公司采購制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國采購法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)合規(guī)準則及集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理的規(guī)定，同時響應企業(yè)內(nèi)部加強采購管理、防控專項風險、規(guī)范業(yè)務流程的迫切需求，制定本制度。制度旨在明確公司采購活動的管理規(guī)范、組織職責與運行機制，防范采購環(huán)節(jié)中的法律風險、財務風險及運營風險，提升采購效率與質(zhì)量，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營合規(guī)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋采購需求管理、供應商選擇、招標投標、合同簽訂、驗收結(jié)算、履約監(jiān)控等全流程采購活動。具體適用場景包括但不限于原材料采購、設備購置、技術(shù)服務引進、工程建設等業(yè)務場景，以及公司對外投資、合作等涉及采購決策的業(yè)務事項。第三條本制度中下列術(shù)語的含義與外延界定如下：（一）“XX專項管理”指公司針對采購活動中的特定風險領域（如供應商管理、招標流程、合同風險等）實施的系統(tǒng)性防控措施與管理規(guī)范，強調(diào)風險識別、評估、應對與持續(xù)改進的全過程管理。（二）“XX風險”指在采購活動中可能發(fā)生的合規(guī)風險、財務風險、運營風險及法律風險，包括但不限于供應商資質(zhì)風險、價格欺詐風險、利益輸送風險、合同違約風險等。（三）“XX合規(guī)”指公司采購活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度，確保采購決策、執(zhí)行與監(jiān)督各環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條采購專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保采購活動各環(huán)節(jié)納入管理制度范疇，不留管理空白。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門及崗位在采購管理中的具體職責，建立責任追溯機制。（三）風險導向原則：以風險防控為核心，優(yōu)先管控重大與高頻風險，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進原則：定期評估采購管理體系有效性，根據(jù)業(yè)務發(fā)展及風險變化優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司采購專項管理負總責，領導采購管理制度的制定、執(zhí)行與監(jiān)督；分管領導為公司采購專項管理的直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)各部門落實制度要求，審批重大采購事項及風險處置方案。第六條公司設立采購專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括財務部、法務部、審計部及各業(yè)務部門負責人。領導小組負責統(tǒng)籌采購風險防控工作，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，審批年度采購管理計劃，監(jiān)督重大采購項目的合規(guī)性，并定期召開會議研究解決管理難題。第七條采購專項管理領導小組下設辦公室，掛靠于[牽頭部門名稱]，具體負責：（一）統(tǒng)籌采購管理制度建設與修訂，推動制度落地執(zhí)行；（二）組織采購風險識別與評估，發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督考核各部門采購合規(guī)情況，開展專項檢查；（四）開展采購管理培訓與宣貫，提升全員合規(guī)意識。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）職責：（一）負責采購管理制度的制定、修訂與解釋；（二）組織開展供應商盡職調(diào)查與準入管理，建立合格供應商名錄；（三）優(yōu)化采購流程，推動采購信息化建設；（四）監(jiān)督采購活動執(zhí)行情況，定期通報管理問題。第九條專責部門職責：（一）法務部負責采購合同的合規(guī)審核，監(jiān)督招標投標流程合法性；（二）財務部負責采購預算管理、資金支付審核及稅務合規(guī)監(jiān)督；（三）審計部負責采購專項審計，檢查制度執(zhí)行情況及風險防控效果。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）根據(jù)業(yè)務需求提出采購申請，明確采購標準與預算；（二）配合牽頭部門開展供應商篩選與評估；（三）監(jiān)督采購合同履行情況，及時反饋履約風險；（四）落實本領域采購合規(guī)要求，開展自查自糾。第十一條基層執(zhí)行崗位責任：（一）采購人員應嚴格遵循采購流程操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）崗位人員需簽署合規(guī)承諾書，明確個人在采購管理中的義務；（三）發(fā)現(xiàn)采購風險或違規(guī)行為應及時上報，不得隱瞞或拖延。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應商盡職調(diào)查管理：采購需求發(fā)起前，業(yè)務部門應完成供應商基本情況核實，包括企業(yè)資質(zhì)、經(jīng)營狀況、財務信譽等，禁止向未經(jīng)盡職調(diào)查的供應商下達采購訂單。第十三條招標投標管理：采購金額達到[金額標準]的標的，必須采用公開招標或邀請招標方式，嚴禁直接指定供應商或進行私下交易。第十四條采購流程規(guī)范：采購活動需嚴格遵循“需求申請—預算審批—供應商選擇—合同簽訂—驗收結(jié)算”五步流程，任何環(huán)節(jié)缺失均需報批補辦。第十五條采購價格管理：通過比價、招標等方式確定最優(yōu)價格，禁止設定不合理價格上限或接受虛高報價。第十六條合同簽訂管理：采購合同必須由法務部審核，明確雙方權(quán)利義務，重要條款需經(jīng)公司領導審批。第十七條履約監(jiān)控管理：業(yè)務部門應定期跟蹤采購合同執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違約行為及時與供應商協(xié)商或上報領導小組處置。第十八條退貨與索賠管理：采購貨物出現(xiàn)質(zhì)量問題或交付延遲，需在[時限]內(nèi)提交索賠申請，并提供完整證據(jù)材料。第十九條關(guān)聯(lián)交易管理：存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應商不得參與關(guān)聯(lián)標的的采購，確需參與需回避審議并披露關(guān)聯(lián)關(guān)系。第二十條利益輸送防范：禁止利用采購權(quán)謀取私利，嚴禁收受供應商禮品、回扣等不正當利益。第四章專項管理運行機制第十一條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及風險變化及時修訂制度，確保制度適用性。第十二條風險識別預警機制：采購專項管理領導小組每季度組織風險排查，對發(fā)現(xiàn)的風險進行分級評估（一般/重大），發(fā)布預警通知并督促整改。第十三條合規(guī)審查機制：采購活動需經(jīng)牽頭部門、專責部門及業(yè)務部門三級審查，未經(jīng)審查不得實施，審查通過后方可執(zhí)行采購流程。第十四條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組協(xié)調(diào)處置，涉及違規(guī)行為的需移交法務部或?qū)徲嫴空{(diào)查。第十五條責任追究機制：對違反采購制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級等處罰，情節(jié)嚴重的移交紀律處分或法律追責。第十六條評估改進機制：每年開展采購管理有效性評估，形成評估報告提交領導小組審議，針對問題制定改進措施并跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第十七條組織保障：公司主要負責人每年聽取采購管理工作匯報，分管領導每月召開協(xié)調(diào)會，確保制度執(zhí)行力度。第十八條考核激勵機制：將采購合規(guī)情況納入部門年度考核，對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門給予獎勵，對發(fā)生違規(guī)的部門實行一票否決。第十九條培訓宣傳機制：分層級開展采購管理培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，每年至少組織兩次培訓。第二十條信息化支撐：建設采購管理系統(tǒng)，實現(xiàn)供應商信息電子化、采購流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十一條文化建設：編制采購合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳平臺發(fā)布典型案例，營造全員合規(guī)氛圍。第二十二條報告制度：業(yè)務部門每月提交采購報告，專責部門每季度提交風險分析報告，領導小組每年提交管理情況