醫(yī)院行風建設(shè)銜接及向上級請示匯報制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》《醫(yī)療行業(yè)廉潔從業(yè)九項準則》等國家法律法規(guī)及行業(yè)準則，同時參照集團母公司關(guān)于企業(yè)風險防控和合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合醫(yī)院實際運營需求，為加強行風建設(shè)、防控專項風險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能，制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理措施，確保醫(yī)院在醫(yī)療服務(wù)、采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)安全等關(guān)鍵領(lǐng)域符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，防范廉潔風險、操作風險及聲譽風險，促進醫(yī)院持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于醫(yī)院各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)、采購管理、財務(wù)管理、信息系統(tǒng)管理、科研合作、基建工程等業(yè)務(wù)場景，以及與外部機構(gòu)的合作關(guān)系，包括但不限于與患者、供應(yīng)商、承包商、合作機構(gòu)的互動行為。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）“XX專項管理”指醫(yī)院針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風險類型，制定并實施的一整套管理規(guī)范、流程和措施，包括但不限于采購專項管理、財務(wù)專項管理、醫(yī)療行為專項管理、信息安全專項管理。其核心在于通過制度約束和流程控制，降低業(yè)務(wù)風險，確保合規(guī)經(jīng)營。（二）“XX風險”指在醫(yī)院運營過程中可能引發(fā)違規(guī)、違法、損失或聲譽損害的潛在威脅，包括但不限于廉潔風險（如回扣、利益輸送）、操作風險（如流程缺失、錯誤執(zhí)行）、合規(guī)風險（如違反行業(yè)規(guī)范）、信息安全風險（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓）。（三）“XX合規(guī)”指醫(yī)院及其員工在所有業(yè)務(wù)活動中，嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、內(nèi)部規(guī)章制度及職業(yè)道德要求，確保行為合法、程序正當、結(jié)果公平。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍應(yīng)涵蓋醫(yī)院所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的專項管理職責，確保責任可追溯。（三）風險導(dǎo)向原則：聚焦高風險領(lǐng)域和關(guān)鍵風險點，優(yōu)先配置資源，強化防控措施。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程。（五）全員參與原則：通過培訓(xùn)宣貫、文化建設(shè)等方式，提升全員合規(guī)意識，形成管理合力。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條醫(yī)院主要負責人對XX專項管理承擔第一責任，負責組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌決策、資源保障及最終責任監(jiān)督；分管相關(guān)負責人為直接責任人，負責具體組織落實、風險管控及考核評價。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由醫(yī)院主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全院XX專項管理工作，研究決策重大管理事項。（二）審議批準專項管理制度、流程及重大風險處置方案。（三）監(jiān)督評價各部門XX專項管理成效，定期通報工作情況。第七條明確XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，承擔以下職能：（一）制定XX專項管理制度及實施細則，組織流程優(yōu)化。（二）統(tǒng)籌開展風險排查、預(yù)警發(fā)布及處置協(xié)調(diào)。（三）負責培訓(xùn)宣貫、考核激勵及信息歸集上報。第八條牽頭部門職責：（一）牽頭制定XX專項管理制度體系，組織制度培訓(xùn)及宣貫。（二）定期組織全院XX專項風險排查，編制風險清單及應(yīng)對方案。（三）監(jiān)督各部門XX專項管理執(zhí)行情況，開展考核評價。（四）協(xié)調(diào)跨部門專項管理事項，推動問題整改。第九條專責部門職責：（一）負責XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如采購領(lǐng)域的供應(yīng)商資質(zhì)核查、招標文件合規(guī)性審查；財務(wù)領(lǐng)域的資金審批權(quán)限控制、稅務(wù)申報合規(guī)檢查。（二）參與流程優(yōu)化，提出風險防控建議，監(jiān)督整改落實。（三）建立XX專項領(lǐng)域知識庫，提供合規(guī)咨詢支持。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，開展日常風險防控。（二）組織本部門員工進行專項培訓(xùn)，確保合規(guī)操作。（三）及時上報XX風險事件及管理問題，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守XX專項管理流程。（二）在業(yè)務(wù)操作中主動識別并報告風險隱患，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。（三）參與XX專項管理相關(guān)培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行供應(yīng)商準入制度，開展盡職調(diào)查；規(guī)范招標流程，確保公開透明；簽訂合規(guī)采購合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。禁止性行為：嚴禁收受回扣、嚴禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴禁未經(jīng)審批采購。XX風險重點防控：供應(yīng)商“圍標串標”風險、采購價格異常風險、合同履行違約風險。第十三條財務(wù)領(lǐng)域管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行資金審批權(quán)限，確保審批流程規(guī)范；加強稅務(wù)申報管理，確保依法合規(guī)；規(guī)范資產(chǎn)使用，防止浪費或流失。禁止性行為：嚴禁違規(guī)拆借資金、嚴禁設(shè)立“小金庫”、嚴禁虛列支出套取資金。XX風險重點防控：資金審批濫用風險、稅務(wù)合規(guī)風險、財務(wù)信息造假風險。第十四條醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行診療規(guī)范，確保醫(yī)療質(zhì)量；規(guī)范用藥行為，避免過度醫(yī)療；保護患者隱私，落實知情同意制度。禁止性行為：嚴禁收受患者紅包、嚴禁違規(guī)推銷藥品耗材、嚴禁泄露患者隱私。XX風險重點防控：醫(yī)療差錯風險、用藥安全風險、醫(yī)患溝通不足風險。第十五條信息系統(tǒng)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：加強系統(tǒng)訪問權(quán)限控制，確保數(shù)據(jù)安全；定期開展數(shù)據(jù)備份，防止信息丟失；規(guī)范信息系統(tǒng)運維，避免系統(tǒng)漏洞。禁止性行為：嚴禁非授權(quán)訪問系統(tǒng)、嚴禁泄露敏感數(shù)據(jù)、嚴禁私自修改系統(tǒng)參數(shù)。XX風險重點防控：數(shù)據(jù)泄露風險、系統(tǒng)安全風險、操作失誤風險。第十六條科研合作管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：規(guī)范科研經(jīng)費使用，確保?？顚Ｓ?；明確合作方責任，簽訂合規(guī)協(xié)議；加強成果管理，防止學(xué)術(shù)不端。禁止性行為：嚴禁虛構(gòu)科研數(shù)據(jù)、嚴禁侵占合作方成果、嚴禁利用科研經(jīng)費謀取私利。XX風險重點防控：經(jīng)費使用不當風險、學(xué)術(shù)不端風險、知識產(chǎn)權(quán)糾紛風險。第十七條基建工程管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行工程招投標制度，確保公開透明；規(guī)范合同管理，明確雙方權(quán)利義務(wù)；加強工程質(zhì)量監(jiān)督，確保安全達標。禁止性行為：嚴禁工程轉(zhuǎn)包分包、嚴禁收受工程回扣、嚴禁偷工減料降低質(zhì)量。XX風險重點防控：工程質(zhì)量風險、合同違約風險、資金挪用風險。第十八條外部合作管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：規(guī)范合作方準入，開展盡職調(diào)查；明確合作范圍，簽訂合規(guī)協(xié)議；加強合作過程監(jiān)督，確保履約到位。禁止性行為：嚴禁向合作方支付不當利益、嚴禁泄露商業(yè)秘密、嚴禁利益輸送。XX風險重點防控：合作方資質(zhì)風險、履約違約風險、商業(yè)秘密泄露風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對XX專項管理制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。（二）專責部門定期收集行業(yè)案例及監(jiān)管動態(tài)，提出制度優(yōu)化建議。（三）重大管理調(diào)整需經(jīng)XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準。第二十條風險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度組織全院XX專項風險排查，編制風險清單。（二）專責部門根據(jù)風險等級進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位每月開展自查，及時上報風險隱患。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）XX專項管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。（二）專責部門對審查結(jié)果進行復(fù)核，確保審查質(zhì)量。（三）對審查中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問題，需制定整改方案并跟蹤落實。第二十二條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，報專責部門備案。（二）重大風險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程及責任協(xié)同。（三）風險事件處置完畢后，需形成報告并上報牽頭部門及領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形界定：包括但不限于違反XX專項管理制度、收受賄賂、泄露商業(yè)秘密、造成重大損失等。（二）處罰標準：根據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴重程度，采取警告、通報批評、降職降級、解除勞動合同等措施；涉嫌違法的，移交司法機關(guān)處理。（三）責任追究聯(lián)動機制：將違規(guī)情況納入績效考核、紀律處分及信用管理。第二十四條評估改進機制：（一）牽頭部門每年對XX專項管理體系有效性進行評估，形成評估報告。（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、流程合理性、執(zhí)行有效性等。（三）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化、資源配置及績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行XX專項管理推進責任，定期研究解決管理難題。（二）設(shè)立專項管理崗位，明確工作職責及權(quán)限。（三）建立跨部門協(xié)作機制，確保管理協(xié)同高效。第二十六條考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對XX專項管理成效突出的部門和個人，給予表彰獎勵。（三）對發(fā)生違規(guī)問題的部門，實行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理決策能力。（二）一線員工：開展操作規(guī)范培訓(xùn)，強化合規(guī)意識。（三）定期發(fā)布XX專項管理案例，警示違規(guī)行為。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)XX專項管理流程自動化，如采購審批系統(tǒng)、財務(wù)報銷系統(tǒng)。（二）建立風險實時監(jiān)控平臺，對異常行為進行預(yù)警提示。（三）加強系統(tǒng)權(quán)限管理，確保數(shù)據(jù)安全及操作合規(guī)。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，增強責任意識。（三）通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等載體，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)生XX風險事件后，需在規(guī)定時限內(nèi)上報牽頭部