公司數(shù)字化管理創(chuàng)新激勵(lì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)字化管理創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司內(nèi)部數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略需求及風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際，旨在規(guī)范公司數(shù)字化管理活動(dòng)，提升管理效能，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司數(shù)字化管理全流程，包括但不限于信息系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)治理、流程自動(dòng)化、智能化應(yīng)用等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司為規(guī)范數(shù)字化管理活動(dòng)，圍繞數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)運(yùn)維、流程優(yōu)化等關(guān)鍵領(lǐng)域建立的專項(xiàng)管理制度體系。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因數(shù)字化管理不當(dāng)可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、業(yè)務(wù)中斷、合規(guī)處罰等潛在損失。（三）XX合規(guī)：指公司數(shù)字化管理活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有數(shù)字化管理活動(dòng)均納入制度管控范圍，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員的數(shù)字化管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為前提，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)字化管理活動(dòng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司數(shù)字化管理第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司數(shù)字化管理創(chuàng)新激勵(lì)制度領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌公司數(shù)字化管理創(chuàng)新方向，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督制度執(zhí)行。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在XX部門），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)日常工作，包括但不限于制度修訂、風(fēng)險(xiǎn)排查、考核評(píng)估、培訓(xùn)宣貫等。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)數(shù)字化管理創(chuàng)新激勵(lì)制度的制定、修訂與解釋。（二）統(tǒng)籌開展數(shù)字化管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，定期通報(bào)考核結(jié)果。（四）組織開展數(shù)字化管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)數(shù)字化管理業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)使用等環(huán)節(jié)。（二）推動(dòng)數(shù)字化管理流程優(yōu)化，提升業(yè)務(wù)自動(dòng)化水平。（三）牽頭處置數(shù)字化管理風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)字化管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）配合牽頭部門完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、考核等工作。（三）及時(shí)上報(bào)數(shù)字化管理風(fēng)險(xiǎn)事件及處置情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范。（二）主動(dòng)上報(bào)數(shù)字化管理異常情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條系統(tǒng)開發(fā)與測(cè)試管理：業(yè)務(wù)操作需符合國家網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)測(cè)試需覆蓋功能、性能、安全等維度，未經(jīng)測(cè)試不得上線。第十三條數(shù)據(jù)采集與使用管理：嚴(yán)格遵守《數(shù)據(jù)安全法》，明確數(shù)據(jù)采集目的、范圍及授權(quán)權(quán)限，禁止非法采集個(gè)人信息。第十四條系統(tǒng)運(yùn)維管理：建立系統(tǒng)監(jiān)控機(jī)制，定期開展漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)高危漏洞，禁止擅自變更系統(tǒng)配置。第十五條數(shù)據(jù)安全防護(hù)管理：采取加密存儲(chǔ)、訪問控制等措施，禁止未經(jīng)授權(quán)訪問、傳輸敏感數(shù)據(jù)。第十六條流程自動(dòng)化管理：優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，規(guī)范機(jī)器人流程自動(dòng)化（RPA）應(yīng)用，禁止過度依賴自動(dòng)化導(dǎo)致人工復(fù)核缺失。第十七條第三方服務(wù)管理：對(duì)系統(tǒng)外包、數(shù)據(jù)服務(wù)商等第三方開展盡職調(diào)查，簽訂安全協(xié)議，定期評(píng)估服務(wù)合規(guī)性。第十八條智能化應(yīng)用管理：在智能決策、AI風(fēng)控等場(chǎng)景，需進(jìn)行算法公平性測(cè)試，禁止歧視性應(yīng)用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國家政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件，每年至少修訂一次專項(xiàng)制度，并及時(shí)發(fā)布通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展數(shù)字化管理風(fēng)險(xiǎn)排查，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將數(shù)字化管理合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、系統(tǒng)上線、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月匯總上報(bào)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)X級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)事件。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形包括但不限于數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)事故、違規(guī)外包等，根據(jù)損失程度實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)或紀(jì)律處分。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年X月由牽頭部門牽頭開展制度有效性評(píng)估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，針對(duì)問題制定改進(jìn)方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)分管領(lǐng)域數(shù)字化管理負(fù)首要責(zé)任，建立責(zé)任清單并納入績(jī)效考核。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將數(shù)字化管理合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展數(shù)字化管理培訓(xùn)，管理層需考核合規(guī)履職能力，一線員工需考核操作規(guī)范掌握情況。第二十八條信息化支撐：建設(shè)數(shù)字化管理監(jiān)控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化審批、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警、處置全流程追溯。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布數(shù)字化管理合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，設(shè)立月度合規(guī)標(biāo)兵表彰。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，重大事件立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度數(shù)字化管理情況報(bào)告需在次年X月提交，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)處置、制度執(zhí)行、改進(jìn)措施等。第六章附則第三十一條本制度由公司X