涉外案(事)件防控應(yīng)急制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》《XX公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理辦法》等集團(tuán)母公司規(guī)定，以及公司涉外業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際需求，旨在規(guī)范涉外案（事）件管理流程，防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全、信息安全及聲譽(yù)權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋涉外業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于國(guó)際市場(chǎng)拓展、跨境投資并購(gòu)、海外項(xiàng)目建設(shè)、國(guó)際供應(yīng)鏈管理、涉外法律糾紛處理、國(guó)際人員往來(lái)等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控涉外風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程、系統(tǒng)化管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在涉外業(yè)務(wù)中可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或安全事件的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司涉外業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及國(guó)際商業(yè)道德，確保經(jīng)營(yíng)行為合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”指管理范圍覆蓋所有涉外業(yè)務(wù)場(chǎng)景及所有相關(guān)人員，不留管理空白。（二）“責(zé)任到人”指明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”指優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)效益平衡。（四）“持續(xù)改進(jìn)”指定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化管理流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理效果。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門(mén)名稱]，負(fù)責(zé)日常管理職能，包括：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警；（三）組織協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；（四）開(kāi)展管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）牽頭制定XX專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門(mén)、下屬單位XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況；（四）定期匯總分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，提出管理優(yōu)化建議。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)審核，包括合同評(píng)審、流程優(yōu)化等；（二）提供XX風(fēng)險(xiǎn)處置的專業(yè)支持，如法律咨詢、技術(shù)防護(hù)等；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處置，制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合處置風(fēng)險(xiǎn)事件，做好證據(jù)留存與調(diào)查工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)處置，配合完成調(diào)查取證工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：涉及國(guó)際采購(gòu)、合作的，必須進(jìn)行背景核查，重點(diǎn)關(guān)注政治關(guān)聯(lián)、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：境外招標(biāo)需符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，避免利益輸送，確保流程透明；（三）合同簽訂管理：涉外合同必須經(jīng)法律部門(mén)審核，明確違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決機(jī)制；（四）資金審批權(quán)限：跨境資金支付需符合外匯管理要求，大額交易必須履行審批程序。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送，規(guī)避招標(biāo)或采購(gòu)要求；（二）嚴(yán)禁在境外業(yè)務(wù)中實(shí)施商業(yè)賄賂，包括但不限于賄賂政府官員、中介機(jī)構(gòu)等；（三）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包涉外項(xiàng)目，必須履行合同變更審批程序；（四）嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密或客戶信息，尤其涉及敏感國(guó)家或地區(qū)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：（一）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：建立跨境數(shù)據(jù)傳輸審批機(jī)制，確保符合數(shù)據(jù)出境標(biāo)準(zhǔn)；（二）政治風(fēng)險(xiǎn)：定期評(píng)估目標(biāo)國(guó)家政治穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案；（三）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：建立境外法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（四）安全事件防控：加強(qiáng)境外辦公場(chǎng)所、項(xiàng)目工地的安全檢查，落實(shí)應(yīng)急物資儲(chǔ)備。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件后，立即啟動(dòng)制度修訂程序。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門(mén)、下屬單位每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）牽頭部門(mén)每季度組織分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知；（三）專責(zé)部門(mén)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件建立臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤處置進(jìn)度。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)決策前必須開(kāi)展XX合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）合同簽訂前必須進(jìn)行法律審核，重點(diǎn)審查爭(zhēng)議解決條款；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前必須評(píng)估數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)保護(hù)措施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位自行處置，專責(zé)部門(mén)提供支持；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急程序，明確處置方案；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置必須做到全程留痕，及時(shí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于違反操作規(guī)范、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件等，根據(jù)情節(jié)輕重處以警告、罰款、降級(jí)等處罰；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件將追究直接責(zé)任人及管理責(zé)任人的責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的移送紀(jì)律部門(mén)處理；（三）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績(jī)效考核掛鉤，實(shí)行一票否決制。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月底開(kāi)展XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工合規(guī)意識(shí)等；（三）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化、資源調(diào)配的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部必須履行XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)；（二）牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人作為第一責(zé)任人，每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；（二）個(gè)人考核與崗位合規(guī)承諾掛鉤，考核結(jié)果影響評(píng)優(yōu)晉升；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理進(jìn)步獎(jiǎng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控表現(xiàn)突出的部門(mén)/個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加X(jué)X專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)防控策略；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，簽署培訓(xùn)確認(rèn)單；（三）定期發(fā)布XX風(fēng)險(xiǎn)案例，提升全員風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第二十四條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與預(yù)警；（二）通過(guò)流程引擎實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作合規(guī)性自動(dòng)校驗(yàn)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)事件知識(shí)庫(kù)，支持智能查詢與輔助決策。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范與違規(guī)后果；（二）組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)；（三）開(kāi)展合規(guī)文化活動(dòng)月，營(yíng)造“人人合規(guī)”的氛圍。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)時(shí)限：一般風(fēng)險(xiǎn)24小時(shí)內(nèi)，重大風(fēng)險(xiǎn)1小時(shí)內(nèi)；（二）年度管理情況報(bào)告包括風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、處置成效、改進(jìn)措施等；（三）報(bào)告材料