內(nèi)幕信息知情人登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于信息披露管理的總體要求，以及本公司為防控內(nèi)幕信息風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范信息披露行為、維護(hù)資本市場秩序的內(nèi)部管理需求，制定本制度。本制度旨在明確內(nèi)幕信息知情人登記、管理及監(jiān)督的職責(zé)權(quán)限、操作流程及保障措施，確保內(nèi)幕信息知情人管理工作的規(guī)范化、制度化、長效化。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營、投資、財(cái)務(wù)、研發(fā)等所有可能涉及內(nèi)幕信息的業(yè)務(wù)場景。任何知悉或可能知悉內(nèi)幕信息的人員，均須遵守本制度規(guī)定，并配合完成內(nèi)幕信息知情人登記與管理。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）內(nèi)幕信息知情人：指因職務(wù)、工作職責(zé)或特殊關(guān)系，能夠接觸或獲取未公開重大信息的公司人員，包括但不限于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司收購人及其控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方，以及因職務(wù)便利知悉內(nèi)幕信息的其他人員。（二）內(nèi)幕信息：指可能對公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的、尚未公開的財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營信息、重大投資計(jì)劃等。（三）信息披露：指公司按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，向公眾或特定對象披露重大信息的活動。第四條內(nèi)幕信息知情人管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：所有知悉內(nèi)幕信息的人員均須納入登記管理范圍，確保無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的知情人管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化重點(diǎn)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估內(nèi)幕信息知情人管理效果，優(yōu)化完善制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司內(nèi)幕信息知情人管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)相關(guān)工作。第六條設(shè)立內(nèi)幕信息知情人管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及法務(wù)合規(guī)部、人力資源部、證券事務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)幕信息知情人管理工作，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督評價(jià)管理效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由法務(wù)合規(guī)部牽頭負(fù)責(zé)日常管理工作。第七條牽頭部門（法務(wù)合規(guī)部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂內(nèi)幕信息知情人管理制度，組織開展制度宣貫和培訓(xùn)。（二）負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記、備案、動態(tài)管理，建立知情人信息數(shù)據(jù)庫。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)知情人管理要求，組織開展專項(xiàng)檢查和風(fēng)險(xiǎn)評估。（四）協(xié)調(diào)處理內(nèi)幕信息知情人管理中的重大問題，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作。第八條專責(zé)部門職責(zé)：（一）證券事務(wù)部：負(fù)責(zé)信息披露審核，監(jiān)督內(nèi)幕信息知情人違規(guī)行為。（二）人力資源部：負(fù)責(zé)員工入職、離職等環(huán)節(jié)的知情人身份認(rèn)定和登記管理。（三）各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域內(nèi)幕信息知情人識別、登記和管理，開展風(fēng)險(xiǎn)防控。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）識別并報(bào)告本領(lǐng)域內(nèi)幕信息知情人，確保登記信息準(zhǔn)確完整。（二）落實(shí)知情人保密義務(wù)，開展合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識。（三）配合牽頭部門開展檢查、評估工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）遵守內(nèi)幕信息知情人管理規(guī)定，履行崗位合規(guī)承諾。（二）發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或篡改信息。（三）按要求參加合規(guī)培訓(xùn)，掌握內(nèi)幕信息管理要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條內(nèi)幕信息知情人登記管理：（一）登記范圍：覆蓋公司所有可能知悉內(nèi)幕信息的人員，包括但不限于董監(jiān)高、核心技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人等。（二）登記內(nèi)容：姓名、部門、職務(wù)、知悉內(nèi)幕信息的具體情形、接觸信息時(shí)間等。（三）動態(tài)更新：知情人崗位變動、離職等應(yīng)及時(shí)變更登記信息，確保數(shù)據(jù)庫實(shí)時(shí)準(zhǔn)確。第十二條內(nèi)幕信息知悉范圍管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：知情人不得違規(guī)披露或泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息謀取不正當(dāng)利益。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露內(nèi)幕信息至無關(guān)人員，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控知悉內(nèi)幕信息后的異常行為，如異常交易、信息擴(kuò)散等。第十三條內(nèi)幕信息傳遞管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)幕信息傳遞須通過指定渠道，記錄傳遞時(shí)間、對象、內(nèi)容等。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非必要傳遞內(nèi)幕信息，嚴(yán)禁通過非正規(guī)渠道傳遞。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對電子郵箱、即時(shí)通訊工具等傳遞途徑的監(jiān)控。第十四條內(nèi)幕信息存儲管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)幕信息須妥善保管，紙質(zhì)文件須加密存放，電子文件須設(shè)置訪問權(quán)限。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將內(nèi)幕信息存儲在個(gè)人設(shè)備或非合規(guī)載體上。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：定期清理過期信息，確保存儲安全。第十五條內(nèi)幕信息使用管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：知情人僅可在履行職責(zé)需要時(shí)接觸內(nèi)幕信息，不得用于其他用途。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行商業(yè)決策或私下交易。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：強(qiáng)化崗位授權(quán)管理，確保使用目的合法合規(guī)。第十六條內(nèi)幕信息知情人保密承諾：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：知情人須簽署保密承諾書，明確保密責(zé)任和違規(guī)后果。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違反保密承諾，嚴(yán)禁私下傳播或泄露內(nèi)幕信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：定期審查保密承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識。第十七條內(nèi)幕信息違規(guī)處置：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為須立即制止并上報(bào)，按程序處理違規(guī)人員。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁包庇或縱容違規(guī)行為，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立違規(guī)行為舉報(bào)機(jī)制，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)法律法規(guī)變化、監(jiān)管要求調(diào)整，及時(shí)修訂內(nèi)幕信息知情人管理制度。（二）每年組織評估，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展情況優(yōu)化制度內(nèi)容，確保制度適用性。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展內(nèi)幕信息知情人風(fēng)險(xiǎn)排查，識別高風(fēng)險(xiǎn)崗位和環(huán)節(jié)。（二）對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，采取針對性防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將內(nèi)幕信息知情人管理納入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查。（二）明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保合規(guī)操作。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門及時(shí)處置，牽頭部門監(jiān)督整改。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)啟動應(yīng)急預(yù)案。（三）明確責(zé)任協(xié)同和上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)有效處置。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等，按公司規(guī)定處罰。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，給予警告、降職、經(jīng)濟(jì)處罰等。（三）聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，形成威懾效應(yīng)。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對內(nèi)幕信息知情人管理效果進(jìn)行評估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化流程漏洞，完善管理措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)幕信息知情人管理工作的推進(jìn)責(zé)任。（二）建立責(zé)任清單，逐級壓實(shí)責(zé)任，確保制度落實(shí)到位。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將內(nèi)幕信息知情人管理情況納入部門年度考核，與績效掛鉤。（二）對表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展內(nèi)幕信息知情人管理培訓(xùn)，包括管理層履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）定期組織合規(guī)考試，檢驗(yàn)培訓(xùn)效果，強(qiáng)化合規(guī)意識。第二十七條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人登記、備案、動態(tài)管理。（二）利用技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控異常行為，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布內(nèi)幕信息知情人合規(guī)手冊，明確管理要求。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍