會(huì)計(jì)師審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量績效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入周期考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量審計(jì)報(bào)告準(zhǔn)確性40%無重大錯(cuò)漏根據(jù)審計(jì)準(zhǔn)則，無重大錯(cuò)漏得滿分，存在一般性錯(cuò)漏扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)，存在重大錯(cuò)漏不得分審計(jì)意見恰當(dāng)性符合審計(jì)準(zhǔn)則要求根據(jù)審計(jì)準(zhǔn)則，意見恰當(dāng)?shù)脻M分，存在不恰當(dāng)意見扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)審計(jì)工作底稿完整性100%完整符合要求根據(jù)審計(jì)工作底稿規(guī)范，完整符合要求得滿分，缺失或不符合規(guī)范部分按比例扣分審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別率90%以上根據(jù)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別數(shù)量與實(shí)際發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)匹配度，達(dá)到90%以上得滿分，按比例遞減客戶滿意度客戶評(píng)價(jià)良好及以上根據(jù)客戶回訪評(píng)價(jià)，良好及以上得滿分，一般評(píng)價(jià)扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)，差評(píng)不得分審計(jì)效率項(xiàng)目按時(shí)完成率25%95%以上根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)際完成時(shí)間對(duì)比，達(dá)到95%以上得滿分，按比例遞減審計(jì)成本控制不超過預(yù)算10%根據(jù)實(shí)際審計(jì)成本與預(yù)算對(duì)比，不超過預(yù)算10%得滿分，超出部分按比例扣分審計(jì)資源利用率80%以上根據(jù)審計(jì)團(tuán)隊(duì)資源投入產(chǎn)出比，達(dá)到80%以上得滿分，按比例遞減審計(jì)報(bào)告提交及時(shí)性無延遲提交根據(jù)報(bào)告提交時(shí)間是否符合約定，無延遲得滿分，延遲1天扣減一定分?jǐn)?shù)審計(jì)計(jì)劃合理性100%符合要求根據(jù)審計(jì)計(jì)劃與實(shí)際執(zhí)行匹配度，100%符合要求得滿分，不符合部分按比例扣分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)程序合規(guī)性20%100%符合審計(jì)準(zhǔn)則根據(jù)審計(jì)程序與審計(jì)準(zhǔn)則符合度，100%符合得滿分，不符合部分按比例扣分審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制無重大風(fēng)險(xiǎn)事件根據(jù)審計(jì)過程中風(fēng)險(xiǎn)控制情況，無重大風(fēng)險(xiǎn)事件得滿分，存在風(fēng)險(xiǎn)事件扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)法律法規(guī)遵守情況100%遵守根據(jù)審計(jì)過程中法律法規(guī)遵守情況，100%遵守得滿分，違反部分按比例扣分內(nèi)部控制建議有效性建議被采納率80%以上根據(jù)審計(jì)建議被客戶采納比例，達(dá)到80%以上得滿分，按比例遞減監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果無不良記錄根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果，無不良記錄得滿分，存在不良記錄不得分專業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng)專業(yè)知識(shí)更新15%每年完成至少20小時(shí)專業(yè)培訓(xùn)根據(jù)專業(yè)培訓(xùn)完成小時(shí)數(shù)，達(dá)到20小時(shí)得滿分，按比例遞減審計(jì)問題解決能力100%問題解決率根據(jù)審計(jì)過程中問題解決效率與效果，100%解決得滿分，未解決或效果不佳按比例扣分團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)優(yōu)秀根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員互評(píng)，優(yōu)秀得滿分，良好扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)，一般不得分客戶溝通效果客戶溝通滿意度90%以上根據(jù)客戶溝通回訪評(píng)價(jià)，達(dá)到90%以上得滿分，按比例遞減職業(yè)操守?zé)o違反職業(yè)道德行為根據(jù)職業(yè)行為記錄，無違反職業(yè)道德行為得滿分，存在違規(guī)行為不得分本表用于評(píng)定會(huì)計(jì)師在審計(jì)業(yè)務(wù)中的質(zhì)量表現(xiàn)，請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。權(quán)重分配如下：審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量40%，審計(jì)效率25%，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理20%，專業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng)15%。評(píng)分時(shí)請(qǐng)結(jié)合具體工作表現(xiàn)和量化指標(biāo)進(jìn)行綜合判斷。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：