醫(yī)院招采辦規(guī)則制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》等相關(guān)國家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)結(jié)合醫(yī)院運(yùn)營管理實(shí)際，旨在規(guī)范采購業(yè)務(wù)流程，防控采購領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)管理效能，保障醫(yī)院資產(chǎn)安全與公共利益。制度制定旨在解決當(dāng)前采購環(huán)節(jié)存在的流程不清、責(zé)任不明、風(fēng)險(xiǎn)管控不足等問題，推動(dòng)醫(yī)院招采管理標(biāo)準(zhǔn)化、體系化。第二條本制度適用于醫(yī)院總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋采購計(jì)劃制定、供應(yīng)商選擇、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、履約驗(yàn)收、資金支付等全流程業(yè)務(wù)場景。具體適用范圍包括但不限于藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)療服務(wù)外包、基建工程、科研合作等采購活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指醫(yī)院圍繞采購業(yè)務(wù)建立的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，涵蓋組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范、監(jiān)督考核、信息管理等方面。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指采購活動(dòng)中存在的因制度缺陷、操作不當(dāng)、利益沖突等因素可能導(dǎo)致的舞弊、腐敗、資產(chǎn)流失、合規(guī)處罰等不利后果。（三）XX合規(guī)：指采購業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及醫(yī)院內(nèi)部管理制度，確保決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條采購業(yè)務(wù)XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保采購全流程管理無死角，覆蓋所有業(yè)務(wù)類型與環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人：明確各級組織與崗位的XX管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估XX管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人對XX專項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大風(fēng)險(xiǎn)防控工作；分管領(lǐng)導(dǎo)對XX專項(xiàng)管理承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、監(jiān)督考核與問題整改。第六條設(shè)立XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括財(cái)務(wù)、審計(jì)、法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX管理工作，審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）決策審批重大XX風(fēng)險(xiǎn)處置措施；（三）監(jiān)督評價(jià)XX管理成效，定期向醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。第七條設(shè)立XX管理辦公室（由招采辦牽頭），具體負(fù)責(zé)：（一）XX管理制度建設(shè)與修訂；（二）XX風(fēng)險(xiǎn)識別與評估；（三）XX管理培訓(xùn)與宣傳；（四）XX事件處置與上報(bào)。第八條明確XX管理職責(zé)分工：（一）牽頭部門（招采辦）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX管理，組織專項(xiàng)檢查，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置；（二）專責(zé)部門（財(cái)務(wù)、審計(jì)、法務(wù)）：分別負(fù)責(zé)資金審批合規(guī)、審計(jì)監(jiān)督、法律支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)XX管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，定期提交XX管理報(bào)告。第九條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）遵守XX操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)線索，配合調(diào)查處置；（三）簽署崗位XX合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；（二）開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，審查資質(zhì)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況；（三）嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方或特定關(guān)系人采購，禁止利益輸送。第十一條招標(biāo)投標(biāo)管理：（一）明確招標(biāo)方式，公開招標(biāo)應(yīng)通過指定平臺(tái)發(fā)布；（二）規(guī)范評標(biāo)程序，采用隨機(jī)抽取評標(biāo)專家；（三）禁止泄露標(biāo)底，嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為。第十二條合同簽訂管理：（一）簽訂前由法務(wù)部門審核合同條款，明確權(quán)利義務(wù)；（二）重大合同需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）建立合同履約監(jiān)督機(jī)制，定期跟蹤驗(yàn)收。第十三條資金支付管理：（一）嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算審批，嚴(yán)禁超預(yù)算采購；（二）大額支付需經(jīng)多人復(fù)核；（三）建立支付異常監(jiān)測機(jī)制，對異常交易及時(shí)核查。第十四條履約驗(yàn)收管理：（一）制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，組織多方參與驗(yàn)收；（二）驗(yàn)收不合格的，依法依規(guī)索賠或退貨；（三）驗(yàn)收結(jié)果與供應(yīng)商績效考核掛鉤。第十五條信息安全管理：（一）建立采購信息分級存儲(chǔ)制度，敏感信息加密存儲(chǔ)；（二）規(guī)范數(shù)據(jù)傳輸渠道，禁止非授權(quán)訪問；（三）定期開展數(shù)據(jù)安全審計(jì)，防范泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十六條利益沖突防控：（一）采購人員需回避與供應(yīng)商存在利害關(guān)系的項(xiàng)目；（二）建立利益沖突申報(bào)制度，公開透明處理；（三）對違規(guī)行為從嚴(yán)追責(zé)，禁止以權(quán)謀私。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由招采辦牽頭修訂制度，重點(diǎn)跟蹤法規(guī)變化；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整需同步完善制度，確保適用性；（三）修訂后30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，形成評估報(bào)告；（二）對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域發(fā)布預(yù)警通知，制定防控預(yù)案；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)紅黃藍(lán)三級預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)通報(bào)異常。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購活動(dòng)需經(jīng)XX管理辦公室審查備案；（二）審查通過后方可實(shí)施，未經(jīng)審查禁止操作；（三）審查不合格的，限期整改或終止流程。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)XX管理辦公室備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)上報(bào)醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人；（三）明確風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)限與責(zé)任部門，形成閉環(huán)管理。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反XX管理規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予警告、降級、解除合同等處罰；（二）涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）處罰結(jié)果與績效考核直接掛鉤。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織XX管理成效評估；（二）評估結(jié)果納入部門年度考核；（三）針對薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化制度流程，持續(xù)提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭落實(shí)XX管理責(zé)任；（二）建立XX管理責(zé)任清單，明確分工；（三）定期召開XX管理專題會(huì)議，協(xié)調(diào)解決問題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門績效考核，占比不低于10%；（二）設(shè)立XX管理專項(xiàng)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)典型；（三）連續(xù)兩年考核不合格的，取消評優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職需接受XX管理培訓(xùn)；（二）每年開展至少2次全員培訓(xùn)，考試合格后方可上崗；（三）制作XX管理宣傳手冊，張貼合規(guī)標(biāo)語。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化；（二）系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)控異常交易，觸發(fā)預(yù)警；（三）建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，加強(qiáng)部門協(xié)同。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX管理倡議書，營造合規(guī)氛圍；（二）每年開展XX合規(guī)主題月活動(dòng)；（三）員工簽署XX承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識。第二十八條報(bào)告制度：（一）XX事件每月25日前上報(bào)XX管理辦公室；（二）年度XX管理報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（