法定職工董事制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范公司治理、防范專項風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定制定，旨在明確法定職工董事的產(chǎn)生程序、履職規(guī)范及監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范職工董事參與公司重大決策的行為，防控因職工董事履職不到位引發(fā)的管理風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險，保障公司治理結(jié)構(gòu)的完整性、有效性與公平性。公司結(jié)合內(nèi)部治理實踐需求，決定建立健全法定職工董事制度，強(qiáng)化職工民主參與，促進(jìn)企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，尤其適用于涉及職工董事提名、選舉、履職監(jiān)督及考核管理的相關(guān)活動。凡涉及法定職工董事制度的執(zhí)行、操作及管理，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保職工董事制度在公司內(nèi)部得到規(guī)范運行。業(yè)務(wù)場景包括但不限于公司章程修訂、重大資產(chǎn)處置、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、勞動用工制度改革、薪酬福利政策調(diào)整等涉及職工切身利益的重大事項。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險而建立的一整套管理規(guī)范與操作流程，包括但不限于職工董事參與決策的流程管理、履職監(jiān)督機(jī)制、考核評價體系等，具有系統(tǒng)性、專業(yè)性與規(guī)范性特征。（二）“XX風(fēng)險”指因職工董事制度執(zhí)行不到位、履職能力不足或監(jiān)督機(jī)制缺失可能引發(fā)的管理風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險或治理風(fēng)險，包括提名程序瑕疵、履職偏頗、監(jiān)督缺位等情形。（三）“XX合規(guī)”指職工董事在參與公司決策時，必須嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、公司章程及本制度要求，確保其行為符合職工權(quán)益保障、民主管理及公司治理的合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則，確保職工董事制度覆蓋公司所有涉及職工權(quán)益的決策事項，不留管理空白；（二）責(zé)任到人原則，明確職工董事、相關(guān)管理部門及業(yè)務(wù)單位的職責(zé)邊界，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，聚焦高風(fēng)險決策領(lǐng)域，強(qiáng)化職工董事的監(jiān)督與制衡作用；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善職工董事制度的運行效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司法定職工董事制度的建立與實施負(fù)總責(zé)，對職工董事的履職行為及監(jiān)督效果承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)制度落實、履職培訓(xùn)及監(jiān)督考核等工作，確保制度執(zhí)行到位。第六條設(shè)立公司職工董事專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部及職工代表大會代表組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職工董事制度的頂層設(shè)計、重大事項決策審批及全流程監(jiān)督評價。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，具體負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職工董事的提名、選舉及履職監(jiān)督工作；（二）審批職工董事參與的重大決策事項及履職報告；（三）監(jiān)督職工董事履職情況的合規(guī)性與有效性；（四）評估制度運行效果，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（人力資源部）負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定職工董事制度的實施細(xì)則與操作指南；（二）組織職工董事的任職資格審核與培訓(xùn)；（三）監(jiān)督職工董事履職情況，開展定期評估；（四）協(xié)調(diào)解決履職過程中出現(xiàn)的爭議與問題。第九條專責(zé)部門（紀(jì)檢監(jiān)察部）負(fù)責(zé)：（一）審核職工董事提名程序的合規(guī)性；（二）監(jiān)督職工董事履職的廉潔性，防范利益沖突；（三）對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理，提出紀(jì)律處分建議；（四）定期發(fā)布履職風(fēng)險提示，強(qiáng)化合規(guī)意識。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)：（一）落實職工董事參與本領(lǐng)域決策的安排；（二）提供決策所需職工權(quán)益相關(guān)信息，確保數(shù)據(jù)真實完整；（三）配合開展履職監(jiān)督，及時反饋問題；（四）對本領(lǐng)域職工董事履職效果進(jìn)行初步評估。第十一條基層執(zhí)行崗員工須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在職工董事制度中的配合義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)職工董事履職問題或潛在風(fēng)險時，及時向上級部門或領(lǐng)導(dǎo)小組報告；（三）執(zhí)行涉及職工權(quán)益的決策時，必須以公司制度為依據(jù)，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（四）參與相關(guān)培訓(xùn)，掌握基本履職監(jiān)督知識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條職工董事提名與選舉管理：（一）職工董事由公司職工代表大會民主選舉產(chǎn)生，候選人須經(jīng)職工大會無記名投票選出；（二）提名程序須遵循公司章程及本制度規(guī)定，嚴(yán)禁拉票賄選、利益輸送等行為；（三）選舉過程須由紀(jì)檢監(jiān)察部全程監(jiān)督，確保公平公正，選舉結(jié)果報領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十三條職工董事履職范圍：（一）職工董事須參與公司重大決策審議，尤其涉及勞動用工、薪酬福利、民主管理的事項；（二）職工董事有權(quán)對決策方案提出質(zhì)詢，要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充說明職工權(quán)益保障措施；（三）職工董事須獨立發(fā)表意見，不得受非職工代表利益影響。第十四條決策參與規(guī)范：（一）職工董事須提前獲取決策材料，確保有充足時間研究；（二）參與決策時須圍繞職工切身利益發(fā)表意見，推動平衡公司利益與職工權(quán)益；（三）決策結(jié)果須形成書面記錄，職工董事簽名確認(rèn)。第十五條履職監(jiān)督機(jī)制：（一）公司內(nèi)部審計部門每年對職工董事履職情況開展專項檢查；（二）職工代表大會可對職工董事履職進(jìn)行滿意度測評，結(jié)果納入考核；（三）職工董事須定期向領(lǐng)導(dǎo)小組提交履職報告，內(nèi)容包括參與決策事項、意見建議及監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題。第十六條利益回避要求：（一）職工董事發(fā)現(xiàn)擬決策事項涉及本人或近親屬利益時，必須主動回避，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報備；（二）公司不得安排職工董事參與與其利益相關(guān)的采購、招標(biāo)等事項的決策；（三）違反利益回避規(guī)定的，依規(guī)取消履職資格并追究責(zé)任。第十七條決策爭議處理：（一）職工董事對決策結(jié)果有異議時，可向領(lǐng)導(dǎo)小組提出復(fù)核申請；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組15日內(nèi)組織聽證，必要時可邀請職工代表參與；（三）復(fù)核結(jié)論作為后續(xù)決策的參考依據(jù)，但最終決定權(quán)在公司決策層。第十八條履職能力保障：（一）公司每年組織職工董事專題培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋公司治理、勞動法規(guī)、決策流程等；（二）職工董事可申請參與外部專業(yè)培訓(xùn)，提升履職能力；（三）公司提供必要的工作條件，如會議參與權(quán)限、信息獲取渠道等。第十九條信息保密要求：（一）職工董事須對參與決策過程中獲悉的商業(yè)秘密、職工個人信息嚴(yán)格保密；（二）違反保密規(guī)定的，依規(guī)追究責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的取消履職資格；（三）公司制定保密協(xié)議，明確保密責(zé)任與義務(wù)。第四章專項管理運行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）公司每年對職工董事制度執(zhí)行情況開展評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出改進(jìn)要求時，須在30日內(nèi)完成制度完善；（三）修訂程序須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議、職工代表大會通過后實施。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）人力資源部每半年組織一次職工董事制度風(fēng)險排查，重點關(guān)注提名不規(guī)范、履職缺位等問題；（二）風(fēng)險評估采用“風(fēng)險等級-影響程度”二維模型，區(qū)分一般風(fēng)險與重大風(fēng)險；（三）重大風(fēng)險須立即發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位限期整改。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）職工董事參與決策時，須簽署合規(guī)審查表，確認(rèn)已審閱材料、理解決策影響；（二）決策方案須附職工權(quán)益影響評估報告，未經(jīng)評估不得提交審議；（三）違反審查程序的，決策無效，并追究相關(guān)責(zé)任。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門限期整改，并報領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（二）重大風(fēng)險須啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時暫停相關(guān)決策；（三）風(fēng)險應(yīng)對過程須形成書面記錄，包括責(zé)任分工、處置措施及結(jié)果。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反本制度規(guī)定，視情節(jié)輕重采取約談、通報批評、紀(jì)律處分等措施；（二）情節(jié)嚴(yán)重的，依規(guī)取消職工董事資格，并列入負(fù)面清單；（三）責(zé)任追究與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，實行“一票否決”。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）公司每三年對職工董事制度有效性開展全面評估，包括制度完整性、執(zhí)行率、問題解決率等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，須向職工代表大會報告；（三）評估期間發(fā)現(xiàn)流程漏洞，須立即修訂完善。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人須在季度會議上聽取職工董事制度工作匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)須每月召開專題會議，解決執(zhí)行難題；（三）人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部須配備專項管理人員，確保制度落地。第二十七條考核激勵機(jī)制：（一）職工董事履職情況納入個人年度考核，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤；（二）對履職優(yōu)秀的職工董事，授予“優(yōu)秀職工董事”稱號，并給予物質(zhì)獎勵；（三）考核結(jié)果作為職務(wù)晉升的重要參考，實行“履職優(yōu)則晉升”原則。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受職工董事制度專題培訓(xùn)，明確履職監(jiān)督職責(zé)；（二）一線員工須掌握基本合規(guī)要求，通過案例教學(xué)強(qiáng)化風(fēng)險意識；（三）公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物定期發(fā)布制度解讀，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)職工董事制度管理平臺，實現(xiàn)提名流程線上化、履職記錄電子化；（二）平臺集成風(fēng)險監(jiān)控功能，對異常行為自動預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)加密存儲，確保信息安全。第三十條文化建設(shè)：（一）編制《職工董事合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范與權(quán)利義務(wù)；（二）每年“職工權(quán)益保護(hù)日”開展主題活動，弘揚合規(guī)理念；（三）職工董事須簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識。第三十一條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)