華科大保研制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準則，結(jié)合華科大內(nèi)部治理要求與風險管理實際，旨在規(guī)范保研學生選拔管理行為，防控選拔過程中的合規(guī)風險、公平風險及操作風險，確保選拔程序的合法性、公正性及高效性。制度制定兼顧國家教育政策導向與公司人才發(fā)展需求，通過明確管理標準、壓實各方責任，構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險可控的保研選拔管理體系。第二條本制度適用于華科大全體員工及下屬單位，涵蓋保研學生選拔的申請受理、資格審查、考核評審、結(jié)果公示、材料歸檔等全流程管理。適用范圍包括但不限于參與選拔的組織部門、學術(shù)委員會、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)第三方機構(gòu)，所有業(yè)務(wù)場景均須嚴格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“保研專項管理”指公司為規(guī)范保研學生選拔行為，建立健全選拔標準、流程、監(jiān)督及責任機制，實現(xiàn)選拔工作制度化、規(guī)范化、透明化的全過程管理活動。（二）“保研專項風險”指在保研選拔過程中可能引發(fā)程序不公、學術(shù)不端、信息泄露、決策失誤等問題的潛在風險。（三）“保研合規(guī)”指保研選拔活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保選拔程序的合法性、合規(guī)性及公正性。第四條保研專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有選拔環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，無死角、無漏洞。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責與操作權(quán)限，實現(xiàn)責任主體可追溯。（三）風險導向：聚焦選拔過程中的重點風險點，優(yōu)先防控重大風險，降低管理成本。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理機制，提升制度適應(yīng)性。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司保研專項管理工作負總責，對選拔程序的公正性、合規(guī)性承擔最終領(lǐng)導責任；分管領(lǐng)導為公司保研專項管理工作的直接責任人，負責統(tǒng)籌推進、監(jiān)督落實及風險處置。第六條設(shè)立華科大保研專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導任副組長，組織、人力資源、學術(shù)委員會、監(jiān)察審計等相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)保研專項管理工作，審批重大事項及應(yīng)急預(yù)案。（二）制定并修訂保研選拔相關(guān)制度，監(jiān)督執(zhí)行情況。（三）開展選拔工作的專項檢查與評價，提出改進建議。第七條專項管理領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠組織部門，承擔日常管理職能，具體負責：（一）統(tǒng)籌保研選拔方案制定及流程優(yōu)化。（二）組織多部門聯(lián)合開展風險排查與評估。（三）協(xié)調(diào)處理選拔過程中的爭議及投訴事件。第八條牽頭部門（組織部門）職責：（一）牽頭起草保研選拔管理辦法及實施細則。（二）組織制定年度選拔計劃，審核各業(yè)務(wù)部門推薦名單。（三）監(jiān)督考核各環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，開展培訓宣貫工作。第九條專責部門（人力資源部、學術(shù)委員會）職責：（一）人力資源部負責選拔標準制定、資格審核及結(jié)果公示。（二）學術(shù)委員會負責專業(yè)能力考核、學術(shù)評價及最終推薦意見。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）根據(jù)年度選拔計劃，組織本領(lǐng)域?qū)W生申報，初審材料完整性。（二）配合領(lǐng)導小組開展風險排查，落實部門內(nèi)控措施。（三）對選拔結(jié)果進行內(nèi)部復(fù)核，及時反饋異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗（參與選拔的專員、教師等）責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格執(zhí)行操作規(guī)范。（二）主動上報發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及潛在風險隱患。（三）對經(jīng)手材料的真實性、保密性負責。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條選拔標準管理：業(yè)務(wù)操作標準須明確政治品德、學業(yè)成績、科研能力、綜合素質(zhì)等核心指標，量化評分標準需經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過，確保標準統(tǒng)一、客觀。禁止性行為包括：以利益交換換取推薦資格、泄露評分細則等。重點防控指標權(quán)重分配不當?shù)娘L險。第十三條申請人資格審查：須嚴格核對身份信息、學業(yè)檔案、推薦材料一致性，嚴禁偽造證書、虛報成果等行為。禁止性行為包括：跨部門推薦程序繞過、材料初審把關(guān)不嚴。重點防控信息造假及資格蒙混的風險。第十四條考核評審管理：考核方式需包含筆試、面試、成果答辯等環(huán)節(jié)，評審委員須回避利益相關(guān)方。禁止性行為包括：評審過程私下溝通、評分標準執(zhí)行不一。重點防控評審不公及學術(shù)腐敗風險。第十五條結(jié)果公示管理：公示名單須包含完整姓名、學號、推薦單位，公示期不少于X日，接受監(jiān)督舉報。禁止性行為包括：公示信息錯誤未及時更正、舉報線索未核查。重點防控結(jié)果公信力不足風險。第十六條材料歸檔管理：所有選拔材料須按檔案要求分類存檔，保管期限不少于X年，確保查證可溯。禁止性行為包括：材料銷毀不合規(guī)、電子檔案丟失。重點防控信息滅失及責任追溯風險。第十七條監(jiān)督檢查管理：設(shè)立專項監(jiān)督小組，對選拔全程進行隨機抽查，記錄異常情況。禁止性行為包括：監(jiān)督流于形式、發(fā)現(xiàn)問題未上報。重點防控監(jiān)督缺位及風險累積風險。第十八條學術(shù)誠信管理：建立申請人學術(shù)行為承諾制，對存在抄襲、造假等行為的，取消參與資格。禁止性行為包括：對學術(shù)不端行為處罰不力、包庇縱容。重點防控學術(shù)不端蔓延風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：每年X月由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責部門評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)調(diào)整、業(yè)務(wù)變化及時修訂。修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審議，并發(fā)布實施通知。第二十條風險識別預(yù)警機制：每季度開展專項風險排查，對高頻問題發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限。風險等級劃分標準為：一般風險（如流程不完善）、重大風險（如系統(tǒng)性偏差）。第二十一條合規(guī)審查機制：將合規(guī)審查嵌入選拔關(guān)鍵節(jié)點，包括：方案審批、材料初審、評審過程、結(jié)果公示。遵循“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”原則，審查通過后方可進入下一環(huán)節(jié)。第二十二條風險應(yīng)對機制：一般風險由牽頭部門牽頭整改，重大風險啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)處置。明確應(yīng)急流程：問題發(fā)現(xiàn)→上報→研判→處置→反饋，責任部門須在X小時內(nèi)響應(yīng)。第二十三條責任追究機制：違規(guī)情形分為：輕微違規(guī)（如材料疏漏）、嚴重違規(guī)（如利益輸送）。處罰標準對應(yīng)：通報批評、績效考核扣分、取消資格。違規(guī)線索來源包括：舉報、抽查、系統(tǒng)監(jiān)控。第二十四條評估改進機制：每年X月開展專項管理有效性評估，對照制度目標考核完成度，形成改進清單。評估結(jié)果作為部門績效考核依據(jù)，并提交領(lǐng)導小組審議。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導干部須簽訂保研專項管理責任書，明確“一崗雙責”，將選拔管理納入述職報告內(nèi)容。第二十六條考核激勵機制：將選拔合規(guī)情況納入部門年度考核指標，與評優(yōu)評先掛鉤。優(yōu)秀執(zhí)行案例納入培訓案例庫，不合格案例開展專項警示。第二十七條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層需接受合規(guī)履職培訓，業(yè)務(wù)人員需掌握操作規(guī)范。每年X月發(fā)布培訓計劃，確保全員知曉制度要求。第二十八條信息化支撐：通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)材料在線提交、流程電子化、風險實時監(jiān)控，數(shù)據(jù)異常自動預(yù)警。系統(tǒng)開發(fā)需經(jīng)領(lǐng)導小組審核，確保數(shù)據(jù)安全。第二十九條文化建設(shè)：編制《保研專項管理合規(guī)手冊》，發(fā)布典型案例警示，每年X月開展“合規(guī)承諾月”活動，營造全員參與氛圍。第三十條報告制度：風險事件須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導小組辦公室，年度管理情況須在次年X月提交分析報告，內(nèi)容涵蓋：問題匯總、整改措施、