古籍捐贈制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國文物保護(hù)法》《中華人民共和國慈善法》及國家文物局關(guān)于文物捐贈的相關(guān)政策要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于內(nèi)部資產(chǎn)管理的規(guī)范性文件，以及公司為規(guī)范古籍捐贈行為、防控相關(guān)風(fēng)險、促進(jìn)文化傳承的內(nèi)部管理需求，制定本制度。本制度旨在明確古籍捐贈工作的管理原則、組織架構(gòu)、操作流程及保障措施，確保捐贈行為合法合規(guī)、高效有序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在履行崗位職責(zé)過程中涉及古籍捐贈的全部活動，包括但不限于古籍的接收、鑒定、保管、評估、捐贈決策、后續(xù)管理等環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)場景覆蓋公司內(nèi)部資產(chǎn)處置、社會公益捐贈、文化交流合作等情形。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對古籍捐贈活動建立的全流程風(fēng)險防控、合規(guī)審查、動態(tài)監(jiān)督的管理體系，涵蓋從捐贈意向確認(rèn)到文物交接、后續(xù)使用的全過程管理。（二）“XX風(fēng)險”指在古籍捐贈過程中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險、資產(chǎn)流失風(fēng)險、信息安全風(fēng)險、輿情風(fēng)險等，需通過制度設(shè)計進(jìn)行系統(tǒng)性防范。（三）“XX合規(guī)”指古籍捐贈活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保捐贈行為的合法性、合理性與程序正當(dāng)性。第四條古籍捐贈專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：古籍捐贈管理須覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)場景與環(huán)節(jié)，確保無死角、無漏洞。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門在捐贈管理中的具體職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以防范重大風(fēng)險為核心，優(yōu)先管控法律合規(guī)風(fēng)險與資產(chǎn)安全風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估捐贈管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司古籍捐贈管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司古籍捐贈管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實制度要求、協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條公司設(shè)立古籍捐贈專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)古籍捐贈工作的頂層設(shè)計與跨部門協(xié)作；（二）對重大古籍捐贈事項進(jìn)行決策審批，把握政策方向與風(fēng)險底線；（三）監(jiān)督評估古籍捐贈管理的有效性，推動制度優(yōu)化與責(zé)任落實。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔(dān)，具體負(fù)責(zé)：（一）起草、修訂古籍捐贈相關(guān)制度與操作指南；（二）統(tǒng)籌開展古籍捐贈的風(fēng)險排查與合規(guī)審查；（三）組織對各部門捐贈管理工作的監(jiān)督考核。第八條明確三類主體在古籍捐贈管理中的職責(zé)分工：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌建設(shè)古籍捐贈管理制度體系，定期評估修訂；2.組織開展古籍捐贈的風(fēng)險識別與預(yù)警，制定專項防控方案；3.落實培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)意識與操作能力；4.指導(dǎo)下屬單位規(guī)范捐贈行為，協(xié)調(diào)解決跨部門爭議。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)古籍捐贈業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，包括捐贈協(xié)議、評估報告等文件的合法性審查；2.優(yōu)化捐贈流程，推動標(biāo)準(zhǔn)化、信息化管理；3.建立風(fēng)險處置預(yù)案，對突發(fā)問題提供專業(yè)支持；4.收集行業(yè)動態(tài)與法規(guī)變化，及時更新管理要求。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實本領(lǐng)域古籍捐贈的具體要求，確保操作符合制度規(guī)范；2.開展日常風(fēng)險自查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時上報并整改；3.負(fù)責(zé)捐贈古籍的初步信息收集與整理，配合專業(yè)鑒定工作。第九條基層執(zhí)行崗位人員須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守古籍捐贈操作規(guī)程，杜絕無授權(quán)、超范圍行為；（二）在接收、保管、評估等環(huán)節(jié)落實責(zé)任記錄，確?？勺匪?；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索或風(fēng)險隱患時，主動向?qū)Ｘ?zé)部門或領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條古籍捐贈信息登記管理：須建立《古籍捐贈信息臺賬》，完整記錄捐贈人信息、古籍基本信息（如題名、年代、版本特征）、捐贈背景、評估價值等，確保數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整。第十一條捐贈協(xié)議審查要求：古籍捐贈須簽訂書面協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：捐贈意向、文物權(quán)屬說明、評估方法與結(jié)果、后續(xù)使用方式、違約責(zé)任等。專責(zé)部門須對協(xié)議進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)核查權(quán)屬是否清晰、條款是否公平。第十二條古籍鑒定與評估管理：捐贈的古籍須經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或內(nèi)部鑒定團(tuán)隊進(jìn)行實物查驗與價值評估，出具正式報告。評估結(jié)果作為捐贈決策的重要依據(jù)，嚴(yán)禁偽造或篡改鑒定結(jié)論。第十三條捐贈資金管理：涉及捐贈款項（如受贈方支付給捐贈人的對價）的，須符合《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，通過合規(guī)渠道收取并專項管理，確保資金流向透明、用途合法。第十四條古籍移交與保管：完成捐贈程序后，須辦理正式交接手續(xù)，形成書面記錄。受贈方須提供符合文物保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的保管條件，建立數(shù)字化檔案并落實防盜、防火、防蟲蛀等安全措施。第十五條捐贈信息公開與宣傳：除涉及商業(yè)秘密或個人隱私的內(nèi)容外，須以適當(dāng)方式向公眾披露古籍捐贈的基本情況，包括捐贈人信息、文物價值、用途等，接受社會監(jiān)督。第十六條禁止性行為：嚴(yán)禁以下行為：（一）虛構(gòu)捐贈信息、偽造捐贈協(xié)議或評估報告；（二）利用捐贈活動謀取不正當(dāng)利益或進(jìn)行利益輸送；（三）違反權(quán)屬規(guī)定，擅自處置他人捐贈的古籍；（四）在捐贈過程中泄露捐贈人隱私或商業(yè)秘密。第十七條專項風(fēng)險防控要點(diǎn)：（一）法律合規(guī)風(fēng)險：確保捐贈行為符合《文物保護(hù)法》《慈善法》等法律法規(guī)，防范權(quán)屬糾紛；（二）資產(chǎn)安全風(fēng)險：加強(qiáng)捐贈古籍的全程管控，防止流失、損毀或不當(dāng)使用；（三）信息安全風(fēng)險：對捐贈涉及的個人信息、文物細(xì)節(jié)等采取脫敏處理，防止泄露；（四）輿情風(fēng)險：對重大捐贈活動做好輿論引導(dǎo)，避免引發(fā)不當(dāng)爭議。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門須每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)實踐及內(nèi)外部評估結(jié)果，對制度進(jìn)行修訂完善，確保持續(xù)適應(yīng)管理需求。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：建立季度性風(fēng)險排查制度，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門對古籍捐贈全流程進(jìn)行風(fēng)險掃描，形成評估報告并分級發(fā)布預(yù)警。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將古籍捐贈合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）捐贈意向提出時，由專責(zé)部門出具初步合規(guī)意見；（二）簽訂捐贈協(xié)議前，須完成法律審核；（三）文物移交后，須驗證保管條件符合要求。堅持“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”原則。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：根據(jù)風(fēng)險等級采取分級處置措施：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，必要時上報公司決策層協(xié)調(diào)處置，并同步向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評、責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：納入績效考核扣分，取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：依規(guī)給予紀(jì)律處分，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每半年對古籍捐贈管理體系運(yùn)行情況開展自評，重點(diǎn)關(guān)注制度執(zhí)行率、風(fēng)險控制效果等指標(biāo)，形成評估報告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，推動持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在分管范圍內(nèi)履行古籍捐贈管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取匯報、協(xié)調(diào)資源，確保制度有效落地。第二十五條考核激勵機(jī)制：將古籍捐贈合規(guī)情況納入部門年度績效考核，對表現(xiàn)突出的集體或個人予以表彰獎勵；對發(fā)生重大問題的，實行“一票否決”。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展古籍捐贈專項培訓(xùn)，包括：（一）管理層：聚焦合規(guī)履職、風(fēng)險防控要求；（二）專責(zé)人員：強(qiáng)化業(yè)務(wù)技能、流程操作培訓(xùn)；（三）基層員工：普及操作規(guī)范、禁止性行為紅線。第二十七條信息化支撐：依托公司數(shù)字化平臺，實現(xiàn)古籍捐贈全流程在線管理，包括：（一）電子化登記，確保信息不遺漏；（二）智能預(yù)警，實時監(jiān)控異常操作；（三）數(shù)據(jù)分析，支持決策優(yōu)化。第二十八條文化建設(shè)：通過以下方式營造合規(guī)氛圍：（一）編制《古籍捐贈合規(guī)手冊》，作為內(nèi)部參考資料；（二）組織全員簽署《合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳角，展示典型案例與先進(jìn)做法。第二十九條報告制度：建立定期報告機(jī)制，包括：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生重大問題須在X日內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二