職、退休、嚴(yán)重違紀(jì)等情形的，自動(dòng)終止履職；（3）強(qiáng)制退出：職工代表大會(huì)測(cè)評(píng)不達(dá)標(biāo)或董事會(huì)認(rèn)定履職不力的，由領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)制調(diào)整。第十九條競(jìng)業(yè)限制：職工董事離任后X年內(nèi)，不得加入與本公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同行業(yè)企業(yè)，此規(guī)定適用于所有離職職工董事。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（1）每年由人力資源部牽頭對(duì)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，形成分析報(bào)告；（2）當(dāng)《公司法》等上位法修訂時(shí)，法律合規(guī)部需在X日內(nèi)完成合規(guī)性比對(duì)，提出修訂建議；（3）重大業(yè)務(wù)變革（如并購重組）后，需在X日內(nèi)啟動(dòng)制度適應(yīng)性修訂。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（1）季度風(fēng)險(xiǎn)排查：由法律合規(guī)部牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門梳理職工董事履職中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（2）分級(jí)預(yù)警：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，按“一般風(fēng)險(xiǎn)”（如議事記錄不完整）和“重大風(fēng)險(xiǎn)”（如泄露核心薪酬數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類，分別制定應(yīng)對(duì)預(yù)案；（3）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險(xiǎn)需在X日內(nèi)向公司決策層發(fā)布紅頭文件，明確處置時(shí)限及責(zé)任部門。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（1）嵌入決策流程：在董事會(huì)審議涉及職工權(quán)益的議案前，必須由人力資源部出具職工董事履職合規(guī)審查意見；（2）合同審查：涉及員工集體合同的條款變更時(shí)，職工董事的表決意見必須作為合同附件；（3）未經(jīng)審查禁行：職工董事的表決記錄、職工代表大會(huì)的審議決議，未經(jīng)雙重合規(guī)審查的議案不得提交董事會(huì)表決。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（1）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由專責(zé)部門（法律合規(guī)部）在X日內(nèi)完成調(diào)查，提出整改方案，業(yè)務(wù)部門限期落實(shí)；（2）重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置：?jiǎn)?dòng)“職工董事履職風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”，由領(lǐng)導(dǎo)小組緊急協(xié)調(diào)資源，必要時(shí)申請(qǐng)公司資金支持；（3）責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門需建立聯(lián)席會(huì)議制度，每日同步進(jìn)展。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（1）違規(guī)情形：包括但不限于泄露職工董事履職信息、惡意干預(yù)職工民主管理、履職過程中收受賄賂等；（2）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)給予書面警告，重大違規(guī)解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任；（3）聯(lián)動(dòng)懲戒：將違規(guī)記錄錄入員工個(gè)人誠信檔案，與晉升、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（1）年度評(píng)估：由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)開展制度有效性評(píng)估，重點(diǎn)考察職工董事參與決策的實(shí)質(zhì)性程度；（2）流程優(yōu)化：評(píng)估報(bào)告需提出至少X項(xiàng)具體改進(jìn)建議，由牽頭部門在X日內(nèi)制定落實(shí)方案；（3）試點(diǎn)先行：對(duì)重大改進(jìn)措施，可選取1-2家子公司先行試點(diǎn)，成熟后全面推廣。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（1）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂職工民主管理責(zé)任書，納入年度述職報(bào)告內(nèi)容；（2）設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，每年按公司管理費(fèi)用X%撥付至人力資源部，專項(xiàng)用于職工董事培訓(xùn)、履職激勵(lì)等；（3）建立“職工董事履職案例庫”，定期組織經(jīng)驗(yàn)交流。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（1）個(gè)人考核：職工董事的履職表現(xiàn)占個(gè)人年度績效考核的X%，優(yōu)秀者給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；（2）集體激勵(lì)：連續(xù)X年被評(píng)為“優(yōu)秀職工董事”的，可優(yōu)先推薦為管理崗位候選人；（3）專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)提出重大改進(jìn)建議并被采納的職工董事，給予一次性專項(xiàng)獎(jiǎng)金X萬元。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（1）管理層培訓(xùn)：每年X月舉辦“職工民主管理專題培訓(xùn)班”，覆蓋公司中高層管理人員；（2）一線員工培訓(xùn)：通過“微課堂”形式普及職工董事制度知識(shí)，確保全員知曉率達(dá)100%；（3）宣傳陣地：在公司內(nèi)刊開設(shè)專欄，每季度刊登職工董事履職故事，營造支持氛圍。第二十九條信息化支撐：（1）開發(fā)“職工董事協(xié)同管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)議題在線提交、會(huì)議遠(yuǎn)程參與、履職記錄電子存檔；（2）平臺(tái)嵌入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊，當(dāng)職工董事連續(xù)X次未參加相關(guān)會(huì)議時(shí)自動(dòng)觸發(fā)提醒；（3）利用大數(shù)據(jù)分析職工董事參與決策的效率與效果，為制度優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐。第三十條文化建設(shè)：（1）編制《職工董事制度手冊(cè)》，以圖文形式解讀核心條款，配以真實(shí)案例；（2）每年舉行“職工民主管理創(chuàng)新獎(jiǎng)”評(píng)選，表彰在推動(dòng)制度落地中表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人；（3）在企業(yè)文化墻上設(shè)置“職工董事履職風(fēng)采”展示區(qū)，定期更新內(nèi)容。第三十一條報(bào)告制度：（1）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：職工董事發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，需在X小時(shí)內(nèi)通過平臺(tái)提交報(bào)告，公司承諾24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)；（2）年度管理報(bào)告：每年X月30日前向集團(tuán)母公司報(bào)送《職工董事專項(xiàng)管理年度報(bào)告》，包括制度運(yùn)行數(shù)據(jù)、典型案例、改進(jìn)計(jì)劃等；（3）報(bào)告格式：采用標(biāo)準(zhǔn)化模板，確保數(shù)據(jù)口