合同的保全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合同管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司相關(guān)制度要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為規(guī)范合同簽訂、履行、變更、解除等全生命周期管理，有效防控合同風(fēng)險(xiǎn)，提升履約能力，維護(hù)公司合法權(quán)益，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于采購、銷售、投資、工程建設(shè)、技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)場景下的合同管理活動(dòng)，確保所有合同行為符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理規(guī)范。第三條本制度中下列術(shù)語的含義：（一）合同專項(xiàng)管理：指公司為規(guī)范合同行為、防控合同風(fēng)險(xiǎn)、保障合同權(quán)益而建立的管理體系，包括合同管理制度、流程、工具及組織保障。（二）合同風(fēng)險(xiǎn)：指在合同簽訂、履行、變更或解除過程中可能導(dǎo)致的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害等潛在不確定性因素。（三）合同合規(guī)：指合同條款及履行行為符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保合法合規(guī)經(jīng)營。（四）合同履約保障：指通過擔(dān)保、保險(xiǎn)、抵押等手段確保合同義務(wù)得到有效履行，降低違約風(fēng)險(xiǎn)。第四條合同專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景及合同類型，確保管理無死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門合同管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，強(qiáng)化事前預(yù)防與事中控制；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合同專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源調(diào)配及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立合同專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)控等部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在法務(wù)部，承擔(dān)日常管理職能。第七條合同專項(xiàng)管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（法務(wù)部）：負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及合同糾紛處置；（二）專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部等）：負(fù)責(zé)合同業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、資金審批及風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域合同管理要求落實(shí)，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保合同履約；（四）基層執(zhí)行崗：履行崗位合規(guī)操作義務(wù)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)責(zé)任，簽署合規(guī)承諾書。第八條基層執(zhí)行崗須嚴(yán)格遵守以下要求：（一）簽訂合同前，核實(shí)交易對(duì)手資質(zhì)、條款合規(guī)性，必要時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（二）履行合同過程中，及時(shí)跟蹤義務(wù)完成情況，發(fā)現(xiàn)異常立即上報(bào)；（三）變更或解除合同，須按程序?qū)徟Ａ敉暾^程記錄。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購合同簽訂前，須完成交易對(duì)手的信用評(píng)估、資質(zhì)審查及履約能力驗(yàn)證，嚴(yán)禁與失信企業(yè)合作。第十條招標(biāo)流程規(guī)范：涉及金額X萬元以上的采購項(xiàng)目，須通過公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)，確保流程透明、結(jié)果公正，杜絕圍標(biāo)、串標(biāo)行為。第十一條資金審批權(quán)限：合同金額超過X萬元的，須經(jīng)財(cái)務(wù)部門復(fù)核，重大合同需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子審議；資金支付前，須確認(rèn)合同履行進(jìn)度及發(fā)票合規(guī)性。第十二條稅務(wù)合規(guī)要求：合同條款明確稅費(fèi)承擔(dān)主體，發(fā)票開具符合稅法規(guī)定，定期核查是否存在偷稅漏稅風(fēng)險(xiǎn)。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控：關(guān)聯(lián)交易合同須回避利益沖突，價(jià)格不得顯失公平，履行前提交內(nèi)部審計(jì)備案。第十四條違規(guī)轉(zhuǎn)包分包禁止：嚴(yán)禁將合同義務(wù)整體轉(zhuǎn)包或分包給不具備資質(zhì)的第三方，確需分包的，須簽訂書面協(xié)議并監(jiān)督履行。第十五條數(shù)據(jù)安全保護(hù)：涉及個(gè)人信息或商業(yè)秘密的合同，須約定數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)，明確數(shù)據(jù)泄露的違約責(zé)任及應(yīng)急處置流程。第十六條合同變更管理：變更須書面確認(rèn)，調(diào)整內(nèi)容不得違反法律法規(guī)及原合同核心條款，變更后及時(shí)更新存檔。第十七條履約風(fēng)險(xiǎn)防控：定期排查合同履行風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)逾期未履行義務(wù)的，啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，必要時(shí)采取法律手段保障權(quán)益。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新：法務(wù)部每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)案例，修訂完善制度流程。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每季度開展合同風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合同實(shí)施分級(jí)管理，發(fā)布預(yù)警通知并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)：重大合同簽訂前，須經(jīng)法務(wù)部門合規(guī)審查，未通過不得實(shí)施，審查結(jié)果納入業(yè)務(wù)考核。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)處置：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形包括但不限于虛假合同、利益輸送、重大違約等，按金額、影響程度劃分處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開展合同管理有效性評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)事件、流程缺陷，優(yōu)化制度與技術(shù)手段。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取合同管理匯報(bào)，推動(dòng)資源傾斜，解決跨部門協(xié)調(diào)難題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將合同合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展合同管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年不少于X次。第二十七條信息化支撐：通過合同管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)電子簽章、流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布合同合規(guī)手冊(cè)，組織簽署承諾書，通過內(nèi)部平臺(tái)宣傳典型案例，營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，每年提交合同管理年度報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)