2025年期貨法律法規(guī)測測試題測試題總結(jié)期貨從業(yè)資格測試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（共30題，每題1分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前（）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.6答案：B2.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金來源于（）。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司交易手續(xù)費(fèi)C.期貨交易所累積的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨公司自有資金答案：C（依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條）3.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.1年內(nèi)累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分B.連續(xù)2年未參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.家庭出現(xiàn)重大經(jīng)濟(jì)糾紛D.配偶在競爭對手公司擔(dān)任普通職員答案：A（《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條）4.客戶開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶影像資料，其中個(gè)人客戶頭部正面照的分辨率不得低于（）。A.320×240像素B.640×480像素C.1024×768像素D.1280×960像素答案：B（《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后向客戶發(fā)送（），客戶應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)查詢。A.交易賬單B.持倉明細(xì)C.保證金監(jiān)控報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)提示書答案：A（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條）6.期貨交易所實(shí)行（），應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。A.全員結(jié)算制度B.分級結(jié)算制度C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.保證金第三方存管制度答案：C（《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條）7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，對投資者發(fā)出的違法指令（）。A.可以拒絕執(zhí)行B.應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行C.需向上級報(bào)告后執(zhí)行D.視情況決定是否執(zhí)行答案：A（《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條）8.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.保證金監(jiān)控中心答案：D（《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條）9.期貨公司凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.80%B.100%C.120%D.150%答案：B（《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條）10.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院D.所在地省級人民政府答案：B（《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。A.法人治理結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.分支機(jī)構(gòu)管理制度D.客戶投訴處理機(jī)制答案：C（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條）12.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.公開、公平、公正B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助C.全額補(bǔ)償D.優(yōu)先機(jī)構(gòu)投資者答案：B（《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條）13.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15答案：C（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十六條）14.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A.3B.5C.7D.10答案：B（《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條）15.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B（《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有大型B.符合條件的C.當(dāng)?shù)刂付―.任意答案：B（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條）17.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)追加保證金或者自行平倉B.由期貨交易所墊付C.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)解決D.由中國證監(jiān)會(huì)處理答案：A（《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條）18.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)。A.獨(dú)立客觀B.迎合客戶需求C.參考同行意見D.優(yōu)先考慮公司利益答案：A（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.股東利益最大化C.客戶利益優(yōu)先D.監(jiān)管要求至上答案：A（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條）20.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)答案：B（《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條）21.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以（）。A.更換B.繼續(xù)使用C.改進(jìn)D.銷毀答案：A（《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條）22.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以（）利益優(yōu)先，認(rèn)真執(zhí)行上級決定，不得損害客戶利益。A.公司B.客戶C.行業(yè)D.自身答案：B（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第五條）23.期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)或者被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：B（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條）24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）、成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情。A.保證金比例B.漲跌停板幅度C.開盤價(jià)D.交易手續(xù)費(fèi)答案：C（《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條）25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C（《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條）26.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A.由從業(yè)人員承擔(dān)全部責(zé)任B.由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任C.由從業(yè)人員與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任D.由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任后，可以向有過錯(cuò)的從業(yè)人員追償答案：D（《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條）27.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下答案：A（《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條）28.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.會(huì)員C.客戶D.中國證監(jiān)會(huì)答案：B（《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條）29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），對期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和反饋。A.內(nèi)部稽核制度B.合規(guī)檢查制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.客戶投訴處理制度答案：A（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條）30.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的崗前培訓(xùn)并通過考核。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)答案：B（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條）二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題2分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得（）。A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)B.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資C.對外擔(dān)保D.代理客戶進(jìn)行期貨交易答案：ABC2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.為會(huì)員提供融資服務(wù)答案：ABC（《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條）3.期貨投資者保障基金的使用情形包括（）。A.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口C.期貨交易所因不可抗力導(dǎo)致?lián)p失D.客戶因自身過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失答案：AB（《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條）4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）。A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.向客戶承諾最低收益D.如實(shí)向客戶申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力答案：ABD（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條、第九條）5.期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.申請日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D.近1年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰答案：ABCD（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條）6.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例答案：ABCD（《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條）7.期貨交易所會(huì)員管理辦法應(yīng)當(dāng)包括（）。A.會(huì)員資格的取得與終止條件B.會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)C.對會(huì)員的紀(jì)律處分D.會(huì)員交易規(guī)則答案：ABC（《期貨交易管理?xiàng)l例》第十四條）8.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資咨詢時(shí)，不得（）。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B.夸大或者片面宣傳投資業(yè)績C.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議D.對投資結(jié)果作出保證答案：ABD（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十一條）9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格管理。A.客戶資料保存制度B.客戶交易編碼制度C.客戶投訴處理制度D.客戶資金存管制度答案：AB（《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條）10.期貨投資者保障基金的籌集方式包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)D.政府財(cái)政撥款答案：ABC（《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條）11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.法律、行政法規(guī)B.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C.自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范D.公司章程答案：ABCD（《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條）12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的信息包括（）。A.即時(shí)行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息D.價(jià)格預(yù)測信息答案：ABC（《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條）13.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)包括（）。A.客戶風(fēng)險(xiǎn)提示書B.客戶交易編碼C.交易指令的下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施D.保證金標(biāo)準(zhǔn)和收取方式答案：ABCD（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條）14.期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大C.接受客戶委托，擅自進(jìn)行期貨交易D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息答案：ABD（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條）15.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于120%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%答案：ABCD（《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條）16.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為答案：ABCD（《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A.保證金管理制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.信息披露制度答案：ABC（《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條）18.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.客戶有異常交易行為B.自身利益與客戶利益發(fā)生沖突C.客戶要求提供虛假信息D.市場出現(xiàn)重大變化答案：ABCD（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十八條）19.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開B.合理C.有效D.優(yōu)先補(bǔ)償機(jī)構(gòu)投資者答案：ABC（《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條）20.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)B.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查C.拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料D.報(bào)送或者提供的材料、信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏答案：ABCD（《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條）三、判斷題（共15題，每題1分）1.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)。（）答案：√（《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條）2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向客戶申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向客戶提供虛假或者誤導(dǎo)性的信息。（）答案：√（《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條）3.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。（）答案：×（應(yīng)先通知會(huì)員追加保證金或自行平倉）4.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。（）答案：√（《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條）5.期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)事前向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（）答案：×（應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告）6.期貨從業(yè)人員受到刑事處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷其從業(yè)資格。（）答案：√（《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條）7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員，但會(huì)員對結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前以書面形式通知期貨交易所。（）答案：√（《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條）8.期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬元。（）答案：×（最低限額為人民幣3000萬元，但需結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例）9.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，可以引用沒有合法來源的信息。（）答案：×（應(yīng)引用合法、有效的信息）10.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。（）答案：√（《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條）11.期貨投資者保障基金的使用實(shí)行全額補(bǔ)償，對每位個(gè)人投資者的補(bǔ)償限額為100萬元。（）答案：×（實(shí)行比例補(bǔ)償，個(gè)人投資者補(bǔ)償限額為100萬元以下部分全額補(bǔ)償，超過部分90%補(bǔ)償）12.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職。（）答案：×（不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職）13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等。（）答案：√（《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條）14.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙客戶、對客戶有重大遺漏等違法行為的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）答案：×（應(yīng)首先向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，向協(xié)會(huì)或證監(jiān)會(huì)報(bào)告）15.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。（）答案：√（《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條）四、綜合題（共5題，每題5分）案例1：2024年12月，某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力，導(dǎo)致客戶保證金出現(xiàn)1500萬元缺口。經(jīng)調(diào)查，該公司存在挪用客戶保證金、未按規(guī)定保存客戶交易記錄等違規(guī)行為。問題1：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，該事件是否屬于保障基金的使用范圍？說明理由。答案：屬于。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，屬于保障基金的使用情形。問題2：若該公司客戶中，個(gè)人投資者王某損失80萬元，機(jī)構(gòu)投資者某貿(mào)易公司損失1200萬元，保障基金應(yīng)分別補(bǔ)償多少？答案：王某損失80萬元，未超過100萬元限額，全額補(bǔ)償80萬元；貿(mào)易公司損失1200萬元，補(bǔ)償限額為80%（機(jī)構(gòu)投資者損失超過10萬元的部分補(bǔ)償80%），計(jì)算為10萬元全額+（1200-10）×80%=10+952=962萬元。案例2：期貨從業(yè)人員張某在為客戶李某提供投資建議時(shí)，未對市場數(shù)據(jù)進(jìn)行充分驗(yàn)證，錯(cuò)誤預(yù)測某期貨品種將大幅上漲，導(dǎo)致李某買入后虧損50萬元。李某向期貨公司投訴，要求賠償。問題1：張某的行為是否違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》？說明具體條款。答案：違反。根據(jù)第二十條，從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立客觀，投資分析及建議應(yīng)有合理、充足的依據(jù)，張某未充分驗(yàn)證數(shù)據(jù)導(dǎo)致錯(cuò)誤建議，違反該規(guī)定。問題2：期貨公司是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任？說明理由。答案：應(yīng)承擔(dān)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。案例3：某期貨公司擬申請?jiān)O(shè)立一