公司禮品領用制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關于全面強化風險防控、規(guī)范運營管理的指導意見，以及公司為防范禮品領用領域的商業(yè)賄賂、利益輸送等專項風險，規(guī)范禮品領用行為，維護公司聲譽和合法權(quán)益而制定。本制度旨在通過明確管理要求、壓實各方責任、完善運行機制，構(gòu)建全過程、體系化的禮品領用管控體系，確保公司經(jīng)營活動符合合規(guī)要求，滿足公司高質(zhì)量發(fā)展需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營活動中涉及禮品采購、贈送、登記、管理、處置等全流程環(huán)節(jié)，包括但不限于業(yè)務招待、節(jié)日慰問、客戶關系維護、合作方交流、員工激勵等場景。第三條本制度下列術語的含義：（一）“禮品專項管理”指公司為確保禮品領用行為合法合規(guī)，圍繞禮品采購、贈送、登記、處置等環(huán)節(jié)建立的一整套管理制度、流程規(guī)范和監(jiān)督機制。（二）“專項風險”指在禮品領用過程中可能引發(fā)商業(yè)賄賂、利益輸送、資產(chǎn)流失、聲譽損害等違法違規(guī)或不當行為的潛在風險。（三）“合規(guī)”指禮品領用行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、公司內(nèi)部規(guī)章制度及政策要求，不存在可能引發(fā)法律糾紛或道德爭議的情形。第四條禮品專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。確保所有禮品領用活動納入制度管控范圍，實現(xiàn)全流程閉環(huán)管理。（二）責任到人。明確各層級、各部門、各崗位在禮品領用管理中的職責，確保責任可追溯。（三）風險導向。聚焦高風險環(huán)節(jié)和領域，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風險。（四）持續(xù)改進。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化管理制度和流程，提升管控效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司禮品專項管理工作負總責，承擔第一責任人的領導責任；分管領導對公司禮品專項管理工作的組織落實、監(jiān)督考核負直接責任。公司設立禮品專項管理領導小組，作為公司禮品專項管理工作的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。第六條禮品專項管理領導小組由公司主要負責人、分管領導及相關部門負責人組成，主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌公司禮品專項管理工作，審議相關管理制度和重大事項；（二）審批年度禮品預算、高風險業(yè)務場景的管控方案；（三）監(jiān)督禮品專項管理工作的落實情況，協(xié)調(diào)解決跨部門問題；（四）對重大禮品領用事項進行集體決策，防范決策風險。第七條公司[牽頭部門名稱]（如辦公室或合規(guī)部）作為禮品專項管理的牽頭部門，主要職責包括：（一）組織制定、修訂禮品專項管理制度，并監(jiān)督實施；（二）開展禮品領用領域的風險識別與評估，建立風險清單；（三）組織禮品領用業(yè)務培訓，提升員工合規(guī)意識；（四）對禮品領用活動進行日常監(jiān)督，受理違規(guī)線索調(diào)查。第八條公司[專責部門名稱]（如財務部、采購部）作為禮品專項管理的專責部門，主要職責包括：（一）財務部負責禮品采購預算審核、資金審批權(quán)限管理、稅務合規(guī)監(jiān)督；（二）采購部負責禮品采購流程規(guī)范、供應商盡職調(diào)查、采購價格管控。第九條公司各部門、下屬單位作為禮品專項管理的業(yè)務部門，主要職責包括：（一）落實公司禮品專項管理制度，制定本部門領用細則；（二）開展日常禮品領用風險評估，排查潛在問題；（三）配合相關部門開展禮品登記、處置等工作。第十條禮品領用基層執(zhí)行崗（如業(yè)務人員、行政人員）作為禮品專項管理的執(zhí)行主體，主要職責包括：（一）嚴格遵守禮品領用標準，按規(guī)定登記、上交、處置禮品；（二）對禮品領用過程中的風險點保持警惕，及時報告異常情況；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條禮品采購管理。禮品采購須符合以下標準：（一）預算管理。納入公司年度預算范疇，超出預算的禮品領用需經(jīng)領導小組審批；（二）供應商管理。嚴格執(zhí)行供應商盡職調(diào)查，優(yōu)先選擇合規(guī)信譽良好的供應商，禁止向有利益輸送風險的供應商采購；（三）采購流程。遵循比價、審批、合同簽訂等規(guī)范流程，禁止直接支付現(xiàn)金或無發(fā)票結(jié)算。第十二條禮品價值管理。禮品領用須符合以下標準：（一）價值上限。單次領用禮品單值不得超過國家規(guī)定的合規(guī)標準，超出需經(jīng)審批；（二）累計價值。對特定對象（如客戶、合作伙伴）的年度禮品累計價值實施監(jiān)控，防止過度贈送；（三）特殊禮品管控。對現(xiàn)金、有價證券、消費卡等高風險禮品實行禁止性規(guī)定，確有必要的需經(jīng)領導小組審批。第十三條禮品贈送管理。禮品贈送須符合以下標準：（一）對象范圍。僅限于業(yè)務合作方、合作伙伴、客戶代表等合規(guī)對象，禁止向監(jiān)管人員、競爭對手等敏感對象贈送；（二）贈送場景。禁止在招投標、項目審批、緊急救助等高風險場景贈送禮品；（三）贈送方式。優(yōu)先選擇通用性禮品（如辦公用品、企業(yè)文化產(chǎn)品），禁止贈送可能被誤解為賄賂的貴重物品。第十四條禮品登記管理。所有禮品領用須符合以下標準：（一）登記要求。領用禮品須在當日登記，注明禮品名稱、規(guī)格、價值、贈送對象、贈送事由等信息；（二）記錄保存。登記信息保存期限不少于三年，作為合規(guī)審計依據(jù)；（三）電子化管理。推行禮品領用登記系統(tǒng)，實現(xiàn)全流程線上記錄、實時監(jiān)控。第十五條禮品處置管理。閑置或超期禮品處置須符合以下標準：（一）處置方式。通過內(nèi)部調(diào)劑、捐贈公益組織、合規(guī)變賣等方式處置，禁止私自變賣或作廢；（二）審批流程。處置過程須經(jīng)部門負責人審批，重大事項需報領導小組備案；（三）收益管理。處置收益上繳公司財務，納入統(tǒng)一管理。第十六條跨境禮品管理。涉及境外業(yè)務的禮品領用須符合以下標準：（一）合規(guī)適配。遵循當?shù)胤煞ㄒ?guī)及風俗習慣，禁止違反當?shù)胤促V賂規(guī)定；（二）內(nèi)部審批。跨境禮品領用需經(jīng)專責部門審核，必要時聘請外部專家出具合規(guī)意見；（三）記錄備案?？缇扯Y品領用情況須單獨記錄，作為后續(xù)監(jiān)管依據(jù)。第十七條高風險業(yè)務場景管控。特定業(yè)務場景的禮品領用須符合以下標準：（一）招投標業(yè)務。禁止在招投標前、中、后贈送禮品，確有必要的需經(jīng)領導小組審批并備案；（二）項目審批業(yè)務。禁止通過禮品影響審批結(jié)果，所有禮品領用須與業(yè)務無關；（三）節(jié)日慰問。統(tǒng)一發(fā)放標準化禮品，禁止部門或個人自行發(fā)放。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制。公司每年對禮品專項管理制度進行評估，根據(jù)以下因素及時修訂：（一）國家法律法規(guī)或行業(yè)準則的調(diào)整；（二）公司業(yè)務模式或組織架構(gòu)的變化；（三）內(nèi)外部風險暴露情況；（四）員工反饋及合規(guī)審計結(jié)果。制度修訂需經(jīng)領導小組審議，并同步更新相關培訓材料。第十九條風險識別預警機制。公司建立季度性禮品領用風險排查制度，具體措施包括：（一）定期開展風險點梳理，更新風險清單；（二）對重點部門、重點業(yè)務場景實施專項檢查；（三）發(fā)布風險預警通知，要求相關部門加強防控。風險排查結(jié)果需報領導小組存檔。第二十條合規(guī)審查機制。禮品領用全流程嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，具體措施包括：（一）采購申請須附合規(guī)審查意見；（二）財務審批時同步核查禮品價值上限；（三）贈送前須經(jīng)業(yè)務部門合規(guī)評估。堅持“未經(jīng)審查不得實施”原則，違規(guī)行為一律停止。第二十一條風險應對機制。針對不同等級風險事件，采取以下處置措施：（一）一般風險。由業(yè)務部門限期整改，牽頭部門跟蹤落實；（二）重大風險。立即啟動應急響應，領導小組協(xié)調(diào)處置，必要時上報上級單位；（三）違規(guī)事件。啟動調(diào)查程序，根據(jù)情節(jié)嚴重程度采取警告、通報、降職等處罰措施。第二十二條責任追究機制。對違反禮品領用制度的行為，實施分級追責：（一）直接責任人。對未按規(guī)定操作的個人，給予警告、罰款、降職等處分；（二）部門負責人。對管理失職的部門負責人，取消評優(yōu)資格，情節(jié)嚴重的予以處罰；（三）決策層。對違反決策程序或?qū)徟鷺藴实母吖?，嚴肅追究領導責任。責任追究結(jié)果與績效考核掛鉤。第二十三條評估改進機制。公司每年開展禮品專項管理有效性評估，具體措施包括：（一）收集業(yè)務部門、員工對制度的意見建議；（二）抽查禮品領用記錄，評估制度執(zhí)行情況；（三）形成評估報告，提出優(yōu)化建議。評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障。公司主要負責人每年至少聽取一次禮品專項管理工作匯報，分管領導每月開展一次專項檢查。各層級領導須履行以下職責：（一）分管業(yè)務部門的主要領導負直接管理責任；（二）基層單位負責人負屬地管理責任；（三）員工個人負崗位執(zhí)行責任。第二十五條考核激勵機制。將禮品專項合規(guī)情況納入以下考核體系：（一）部門考核。對制度執(zhí)行不力的部門，取消年度評優(yōu)資格；（二）個人考核。將違規(guī)行為作為員工績效評定的重要依據(jù)；（三）正向激勵。對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門或個人，予以表彰獎勵。第二十六條培訓宣傳機制。分層級開展禮品專項合規(guī)培訓：（一）管理層培訓。重點學習制度管理要求、決策風險防控；（二）業(yè)務人員培訓。重點掌握禮品領用標準、操作流程；（三）全員宣傳。通過內(nèi)部刊物、電子屏等載體，強化合規(guī)意識。培訓效果納入考核。第二十七條信息化支撐。依托公司OA系統(tǒng)或?qū)I(yè)管理軟件，實現(xiàn)以下功能：（一）禮品領用流程線上化；（二）風險參數(shù)實時監(jiān)控；（三）數(shù)據(jù)自動預警。信息化工具需定期升級，確保數(shù)據(jù)安全。第二十八條文化建設。通過以下措施營造合規(guī)氛圍：（一）編制《禮品專項合規(guī)手冊》，發(fā)放至全員；（二）組織簽署《禮品領用合規(guī)承諾書》；（三）設立合規(guī)舉報箱，鼓勵員工監(jiān)督。第二十九條報告制度。建立以下報告機制：（一）風險事件報告。重大違規(guī)事件須在兩日內(nèi)上報至牽頭部門；（二）年度管理報告。每年11月底前提交全年禮品專項管理情況報告；