清華大學干部教育培訓制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關準則制定，同時參照集團母公司關于企業(yè)風險防控的統(tǒng)一要求，結合清華大學作為高等教育機構的組織特性及內(nèi)部管理實際需求，旨在規(guī)范干部教育培訓工作，防控專項風險，提升培訓質量，促進干部隊伍能力建設。制度制定目的在于明確管理職責，完善業(yè)務流程，強化合規(guī)意識，確保干部教育培訓工作符合政策規(guī)定，滿足組織發(fā)展需要。第二條本制度適用于清華大學各部門、下屬單位及全體干部員工，涵蓋干部教育培訓需求調(diào)研、方案制定、課程開發(fā)、實施執(zhí)行、效果評估、檔案管理等全流程業(yè)務場景。所有參與干部教育培訓工作的主體均需嚴格遵守本制度規(guī)定，確保培訓工作的標準化、規(guī)范化運行。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“干部教育培訓專項管理”指針對清華大學干部隊伍能力提升需求，通過系統(tǒng)性規(guī)劃、組織、實施和評估教育培訓活動，實現(xiàn)人才發(fā)展與組織目標相統(tǒng)一的專項管理活動。其外延包括培訓需求分析、課程設計、師資選聘、過程監(jiān)控、效果檢驗等管理環(huán)節(jié)。（二）“專項風險”指在干部教育培訓工作中存在的可能導致培訓目標未達成、資源浪費、合規(guī)缺陷或聲譽損害的潛在風險，如培訓內(nèi)容與實際需求脫節(jié)、師資資質不達標、學員參與度低、信息安全泄露等。（三）“XX合規(guī)”指干部教育培訓活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度要求，確保培訓行為合法合規(guī)，防范違法違規(guī)行為發(fā)生。第四條干部教育培訓專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保干部教育培訓工作覆蓋所有層級、所有崗位，實現(xiàn)全員參與、全過程管理。（二）責任到人原則：明確各層級管理主體的職責分工，建立責任追溯機制，確保工作落實到位。（三）風險導向原則：聚焦重點風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控，優(yōu)先防范重大風險事件。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升培訓工作的科學性與實效性。第二章管理組織機構與職責第五條清華大學主要負責人對干部教育培訓專項管理工作負總責，統(tǒng)籌推進制度落實，審定重大事項決策；分管領導為直接責任人，負責具體工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核，確保制度執(zhí)行到位。第六條設立清華大學干部教育培訓專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由主要負責人牽頭，分管領導主持，相關職能部門負責人組成。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全校干部教育培訓工作，制定年度工作計劃并監(jiān)督實施；（二）審議重大培訓項目方案，決策關鍵管理事項；（三）監(jiān)督評估各部門培訓工作成效，提出改進要求。第七條清華大學干部教育培訓管理部門（以下簡稱“牽頭部門”）承擔專項管理的日常職能，具體職責包括：（一）組織編制專項管理制度，完善管理流程；（二）開展培訓需求調(diào)研，分析干部能力短板；（三）開發(fā)與引進培訓課程，管理師資資源；（四）監(jiān)督培訓過程，收集學員反饋；（五）開展培訓效果評估，形成分析報告。第八條清華大學合規(guī)與審計部門（以下簡稱“專責部門”）負責專項領域的合規(guī)審核與風險防控，具體職責包括：（一）審核培訓方案及課程內(nèi)容的合規(guī)性；（二）優(yōu)化培訓業(yè)務流程，識別關鍵風險點；（三）處置培訓過程中的違規(guī)事件，提出整改建議；（四）定期開展專項檢查，評估管理缺陷。第九條清華大學各部門及下屬單位（以下簡稱“業(yè)務部門”）負責落實本領域干部教育培訓要求，具體職責包括：（一）結合業(yè)務實際，制定部門培訓計劃；（二）組織本部門干部參與培訓，確保全員覆蓋；（三）反饋培訓需求，配合效果評估；（四）落實培訓紀律，杜絕弄虛作假行為。第十條基層執(zhí)行崗位員工（如培訓助理、課程管理員等）承擔具體操作職責，須履行以下義務：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，確保數(shù)據(jù)準確無誤；（二）及時上報系統(tǒng)異?；蜻`規(guī)行為，配合調(diào)查處理；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條培訓需求分析環(huán)節(jié)須符合以下標準：業(yè)務部門需結合年度工作目標，每季度開展一次需求調(diào)研，形成書面分析報告，經(jīng)專責部門審核后報領導小組備案。禁止以主觀判斷代替數(shù)據(jù)分析，確保需求調(diào)研科學合理。第十二條培訓方案制定環(huán)節(jié)應遵循以下要求：方案須明確培訓目標、內(nèi)容、方式、周期、預算及考核標準，經(jīng)牽頭部門與專責部門聯(lián)合審核后實施。嚴禁未經(jīng)論證擅自變更方案核心要素，重大調(diào)整需提交領導小組審批。第十三條課程開發(fā)與選聘環(huán)節(jié)須嚴格執(zhí)行以下規(guī)定：（一）核心課程須由校內(nèi)專家或行業(yè)權威人士開發(fā)，經(jīng)合規(guī)審核后方可使用；（二）外部師資需提供資質證明，并納入合格師資庫管理；（三）禁止引入與清華利益沖突的師資，確保培訓中立客觀。第十四條培訓過程監(jiān)控環(huán)節(jié)應落實以下要求：（一）全程記錄培訓簽到、互動、作業(yè)等關鍵數(shù)據(jù)，確保參訓真實；（二）定期開展?jié)M意度調(diào)查，及時發(fā)現(xiàn)并整改問題；（三）對培訓效果不達標的學員，須安排補訓或強化輔導。第十五條學員考核評估環(huán)節(jié)須符合以下標準：（一）考核方式包括筆試、實操、成果展示等，綜合評定培訓效果；（二）考核結果與干部晉升、評優(yōu)掛鉤，確保激勵作用；（三）禁止弄虛作假，評估數(shù)據(jù)須由第三方機構復核。第十六條培訓資源管理環(huán)節(jié)應遵守以下規(guī)定：（一）培訓經(jīng)費須納入預算管理，專款專用，嚴禁挪用；（二）培訓場地、設備等資源須統(tǒng)籌調(diào)配，避免浪費；（三）閑置資源須及時處置，確保資產(chǎn)安全。第十七條培訓檔案管理環(huán)節(jié)須嚴格執(zhí)行以下要求：（一）建立電子化檔案系統(tǒng)，完整保存培訓方案、過程記錄、評估報告等資料；（二）檔案保存期限為培訓結束后五年，確?？勺匪荩唬ㄈ┙股米凿N毀檔案，確需銷毀須報專責部門審批。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年聯(lián)合專責部門對制度進行一次全面評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及管理需求，提出修訂建議。領導小組審定后發(fā)布新版制度，舊版同步廢止。第十九條風險識別預警機制：每年五月開展專項風險排查，由牽頭部門牽頭，各部門配合，形成風險清單。重大風險須分級上報領導小組，發(fā)布預警通知并制定應對預案。第二十條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）培訓方案提交時，專責部門同步開展合規(guī)預審；（二）培訓實施過程中，隨機抽查參訓情況；（三）培訓結束后，評估合規(guī)執(zhí)行效果。實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。第二十一條風險應對機制：建立分級處置流程：（一）一般風險由牽頭部門協(xié)調(diào)解決，每月匯總上報；（二）重大風險須啟動應急預案，領導小組統(tǒng)籌處置，相關單位協(xié)同配合；（三）風險事件須在二日內(nèi)上報至領導小組，必要時啟動外部協(xié)作。第二十二條責任追究機制：明確違規(guī)情形及處罰標準：（一）培訓方案未經(jīng)審核擅自實施，取消項目資金，責任人扣減績效分；（二）學員考核造假，取消培訓資格，通報批評；（三）重大風險事件，追究相關單位負責人責任，視情節(jié)嚴重給予紀律處分。第二十三條評估改進機制：每半年對管理體系有效性開展評估，由領導小組牽頭，第三方機構參與。評估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、資源匹配度等，評估結果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領導干部須簽訂專項管理責任書，明確年度工作目標。領導小組每季度召開會議，研究解決管理難題，確保制度落地。第二十五條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結果與評優(yōu)評先掛鉤。優(yōu)秀項目給予獎勵，不合格項目要求限期整改，連續(xù)兩次不合格取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，包括：（一）管理層培訓，內(nèi)容為合規(guī)履職要求；（二）業(yè)務骨干培訓，重點為流程操作規(guī)范；（三）全員培訓，通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布政策解讀。第二十七條信息化支撐：開發(fā)干部教育培訓管理系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：（一）在線提交培訓需求，自動生成分析報告；（二）智能匹配課程資源，優(yōu)化選課流程；（三）實時監(jiān)控培訓過程，預警異常數(shù)據(jù)。第二十八條文化建設：通過以下方式強化合規(guī)意識：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）設立合規(guī)宣傳角，營造全員參與氛圍。第二十九條報告制度：明確以下報告要求：（一）風險事件須在二小時內(nèi)上報至專責部門，四小時內(nèi)同步至領導小組；（二）年度管理情況報告須在次年三月