發(fā)揮律師作用及制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國企業(yè)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及本公司強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升治理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在明確律師在公司專項(xiàng)管理中的角色定位與職責(zé)分工，規(guī)范律師服務(wù)行為，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，促進(jìn)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的各類業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、合同、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)人事、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域。各部門、下屬單位及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保律師服務(wù)與專項(xiàng)管理要求有效銜接。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防范特定領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理制度體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，如采購專項(xiàng)管理、合同專項(xiàng)管理、投資專項(xiàng)管理等。其外延涵蓋專項(xiàng)領(lǐng)域相關(guān)的業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合同文本模板、法律審核流程等制度性安排。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在經(jīng)營管理過程中可能面臨的各類法律風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、用工風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等。其外延不僅包括已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，也包括潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及可能導(dǎo)致法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指公司經(jīng)營活動(dòng)及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的要求，以實(shí)現(xiàn)合法合規(guī)經(jīng)營。其外延涵蓋業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合同文本的合規(guī)性、員工行為的合規(guī)性等維度。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專項(xiàng)管理制度覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門在專項(xiàng)管理中的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心目標(biāo)，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分管領(lǐng)域的管理任務(wù)。公司領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，研究解決重大法律風(fēng)險(xiǎn)問題。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司專項(xiàng)管理工作，研究決策重大管理事項(xiàng)，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)。第七條公司各部門、下屬單位及員工在XX專項(xiàng)管理中承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，具體如下：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核專項(xiàng)管理落實(shí)情況，開展培訓(xùn)宣貫，定期匯總分析專項(xiàng)管理報(bào)告。牽頭部門應(yīng)建立律師團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)部門的協(xié)同機(jī)制，確保法律支持及時(shí)有效。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程與合同文本，組織風(fēng)險(xiǎn)處置與合規(guī)培訓(xùn)，跟蹤法律法規(guī)變化，提供專業(yè)法律意見。專責(zé)部門應(yīng)定期更新合規(guī)指引，協(xié)助律師團(tuán)隊(duì)開展法律盡職調(diào)查。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，組織員工學(xué)習(xí)合規(guī)操作規(guī)范，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合完成審計(jì)與評(píng)估。業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立內(nèi)部法律咨詢渠道，確保業(yè)務(wù)決策符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第八條基層執(zhí)行崗員工對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確知曉并遵守專項(xiàng)管理制度。（二）在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或謊報(bào)。（三）接受專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要求，確保業(yè)務(wù)行為符合制度規(guī)范。（四）對(duì)律師提供的法律意見及時(shí)反饋執(zhí)行情況，配合完成合規(guī)檢查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查須覆蓋資質(zhì)審查、商業(yè)信譽(yù)評(píng)估、履約能力驗(yàn)證等環(huán)節(jié)；招標(biāo)流程須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，確保公開透明；采購合同須明確標(biāo)的、價(jià)款、交付、違約責(zé)任等條款，并由律師審核法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，嚴(yán)禁無預(yù)算采購或超預(yù)算采購，嚴(yán)禁向中介機(jī)構(gòu)違規(guī)支付回扣。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商虛假資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)程序瑕疵風(fēng)險(xiǎn)、合同條款重大缺陷風(fēng)險(xiǎn)。第十條合同專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前須完成法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，關(guān)鍵條款須經(jīng)律師審核；重大合同須采用標(biāo)準(zhǔn)化文本，簡化審核流程；合同履行中須定期跟蹤履約情況，及時(shí)處置違約風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同，嚴(yán)禁偽造合同或篡改合同條款，嚴(yán)禁未履行審批程序簽訂合同。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：合同主體適格風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利義務(wù)不對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)、違約責(zé)任缺失風(fēng)險(xiǎn)。第十一條投資專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：投資項(xiàng)目須進(jìn)行法律盡職調(diào)查，重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、債務(wù)負(fù)擔(dān)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)等；投資協(xié)議須明確投資方式、退出機(jī)制、爭議解決條款，并由律師審核法律可行性；投資后須建立投后管理機(jī)制，跟蹤合規(guī)運(yùn)營情況。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假投資或抽逃出資，嚴(yán)禁違反反壟斷規(guī)定進(jìn)行并購，嚴(yán)禁未評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)盲目投資。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：投資主體法律瑕疵風(fēng)險(xiǎn)、投資協(xié)議條款缺陷風(fēng)險(xiǎn)、投后管理失控風(fēng)險(xiǎn)。第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)須確保權(quán)利穩(wěn)定性，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；許可轉(zhuǎn)讓須簽訂書面協(xié)議，明確授權(quán)范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；商業(yè)秘密須建立保密制度，規(guī)范員工行為。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用第三方商業(yè)秘密，嚴(yán)禁泄露公司核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利空白風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十三條勞動(dòng)人事專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘須審查候選人身份信息，避免錄用禁止錄用人員；勞動(dòng)合同須明確崗位職責(zé)、薪酬福利、解除條件，并由律師審核合規(guī)性；離職管理須規(guī)范解除流程，避免勞動(dòng)爭議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)置就業(yè)歧視條款，嚴(yán)禁拖欠勞動(dòng)報(bào)酬，嚴(yán)禁違法解除勞動(dòng)合同。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：招聘合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同條款違法風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)爭議風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)安全專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集須明確用途范圍，遵守個(gè)人信息保護(hù)法；數(shù)據(jù)處理須采取加密措施，防止數(shù)據(jù)泄露；數(shù)據(jù)跨境傳輸須符合監(jiān)管要求，辦理必要認(rèn)證。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集或售賣個(gè)人信息，嚴(yán)禁未脫敏處理敏感數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁擅自向境外傳輸數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、跨境傳輸違法風(fēng)險(xiǎn)、算法歧視風(fēng)險(xiǎn)。第十五條安全生產(chǎn)專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)作業(yè)須符合安全生產(chǎn)法規(guī)定，定期開展安全檢查；高危作業(yè)須嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，配備必要防護(hù)措施；事故應(yīng)急須制定預(yù)案，規(guī)范處置流程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無證上崗，嚴(yán)禁違規(guī)操作高危設(shè)備，嚴(yán)禁隱瞞安全事故。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、操作違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、事故瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年?duì)款^開展制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)事件等情況修訂制度，形成更新臺(tái)賬。（二）專責(zé)部門實(shí)時(shí)跟蹤行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)提出制度優(yōu)化建議，由牽頭部門審核后發(fā)布更新版本。（三）公司每三年組織全面評(píng)估，確保制度體系與內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫風(fēng)險(xiǎn)登記表，由專責(zé)部門匯總評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，制定應(yīng)對(duì)方案。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，相關(guān)單位須及時(shí)響應(yīng)處置。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括采購申請(qǐng)、合同簽訂、項(xiàng)目審批等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）律師團(tuán)隊(duì)提供標(biāo)準(zhǔn)化審查清單，專責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)類型確定審查重點(diǎn)，確保審查全覆蓋。（三）審查不合格的，業(yè)務(wù)部門須整改后重新提交，嚴(yán)禁繞過審查程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門跟蹤監(jiān)督；重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急流程。（二）風(fēng)險(xiǎn)處置須形成記錄，包括處置措施、責(zé)任分工、效果評(píng)估等，存檔備查。（三）跨部門風(fēng)險(xiǎn)須建立協(xié)同機(jī)制，明確牽頭單位、配合單位及責(zé)任人員。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)、違法情節(jié)，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)。（二）處罰方式包括批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等，聯(lián)動(dòng)績效考核與評(píng)優(yōu)評(píng)先。（三）重大違法情節(jié)須移交司法機(jī)關(guān)處理，確保責(zé)任追究嚴(yán)肅性。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、處置及時(shí)率、制度完善度等。（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化管理措施，形成改進(jìn)方案并跟蹤落實(shí)。（三）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為年度考核的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，研究解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查專項(xiàng)管理進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中的障礙。（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本單位專項(xiàng)管理負(fù)首要責(zé)任，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。（二）對(duì)專項(xiàng)管理突出的部門和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力的進(jìn)行約談或處罰。（三）建立“合規(guī)積分”制度，積分結(jié)果用于崗位晉升、培訓(xùn)資源分配等。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度及法律責(zé)任。（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握崗位合規(guī)要點(diǎn)。（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）系統(tǒng)功能包括風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、審查清單、預(yù)警通知、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等。（三）信息系統(tǒng)接入公司內(nèi)網(wǎng)，確保數(shù)據(jù)安全與可追溯性。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確各部門職責(zé)、操作標(biāo)準(zhǔn)、違規(guī)后果。（二）全體員工簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)專責(zé)部門，重大風(fēng)險(xiǎn)須即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。