成都建工集團(tuán)有限公司融資及擔(dān)保管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為規(guī)范成都建工集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）融資及擔(dān)?；顒?dòng)，更好落實(shí)國有資本保值增值責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《成都市屬國有企業(yè)融資及擔(dān)保監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定以及興城投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興城集團(tuán)”）《融資及擔(dān)保和借款管理制度》的規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)公司（含直屬公司、內(nèi)設(shè)分公司、非獨(dú)立法人分支機(jī)構(gòu)）、納入合并報(bào)表范圍內(nèi)的全資、控股及有控制權(quán)的各級(jí)子公司（簡(jiǎn)稱“所屬企業(yè)”），以上統(tǒng)稱集團(tuán)企業(yè)。第三條本辦法所稱融資是指集團(tuán)企業(yè)向投資者和債權(quán)人籌集資金，組織資金的供應(yīng)，以保證正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)需要的行為，主要包括：（一）直接融資：在由國家發(fā)展改革委員會(huì)、證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行三部門管理的債券市場(chǎng)及海外債券市場(chǎng)的各類債券類融資；（二）間接融資：通過銀行貸款、信托、融資租賃、保理、票據(jù)等方式對(duì)外舉借債務(wù)；（三）其他融資行為。第四條本辦法所稱擔(dān)保是指企業(yè)以自身信用或特定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的行為，擔(dān)保方式主要包括保證、抵押、質(zhì)押等，也包括出具有擔(dān)保效力的共同借款合同、差額補(bǔ)足承諾、安慰承諾等支持性函件的隱性擔(dān)保。第五條融資應(yīng)遵循聚焦主業(yè)發(fā)展、嚴(yán)控融資程序、控制融資成本、防范融資風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)等原則；擔(dān)保應(yīng)遵循量力而行、權(quán)責(zé)對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)可控等原則。第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第六條管理架構(gòu)集團(tuán)董事會(huì)（辦公會(huì)）是集團(tuán)企業(yè)融資及擔(dān)保事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu)；集團(tuán)資金評(píng)審委員會(huì)是集團(tuán)企業(yè)融資及擔(dān)保事項(xiàng)的評(píng)審機(jī)構(gòu)；集團(tuán)資金中心是融資及擔(dān)保工作的日常管理機(jī)構(gòu)；集團(tuán)公司相關(guān)部門及所屬企業(yè)在職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行融資及擔(dān)保的管理。（一）集團(tuán)董事會(huì)管理職責(zé)1.制定集團(tuán)融資及擔(dān)保管理制度；2.制定集團(tuán)年度融資及擔(dān)保計(jì)劃；3.按照本辦法及相關(guān)管理辦法決策集團(tuán)企業(yè)融資及擔(dān)保事項(xiàng)；4.對(duì)集團(tuán)企業(yè)融資及擔(dān)?；顒?dòng)進(jìn)行監(jiān)管。（二）集團(tuán)資金評(píng)審委員會(huì)職責(zé)負(fù)責(zé)集團(tuán)企業(yè)融資及擔(dān)保事項(xiàng)的前置評(píng)審。具體評(píng)審事項(xiàng)以集團(tuán)公司《資金評(píng)審管理辦法》為準(zhǔn)。（三）集團(tuán)資金中心管理職責(zé)1.制訂集團(tuán)公司融資及擔(dān)保管理辦法；2.編制集團(tuán)年度融資及擔(dān)保計(jì)劃；3.組織實(shí)施集團(tuán)公司本部的融資及擔(dān)保業(yè)務(wù)；4.審核集團(tuán)企業(yè)融資及擔(dān)保方案，對(duì)集團(tuán)企業(yè)融資及擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督。（四）集團(tuán)公司其他部門管理職責(zé)集團(tuán)公司其他部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)融資及擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行審查和過程監(jiān)督。（五）所屬企業(yè)管理職責(zé)1.按照集團(tuán)融資及擔(dān)保管理辦法制定本單位融資及擔(dān)保管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則；2.編報(bào)本單位年度融資及擔(dān)保計(jì)劃，上報(bào)集團(tuán)審定后執(zhí)行；3.組織開展融資及擔(dān)保業(yè)務(wù)的可行性研究論證，完成本單位評(píng)審、審批決策后上報(bào)集團(tuán)；4.按照集團(tuán)公司和本單位決策內(nèi)容組織開展融資及擔(dān)保業(yè)務(wù)；5.定期和不定期的進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和實(shí)施后評(píng)價(jià)工作。第三章融資管理第七條融資計(jì)劃管理（一）年度融資計(jì)劃集團(tuán)企業(yè)每年應(yīng)按照發(fā)展戰(zhàn)略、主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)劃及財(cái)務(wù)狀況和償債能力編制下一年度融資計(jì)劃，完成本單位決策程序后報(bào)集團(tuán)。集團(tuán)資金中心負(fù)責(zé)匯總編制集團(tuán)年度融資計(jì)劃并提交集團(tuán)董事會(huì)審批，原則上于每年11月30日前報(bào)興城集團(tuán)批準(zhǔn)后執(zhí)行。集團(tuán)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行年度融資計(jì)劃，年內(nèi)可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行一次調(diào)整，若集團(tuán)融資計(jì)劃總額調(diào)整，須經(jīng)興城集團(tuán)批準(zhǔn)后執(zhí)行。月度融資計(jì)劃集團(tuán)企業(yè)融資月度計(jì)劃需報(bào)集團(tuán)資金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，集團(tuán)企業(yè)在計(jì)劃內(nèi)實(shí)施本單位各項(xiàng)具體融資業(yè)務(wù)。第八條融資管理原則（一）聚焦主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展原則，開展融資事項(xiàng)實(shí)施前評(píng)估。應(yīng)充分考慮融資渠道、融資規(guī)模、融資成本、風(fēng)險(xiǎn)控制、實(shí)施可行性及自身財(cái)務(wù)狀況等因素，合理決策融資事項(xiàng)，最大限度地控制融資風(fēng)險(xiǎn)。（二）結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)狀況、項(xiàng)目建設(shè)周期、現(xiàn)金流狀況、當(dāng)期金融環(huán)境等因素制定融資方案。在制定過程中，嚴(yán)禁以下行為：1.以任何形式為地方政府及其部門舉借債務(wù)，或以任何形式產(chǎn)生以政府財(cái)政收入作為還款來源、增加政府隱性負(fù)債的融資行為；2.利用沒有收益的公益性資產(chǎn)、不具有合法合規(guī)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)開展抵（質(zhì)）押貸款或發(fā)行信托、債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等融資業(yè)務(wù)；3.開展其他違反法律法規(guī)規(guī)定的融資業(yè)務(wù)。（三）集團(tuán)根據(jù)所屬企業(yè)債務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況、資金情況，并結(jié)合當(dāng)時(shí)市場(chǎng)利率水平，可下達(dá)包括內(nèi)外部融資總額、融資利率上限等控制指標(biāo)。第九條融資決策管理（一）集團(tuán)公司融資事項(xiàng)按照年度融資計(jì)劃，由資金中心編寫融資方案報(bào)集團(tuán)董事會(huì)決策；（二）所屬企業(yè)按照年度融資計(jì)劃編制融資方案，在完成本單位評(píng)審、決策程序后，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)決策，融資方案應(yīng)明確合作金融機(jī)構(gòu)名稱、授信金額、授信品種、擔(dān)保方式、融資成本及相關(guān)融資條件；（三）下列特殊權(quán)限融資事項(xiàng)須報(bào)興城集團(tuán)審批：1.超出集團(tuán)年度融資計(jì)劃的融資事項(xiàng)；2.境內(nèi)債券類融資事項(xiàng)，債券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)要求必須取得市國資委同意文書的債券類融資項(xiàng)目，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)，經(jīng)市國資委核準(zhǔn)后實(shí)施，經(jīng)市國資委核準(zhǔn)的債券類融資項(xiàng)目發(fā)行完成后，應(yīng)每年上報(bào)資金使用情況；3.境外融資事項(xiàng)；4.興城集團(tuán)認(rèn)為須核準(zhǔn)的其他融資事項(xiàng)。（五）所屬企業(yè)開展融資業(yè)務(wù)時(shí)，原則上應(yīng)與集團(tuán)公司授信合作銀行的主辦行保持一致；在集團(tuán)公司授信銀行以外新增合作金融機(jī)構(gòu)的，需提前報(bào)資金中心分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十條融資提用管理（一）集團(tuán)公司銀行提款實(shí)行詢價(jià)制度，銀行以郵件報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)等方式報(bào)當(dāng)月提款利率，根據(jù)資金需求確定提款總額，提款計(jì)劃應(yīng)優(yōu)先安排低利率銀行，同時(shí)充分結(jié)合銀行未提用額度、銀行可保證頭寸、單一銀行集中度、擔(dān)保方式等綜合確定（附件1）。由經(jīng)辦人在集團(tuán)公司OA系統(tǒng)提交“資金中心融資提款申請(qǐng)表”（附件2），上報(bào)興城集團(tuán)核準(zhǔn)后實(shí)施。提款后十個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)資料上傳集團(tuán)公司OA系統(tǒng)并按月在興城集團(tuán)備案。（二）所屬企業(yè)參照集團(tuán)公司實(shí)行銀行提款詢價(jià)制度，在當(dāng)月融資計(jì)劃內(nèi)辦理銀行提款，應(yīng)填寫“所屬企業(yè)融資提款申請(qǐng)表”（附件3），PPP項(xiàng)目應(yīng)填寫“所屬企業(yè)PPP項(xiàng)目融資提款申請(qǐng)表”（附件4），經(jīng)資金中心審核后實(shí)施，并在十個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)資料報(bào)資金中心備案。第十一條融資貸后管理（一）應(yīng)嚴(yán)格按照決策內(nèi)容實(shí)施融資業(yè)務(wù)，若擔(dān)保方式等情況發(fā)生變化、融資成本超過決策上限，應(yīng)重新完善決策程序。（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，逐筆登記融資臺(tái)賬；做好融資本息兌付及償還，預(yù)防債務(wù)逾期；所屬企業(yè)定期向資金中心報(bào)送本單位融資情況統(tǒng)計(jì)表、年度融資執(zhí)行及分析報(bào)告。第四章?lián)９芾淼谑l擔(dān)保計(jì)劃管理（一）年度擔(dān)保計(jì)劃集團(tuán)擔(dān)保業(yè)務(wù)按年度計(jì)劃實(shí)施，所屬企業(yè)年度擔(dān)保計(jì)劃隨年度融資計(jì)劃一并報(bào)送集團(tuán)，資金中心匯總編制并隨融資計(jì)劃提交集團(tuán)董事會(huì)審批后報(bào)送興城集團(tuán)批準(zhǔn)。集團(tuán)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行年度擔(dān)保計(jì)劃，年內(nèi)可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行一次調(diào)整，若集團(tuán)擔(dān)?？傤~調(diào)整，須經(jīng)興城集團(tuán)批準(zhǔn)后執(zhí)行。月度擔(dān)保計(jì)劃集團(tuán)企業(yè)擔(dān)保月度計(jì)劃需報(bào)集團(tuán)資金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，集團(tuán)企業(yè)在計(jì)劃內(nèi)實(shí)施本單位各項(xiàng)具體擔(dān)保業(yè)務(wù)。第十三條擔(dān)保管理原則集團(tuán)企業(yè)提供擔(dān)保須根據(jù)財(cái)務(wù)承受能力合理確定擔(dān)保規(guī)模，除市政府研究確定的項(xiàng)目外，原則上總擔(dān)保規(guī)模不得超過集團(tuán)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)合并凈資產(chǎn)的40%，單戶企業(yè)擔(dān)保額不得超過本企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%。企業(yè)自身的抵押、質(zhì)押、信用擔(dān)保不納入擔(dān)?？傄?guī)模。（一）集團(tuán)企業(yè)不得向自然人、無股權(quán)關(guān)系的非法人組織、境外無股權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。除市政府研究確定的項(xiàng)目外，嚴(yán)禁對(duì)無股權(quán)關(guān)系的法人提供擔(dān)保。（二）集團(tuán)企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)應(yīng)納入企業(yè)內(nèi)部控制體系，對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行分類管控，動(dòng)態(tài)管理企業(yè)擔(dān)保事項(xiàng)，對(duì)有代償風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保應(yīng)及時(shí)采取資產(chǎn)保全等措施，減少擔(dān)保損失；（三）以集團(tuán)內(nèi)部出資比例（含間接出資）為限對(duì)納入合并報(bào)表范圍的非上市控股企業(yè)和代管企業(yè)提供擔(dān)保，確需超股比擔(dān)保的，對(duì)超股比擔(dān)保額應(yīng)由小股東或第三方通過抵押、質(zhì)押等方式提供足額且有變現(xiàn)價(jià)值的反擔(dān)保；集團(tuán)多家全資子公司出資成立次級(jí)子公司時(shí)，其中1家全資子公司可以按集團(tuán)合并股比上限提供擔(dān)保；（四）以集團(tuán)出資比例為限決定是否為不納入合并報(bào)表范圍的參股企業(yè)提供擔(dān)保；（五）為控股上市公司、少數(shù)股東含有員工持股計(jì)劃或股權(quán)基金的企業(yè)提供超股比擔(dān)保且無法取得反擔(dān)保的，須集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)后，在符合融資擔(dān)保監(jiān)管等相關(guān)規(guī)定的前提下，采取向被擔(dān)保人依據(jù)代償風(fēng)險(xiǎn)程度收取合理擔(dān)保費(fèi)用等方式防范代償風(fēng)險(xiǎn)。第十四條擔(dān)保決策管理（一）擔(dān)保決策管理1.集團(tuán)公司對(duì)自身融資進(jìn)行的擔(dān)保事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)集團(tuán)董事會(huì)決策；2.集團(tuán)企業(yè)擔(dān)保事項(xiàng)（不包括對(duì)自身融資進(jìn)行的抵押、質(zhì)押和信用擔(dān)保）應(yīng)報(bào)集團(tuán)董事會(huì)決策，并報(bào)興城集團(tuán)審批同意后實(shí)施。第十五條擔(dān)保實(shí)施管理（一）資金中心負(fù)責(zé)實(shí)施集團(tuán)公司融資擔(dān)保、對(duì)集團(tuán)企業(yè)提供擔(dān)保事項(xiàng)；所屬企業(yè)負(fù)責(zé)實(shí)施自身融資擔(dān)保、對(duì)集團(tuán)公司和其它所屬企業(yè)提供擔(dān)保。（二）所屬企業(yè)每月將所有擔(dān)保業(yè)務(wù)明細(xì)報(bào)集團(tuán)資金中心，并由資金中心按月報(bào)興城集團(tuán)。第五章保函業(yè)務(wù)第十六條保函按保證業(yè)務(wù)分為投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、農(nóng)民工工資保函、質(zhì)量保證金保函、訴訟保函等；按開立機(jī)構(gòu)分為銀行保函、商業(yè)保函、保證保險(xiǎn)等（以下統(tǒng)稱為“保函”）。第十七條所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件、工程合同約定或人民法院等機(jī)構(gòu)要求，完成決策流程后辦理保函。（一）訴訟類保函、農(nóng)民工工資保函、受益人為興城集團(tuán)合并報(bào)表范圍內(nèi)的各類保函，由所屬企業(yè)決策后辦理；（二）除第（一）項(xiàng)外，投融建及PPP項(xiàng)目保函、以集團(tuán)公司名義承接的項(xiàng)目保函、所屬企業(yè)占用集團(tuán)公司銀行額度開具的保函，且擔(dān)保金額超過5000（含）萬元的須報(bào)集團(tuán)總經(jīng)會(huì)審批；（三）境外項(xiàng)目的各類別保函須報(bào)集團(tuán)總經(jīng)會(huì)審批。第十八條保函開具及使用（一）集團(tuán)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)保函風(fēng)險(xiǎn)管控，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、業(yè)主身份和項(xiàng)目部履約能力等情況，制定保函辦理的具體風(fēng)險(xiǎn)保證措施。（二）以集團(tuán)公司名義開立或占用集團(tuán)公司銀行額度的保函事項(xiàng)，完成決策審批后，填制《保函辦理申報(bào)表》（附件5、6），附集團(tuán)公司或本單位決策文件，按保函類別由集團(tuán)經(jīng)營(yíng)發(fā)展部、安全生產(chǎn)部、科技質(zhì)量部、法務(wù)風(fēng)控部和資金中心會(huì)簽后辦理。（三）資金中心負(fù)責(zé)與銀行對(duì)接辦理銀行保函；所屬企業(yè)負(fù)責(zé)與擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司等對(duì)接辦理商業(yè)保函和保證保險(xiǎn)，辦理完成后將相關(guān)資料交資金中心備案。（四）所屬企業(yè)應(yīng)在保函到期后及時(shí)將保函原件退回；保函的續(xù)辦與修改按原開立程序執(zhí)行。第六章融資及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)管理第十九條融資及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原則融資及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由各實(shí)施主體負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)原則為：以投資和資金的需要決定融資的時(shí)機(jī)、規(guī)模和組合；嚴(yán)格控制融資成本；充分考慮公司的償還能力，全面衡量收益情況和償還能力，做到量力而行；將資產(chǎn)負(fù)債率控制在合理范圍內(nèi)。第二十條融資及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理（一）逾期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。融資合同簽訂后，集團(tuán)企業(yè)派專人負(fù)責(zé)管理，逐筆登記；做好融資本息兌付及償還；每月進(jìn)行借款、還款臺(tái)賬交叉核對(duì)檢查，預(yù)防債務(wù)逾期。（二）融資成本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。資金中心每月統(tǒng)計(jì)集團(tuán)企業(yè)債務(wù)實(shí)際融資成本率，結(jié)合集團(tuán)管控線進(jìn)行預(yù)警提示。（三）違約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。若債務(wù)人、被擔(dān)保人喪失或有可能喪失履行債務(wù)能力時(shí)，或提供反擔(dān)保的第三人喪失或有可能喪失擔(dān)保能力時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取必要的管控措施，有效控制融資和擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。（四）融資法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。融資相關(guān)合同、協(xié)議均需由法律顧問出具審查意見，事前防范融資相關(guān)或有法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條融資及擔(dān)保的應(yīng)急報(bào)告機(jī)制集團(tuán)企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化融資及擔(dān)保事項(xiàng)的應(yīng)急管理，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,對(duì)預(yù)計(jì)無法按期足額支付的到期債務(wù)本息事項(xiàng)、擔(dān)保重大代償事項(xiàng)或債務(wù)人喪失履行債務(wù)能力的,應(yīng)于債務(wù)到期日屆滿前2個(gè)月以上書面報(bào)告集團(tuán)公司，由集團(tuán)統(tǒng)一報(bào)告興城集團(tuán)。不得瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)，報(bào)告主要包括預(yù)計(jì)發(fā)生違約債務(wù)類別、債務(wù)人、債權(quán)人、債務(wù)期限、本息金額、擔(dān)保情況、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因、事態(tài)發(fā)展趨勢(shì)、可能造成的損失或影響、已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容，有效控制融資及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。第七章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究第二十二條所屬企業(yè)依據(jù)本辦法制定本單位融資及擔(dān)保管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。第二十三條集團(tuán)企業(yè)作為融資及擔(dān)保的主體責(zé)任單位，應(yīng)按照“三重一大”決策制度要求，建立完善科學(xué)決策和責(zé)任追究制度，實(shí)施中按照風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案進(jìn)行全過程管理。第二十四條集團(tuán)企業(yè)定期編寫融資及擔(dān)保分析報(bào)告，年度形成年度報(bào)告報(bào)集團(tuán)資金中心，資金中心匯總并編制集團(tuán)年度融資及擔(dān)保分析報(bào)告報(bào)興城集團(tuán)。第二十五條集團(tuán)各部門依據(jù)其職責(zé)及相應(yīng)管理制度對(duì)融資及擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期開展專項(xiàng)檢查，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提供集團(tuán)董事會(huì)研究處理。集團(tuán)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案及相關(guān)制度進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施和過程管理，根據(jù)集團(tuán)的督查意見及時(shí)進(jìn)行整改。出現(xiàn)重大偏差或損失的，集團(tuán)視具體情況對(duì)實(shí)施主體進(jìn)行責(zé)任追究。第二十六條集團(tuán)企業(yè)應(yīng)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行全面排查，不符合規(guī)定的須按期完成整改。集團(tuán)將定期對(duì)本辦法的實(shí)施情況及整改結(jié)果進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。第二十七條違反本辦法決策和實(shí)施融資及擔(dān)保行為，給公司造成資產(chǎn)損失及嚴(yán)重不良后果的，依照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見》(國辦發(fā)〔2016〕63號(hào))《市國資委關(guān)于印發(fā)成都市市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法的通知》(成國資〔2018〕8號(hào))及集團(tuán)公司相關(guān)制度有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門予以追責(zé)；涉嫌違紀(jì)的，按管理權(quán)限移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；未給公司造成資產(chǎn)損失且未造成嚴(yán)重不良后果的，依照集團(tuán)公司相關(guān)管理制度進(jìn)行處罰。第八章附則第二十八條本辦法由資金中心負(fù)責(zé)解釋。第二十九條本辦法未盡事宜，依據(jù)有關(guān)法律法律、規(guī)范性文件、公司章程及其他相關(guān)制度執(zhí)行。第三十條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。原《成都建工集團(tuán)有限公司融資及擔(dān)保和借款管理辦法》（成建工【2023】162號(hào)）同時(shí)廢止。年月日至年月日單位：萬元分類銀行提款成本額度擔(dān)保方式報(bào)價(jià)上一日貸款余額當(dāng)月最大提款上限（按占比計(jì)算）本次提款上限本次提款金額1年期（%）中長(zhǎng)期（%）本部流貸授信總額本部已提用流貸額度本部剩余額度銀行當(dāng)月可提用金額金額占比短期中長(zhǎng)期短期中長(zhǎng)期國有大行股份制銀行地方銀行政策性銀行合計(jì)審核：復(fù)核：金融機(jī)構(gòu)名稱續(xù)辦/新增融資品種未提用余額本次提款成本(%)期限(月)式附件集團(tuán)資金中心經(jīng)辦人意見集團(tuán)資金中心副主任意見集團(tuán)資金中心主任意見集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)意見附件3編號(hào)所屬企業(yè)融資提款申請(qǐng)表續(xù)辦/新增融資品種貸款期限(月)資金用途融資條件補(bǔ)充對(duì)資產(chǎn)負(fù)債率、融資計(jì)劃影響附件師辦人意見集團(tuán)資金中心副附件4所屬申請(qǐng)項(xiàng)目公司情況項(xiàng)目總投資資本金到位情況已提用金額資金來源合計(jì)除項(xiàng)目貸以外其他來源