公司合同審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)民法典》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司相關(guān)制度要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，旨在規(guī)范公司合同管理行為，防控合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升合同管理規(guī)范化、制度化水平，保障公司合法權(quán)益。同時(shí)，通過強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施，完善業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)公司管理體系持續(xù)優(yōu)化，為穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中各類合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除及歸檔等全流程管理。具體適用范圍包括但不限于采購(gòu)、銷售、投資、租賃、技術(shù)服務(wù)、勞動(dòng)用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及公司下屬單位的所有合同管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“合同專項(xiàng)管理”指公司為防范合同風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范合同行為而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查控制、履行監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“合同風(fēng)險(xiǎn)”指合同訂立或履行過程中可能引發(fā)的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在因素。（三）“合同合規(guī)”指公司合同管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保合同行為合法、合規(guī)、高效。（四）“分級(jí)管控”指根據(jù)合同金額、業(yè)務(wù)重要性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施差異化管理措施，明確審查層級(jí)與審批權(quán)限。第四條合同專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保所有合同管理活動(dòng)納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級(jí)、各部門及崗位的合同管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施重點(diǎn)防控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估合同管理體系有效性，及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合同專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)公司合同管理體系建設(shè)，審定重大合同風(fēng)險(xiǎn)防控策略，確保制度有效執(zhí)行。分管領(lǐng)導(dǎo)為合同專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門合同管理工作，監(jiān)督制度落實(shí)情況，并對(duì)管理缺位承擔(dān)主要責(zé)任。第六條設(shè)立公司合同專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌公司合同專項(xiàng)管理制度建設(shè)，審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門合同管理事項(xiàng)，解決業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的制度沖突；（三）監(jiān)督評(píng)估合同管理績(jī)效，提出優(yōu)化建議；（四）對(duì)重大合同風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批。第七條明確三類主體在合同專項(xiàng)管理中的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如法務(wù)合規(guī)部）：1.負(fù)責(zé)合同專項(xiàng)管理制度起草、修訂及解釋；2.組織開展合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)；3.審核重大合同、涉外合同及下屬單位重要合同；4.開展合同管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)；5.監(jiān)督考核各部門合同管理績(jī)效。（二）專責(zé)部門（如業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部）：1.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域合同需求提出，落實(shí)合同盡職調(diào)查，配合審核流程；2.財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)合同資金支付審核，監(jiān)督合同款項(xiàng)回收，參與違約風(fēng)險(xiǎn)處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域合同日常管理，落實(shí)審查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行審批權(quán)限；2.開展合同履行監(jiān)督，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件；3.整理歸檔合同資料，配合審計(jì)檢查。第八條基層執(zhí)行崗位（如業(yè)務(wù)員、項(xiàng)目經(jīng)理）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格按照制度要求開展合同起草與盡職調(diào)查；（二）在合同簽訂前向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)備，確保符合審批權(quán)限；（三）及時(shí)上報(bào)合同履行中的異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商選擇須進(jìn)行盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審核、履約能力評(píng)估及信用背景核查；2.采購(gòu)流程需符合招標(biāo)、詢價(jià)或比價(jià)程序，重大采購(gòu)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；3.合同條款應(yīng)明確價(jià)格、交付、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并約定違約責(zé)任。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)指定供應(yīng)商或拆分采購(gòu)規(guī)避審批。（三）重點(diǎn)防控：防范虛假交易、價(jià)格串通及合同履行中的交付風(fēng)險(xiǎn)。第十條財(cái)務(wù)合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.資金支付需嚴(yán)格遵循審批權(quán)限，大額支付需經(jīng)多人復(fù)核；2.稅務(wù)條款須符合現(xiàn)行政策，避免因合同約定引發(fā)稅務(wù)爭(zhēng)議；3.資產(chǎn)租賃、融資等合同需進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假合同套取資金、違規(guī)拆分合同逃避稅務(wù)監(jiān)管。（三）重點(diǎn)防控：防范資金鏈斷裂、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及高負(fù)債經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條投資合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.投資協(xié)議須明確投資標(biāo)的、金額、回報(bào)機(jī)制及退出條款；2.涉及股權(quán)交易需進(jìn)行目標(biāo)公司盡職調(diào)查，核實(shí)資產(chǎn)、債務(wù)及法律合規(guī)性；3.合同需約定爭(zhēng)議解決機(jī)制，優(yōu)先選擇仲裁或司法管轄。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假投資、捆綁交易或違反資金用途約定。（三）重點(diǎn)防控：防范投資失敗、法律糾紛及資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)。第十二條勞動(dòng)用工合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.勞動(dòng)合同需符合最低工資、工時(shí)及社保繳納標(biāo)準(zhǔn)；2.競(jìng)業(yè)限制條款須明確范圍、期限及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；3.涉及外籍員工的合同需遵守外匯及簽證管理要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁強(qiáng)制加班、逃避社保繳納或簽訂不合規(guī)的格式合同。（三）重點(diǎn)防控：防范勞動(dòng)爭(zhēng)議、工傷糾紛及用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.技術(shù)許可合同需明確授權(quán)范圍、期限及侵權(quán)責(zé)任；2.合作研發(fā)協(xié)議須約定成果歸屬及保密義務(wù)；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同需核實(shí)權(quán)利狀態(tài)，避免權(quán)利瑕疵風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁盜用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)或簽訂無效的保密協(xié)議。（三）重點(diǎn)防控：防范侵權(quán)糾紛、技術(shù)泄密及成果歸屬爭(zhēng)議。第十四條涉外合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.涉外合同需適用簽約地法律，明確爭(zhēng)議解決地；2.跨境支付需遵守外匯管制規(guī)定，防范匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；3.外籍員工合同需符合當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法及簽證要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假涉外業(yè)務(wù)套取外匯或違反當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)。（三）重點(diǎn)防控：防范法律沖突、跨境資金監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)處罰。第十五條安全合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.工程建設(shè)合同需包含安全生產(chǎn)責(zé)任條款，明確施工方、監(jiān)理方及業(yè)主責(zé)任；2.設(shè)備租賃合同須約定安全驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避免因設(shè)備缺陷引發(fā)事故；3.重大安全協(xié)議需經(jīng)專家評(píng)審，確保措施可操作性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁明知設(shè)備存在安全隱患仍繼續(xù)使用或簽訂虛假安全協(xié)議。（三）重點(diǎn)防控：防范安全事故、第三方責(zé)任糾紛及合規(guī)處罰。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)合同專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件更新制度內(nèi)容；（二）重大業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如并購(gòu)重組、跨境投資）需同步完善制度配套措施；（三）制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實(shí)施通知。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展合同風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域每季度至少排查一次；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置；（三）通過系統(tǒng)工具自動(dòng)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)合同，并發(fā)布預(yù)警通知。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合同審查嵌入業(yè)務(wù)流程，未通過合規(guī)審查的合同不得簽訂；（二）明確審查層級(jí)：一般合同由專責(zé)部門審核，重大合同需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）審查意見需書面記錄，存檔備查。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門、處置流程及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需形成報(bào)告，存檔備查。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于虛假合同、超越權(quán)限審批、未履行審查義務(wù)；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)扣減績(jī)效，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；（三）建立責(zé)任倒查機(jī)制，對(duì)因制度缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件追究管理責(zé)任。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)合同管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并作為制度優(yōu)化依據(jù)；（三）定期組織業(yè)務(wù)復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善流程漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期研究合同管理事項(xiàng)，確保制度資源投入；（二）設(shè)立合同管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)制度傳達(dá)與執(zhí)行監(jiān)督；（三）重大合同風(fēng)險(xiǎn)事件需召開專題會(huì)議，明確責(zé)任分工與處置方案。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將合同合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）對(duì)合同管理優(yōu)秀個(gè)人授予榮譽(yù)表彰，并在晉升中優(yōu)先考慮；（三）建立違規(guī)行為負(fù)面清單，對(duì)屢次違規(guī)的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展合同管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，基層員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）每年至少組織兩次全員合同知識(shí)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果納入績(jī)效考核；（三）通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合同典型案例，強(qiáng)化警示教育作用。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)合同管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)電子簽章、流程自動(dòng)化及風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)需支持合同臺(tái)賬管理、預(yù)警推送及數(shù)據(jù)分析功能；（三）定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)升級(jí)，確保數(shù)據(jù)安全與系統(tǒng)穩(wěn)定。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《合同合規(guī)手冊(cè)》，明確各環(huán)節(jié)操作指引與責(zé)任要求；（二）要求全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化個(gè)人責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳周，通過演講、知識(shí)競(jìng)賽等形式提升全員合規(guī)素養(yǎng)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案；（二）年度管理情況報(bào)告：每年11月底前提交合同管理年度報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、