港口公司招投標(biāo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)范，結(jié)合集團母公司關(guān)于招標(biāo)采購風(fēng)險防控的要求，以及本公司提升招投標(biāo)管理效率、防控廉潔風(fēng)險、規(guī)范經(jīng)營行為的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在明確公司招投標(biāo)活動的管理原則、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作流程及保障措施，確保招投標(biāo)活動依法合規(guī)、公平公正、高效有序開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有貨物、工程、服務(wù)采購的招標(biāo)投標(biāo)活動，以及涉及公司重大投資、資產(chǎn)處置、技術(shù)改造等項目的采購決策行為。公司所有參與招投標(biāo)活動的主體必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保招投標(biāo)全流程符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求。第三條本制度下列術(shù)語的含義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對招投標(biāo)活動建立的系統(tǒng)性管理機制，包括制度體系、組織保障、流程管控、風(fēng)險防控、監(jiān)督評價等要素，旨在實現(xiàn)招投標(biāo)活動的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、精細(xì)化運作。（二）“XX風(fēng)險”指在招投標(biāo)活動中可能出現(xiàn)的違法違規(guī)、操作失誤、利益輸送、信息泄露等風(fēng)險，需通過制度設(shè)計、流程控制、監(jiān)督制約等方式予以防范和化解。（三）“XX合規(guī)”指招投標(biāo)活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保采購決策、流程執(zhí)行、合同履行等環(huán)節(jié)合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。第四條公司招投標(biāo)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：所有招投標(biāo)活動必須納入制度管理范疇，確保管理不留死角、不留盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級、各崗位的招投標(biāo)管理責(zé)任，實行責(zé)任追究制度。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：聚焦招投標(biāo)活動中的重點風(fēng)險領(lǐng)域，實施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進”原則：定期評估招投標(biāo)管理有效性，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司招投標(biāo)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對招投標(biāo)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實制度、監(jiān)督執(zhí)行、協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條公司設(shè)立招投標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為招投標(biāo)工作的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括公司各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司招投標(biāo)管理制度及重大采購決策方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的招投標(biāo)管理工作；（三）監(jiān)督重大招投標(biāo)活動的合規(guī)性，決策重大風(fēng)險處置方案；（四）定期聽取招投標(biāo)管理工作匯報，評價管理成效。第七條公司指定[牽頭部門名稱]作為招投標(biāo)管理的歸口部門，承擔(dān)日常管理職責(zé)。牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）組織起草、修訂招投標(biāo)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌招投標(biāo)活動的流程設(shè)計、系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)分析；（三）開展招投標(biāo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、風(fēng)險排查及合規(guī)審查；（四）協(xié)調(diào)處理招投標(biāo)活動中的爭議及投訴事項。第八條公司設(shè)立專責(zé)部門，負(fù)責(zé)招投標(biāo)活動的合規(guī)審核與技術(shù)支持。專責(zé)部門主要職責(zé)包括：（一）審核招投標(biāo)文件的合法性、規(guī)范性；（二）優(yōu)化招投標(biāo)流程，引入技術(shù)手段提升管理效率；（三）建立供應(yīng)商庫及風(fēng)險評估模型，開展動態(tài)管理；（四）配合監(jiān)督部門開展招投標(biāo)活動的抽查及評估。第九條公司各部門及下屬單位作為招投標(biāo)管理的業(yè)務(wù)執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域招投標(biāo)活動的管理要求，制定具體實施細(xì)則；（二）組織本單位的招投標(biāo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升員工操作能力；（三）開展日常風(fēng)險自查，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常情況；（四）配合牽頭部門及專責(zé)部門完成相關(guān)工作任務(wù)。第十條公司基層執(zhí)行崗位人員作為招投標(biāo)操作的具體實施者，應(yīng)履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守招投標(biāo)操作規(guī)程，不得擅自變更流程；（二）如實提供招投標(biāo)所需信息，不得隱瞞或偽造數(shù)據(jù)；（三）及時上報招投標(biāo)活動中的違規(guī)線索及風(fēng)險隱患；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條供應(yīng)商管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立合格供應(yīng)商名錄，對供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績、信譽等進行全面審查；實施供應(yīng)商動態(tài)管理，定期評估供應(yīng)商履約情況及合規(guī)表現(xiàn)。禁止性行為：嚴(yán)禁通過虛構(gòu)交易、利益輸送等方式規(guī)避招標(biāo)；嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方進行排斥性合作。重點防控風(fēng)險：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等風(fēng)險。第十二條招標(biāo)文件編制：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)文件內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確、無歧義，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條款、評審方法等要素；依法公開招標(biāo)文件，保障潛在投標(biāo)人平等獲取信息。禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)置傾向性條款；嚴(yán)禁泄露技術(shù)秘密或商業(yè)敏感信息。重點防控風(fēng)險：防范招標(biāo)文件編制不嚴(yán)謹(jǐn)、評審標(biāo)準(zhǔn)不公等風(fēng)險。第十三條招標(biāo)方式選擇：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)采購需求特點，依法選擇公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式；重大采購項目必須履行招標(biāo)程序，不得擅自簡化或替代。禁止性行為：嚴(yán)禁以化整為零規(guī)避招標(biāo)；嚴(yán)禁將公開招標(biāo)改為邀請招標(biāo)。重點防控風(fēng)險：防范以合規(guī)名義規(guī)避招標(biāo)、選擇性競爭等風(fēng)險。第十四條投標(biāo)人資格審查：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照招標(biāo)文件要求審查投標(biāo)人資格，確保滿足資質(zhì)、業(yè)績、財務(wù)等條件；采用系統(tǒng)化工具自動篩查投標(biāo)文件，減少人為干預(yù)。禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)置不合理的資格門檻；嚴(yán)禁泄露資格審查信息。重點防控風(fēng)險：防范資格條件設(shè)置不合規(guī)、暗箱操作等風(fēng)險。第十五條開標(biāo)與評標(biāo)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法公開開標(biāo)，確保所有投標(biāo)人及監(jiān)督人員到場見證；采用隨機抽取方式確定評標(biāo)委員會成員，確保評標(biāo)過程獨立公正。禁止性行為：嚴(yán)禁干預(yù)評標(biāo)委員會決策；嚴(yán)禁泄露評標(biāo)信息。重點防控風(fēng)險：防范評標(biāo)委員會成員不當(dāng)履職、評標(biāo)過程不透明等風(fēng)險。第十六條合同簽訂與履行：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法簽訂招投標(biāo)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)；建立合同履行跟蹤機制，確保履約進度與質(zhì)量達標(biāo)。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂陰陽合同；嚴(yán)禁擅自變更合同核心條款。重點防控風(fēng)險：防范合同違約、履約監(jiān)管缺失等風(fēng)險。第十七條爭議解決：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)先采用協(xié)商、調(diào)解方式解決爭議；依法提起仲裁或訴訟，保障各方合法權(quán)益。禁止性行為：嚴(yán)禁惡意拖延爭議解決；嚴(yán)禁采取暴力或威脅手段維權(quán)。重點防控風(fēng)險：防范爭議升級、法律風(fēng)險擴大等風(fēng)險。第十八條信息公開：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法公開招投標(biāo)信息，包括招標(biāo)公告、中標(biāo)結(jié)果等；建立信息公開臺賬，確保信息對稱、可追溯。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露非公開信息；嚴(yán)禁選擇性公開關(guān)鍵信息。重點防控風(fēng)險：防范信息公開不合規(guī)、信息不對稱等風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司每年至少開展一次招投標(biāo)管理制度評估，根據(jù)國家政策變化、行業(yè)規(guī)范調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，及時修訂完善制度體系。制度修訂需經(jīng)招投標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：公司每季度開展一次招投標(biāo)風(fēng)險排查，重點識別供應(yīng)商管理、評標(biāo)過程、合同履行等環(huán)節(jié)的風(fēng)險點；建立風(fēng)險預(yù)警模型，對重大風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機制：將招投標(biāo)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，對招標(biāo)文件、開標(biāo)過程、評標(biāo)結(jié)果等關(guān)鍵節(jié)點實施事前、事中、事后審查；明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”的原則，確保全過程合規(guī)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由招投標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；建立風(fēng)險應(yīng)急流程，明確責(zé)任部門、處置時限及上報要求；對風(fēng)險事件開展復(fù)盤分析，完善防控措施。第二十三條責(zé)任追究機制：界定招投標(biāo)活動中的違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違規(guī)行為實施經(jīng)濟處罰、績效扣減、紀(jì)律處分；涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理；建立責(zé)任追究臺賬，確保追責(zé)到位。第二十四條評估改進機制：每年開展招投標(biāo)管理有效性評估，通過數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、第三方測評等方式，評價制度執(zhí)行情況及管理成效；對評估結(jié)果進行分析，優(yōu)化制度漏洞，提升管理水平。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取招投標(biāo)管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題；分管領(lǐng)導(dǎo)每周召開專題會議，部署重點任務(wù)；各部門負(fù)責(zé)人對本單位招投標(biāo)活動負(fù)總責(zé)，形成縱向到底、橫向到邊的管理格局。第二十六條考核激勵機制：將招投標(biāo)合規(guī)情況納入部門年度考核，對管理優(yōu)秀的部門給予獎勵，對問題突出的部門進行約談；將員工合規(guī)操作表現(xiàn)納入績效考核，與晉升、評優(yōu)掛鉤；建立招投標(biāo)管理“紅黑榜”，強化正向激勵與反向約束。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展招投標(biāo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，管理層重點學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工重點掌握操作規(guī)范；每年至少組織兩次全員培訓(xùn)，通過案例教學(xué)、模擬演練等方式提升培訓(xùn)效果；編印《招投標(biāo)管理手冊》，作為員工行為指南。第二十八條信息化支撐：建設(shè)招投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)招標(biāo)文件電子化、開標(biāo)過程視頻化、評審結(jié)果系統(tǒng)化；引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)保障數(shù)據(jù)安全，利用大數(shù)據(jù)分析識別異常行為；建立移動端操作平臺，提升管理便捷性。第二十九條文化建設(shè)：編制《公司招投標(biāo)合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果；組織簽署合規(guī)承諾書，強化員工責(zé)任意識；定期評選合規(guī)標(biāo)兵，樹立先進典型；開展合規(guī)文化宣傳周活動，營造全員重視合規(guī)的氛圍。第三十條報告制度：每月向公司主要負(fù)責(zé)人報送招投標(biāo)管理