品添加劑食使用公示制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國產(chǎn)品質量法》等國家法律法規(guī)，參照《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》（GB2760）、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準則，結合集團母公司關于風險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及企業(yè)內部強化食品安全管理體系、提升添加劑使用規(guī)范性的實際需求，制定本制度。旨在通過系統(tǒng)性規(guī)范食品添加劑的采購、儲存、使用、追溯等全流程管理，防范操作風險與合規(guī)風險，保障產(chǎn)品質量安全，維護企業(yè)聲譽與消費者權益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋食品生產(chǎn)、研發(fā)、采購、倉儲、生產(chǎn)加工、質量檢驗、銷售、售后服務等所有涉及食品添加劑使用及管理的業(yè)務場景。各部門及員工應嚴格遵照執(zhí)行，確保添加劑管理符合法律法規(guī)及本制度要求。第三條本制度核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對食品添加劑使用的全流程風險識別、管控、監(jiān)督與改進活動，包括但不限于供應商管理、采購審批、庫存控制、使用規(guī)范、應急處置等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理措施。（二）“XX風險”指在食品添加劑管理過程中可能引發(fā)食品安全事故、質量瑕疵、法律糾紛或合規(guī)處罰的不確定性因素，具體表現(xiàn)為供應商資質缺陷、儲存條件不當、超范圍超量使用、標識不清、追溯不暢等。（三）“XX合規(guī)”指食品添加劑的采購、生產(chǎn)、銷售、使用等行為全面符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準和本制度要求的狀態(tài)，包括但不限于資質審查、流程審批、標簽規(guī)范、記錄完整等。第四條食品添加劑專項管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即對所有食品添加劑使用場景進行無死角管控，確保無管理盲區(qū)。（二）“責任到人”原則，明確各級管理人員、業(yè)務人員及執(zhí)行崗位的職責邊界，建立“誰主管、誰負責”的責任體系。（三）“風險導向”原則，重點防控高風險環(huán)節(jié)與高發(fā)問題，實施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進”原則，通過定期評估與優(yōu)化，提升添加劑管理體系的適應性與有效性。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司食品添加劑專項管理負總責，對食品安全和合規(guī)經(jīng)營承擔最終領導責任；分管生產(chǎn)、采購、質量等業(yè)務的領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調和監(jiān)督制度的落實。第六條公司設立食品添加劑專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括生產(chǎn)、采購、質量、法務、人力資源等部門負責人。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂和解釋食品添加劑專項管理制度。（二）審批重大添加劑使用決策及風險處置方案。（三）監(jiān)督各部門專項管理工作的執(zhí)行情況，協(xié)調跨部門協(xié)作。（四）定期聽取專項管理工作匯報，研究解決重大問題。第七條設立食品添加劑專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），掛靠質量管理部門，負責領導小組日常工作。辦公室主要職責包括：（一）組織編制專項管理制度、操作規(guī)程及培訓材料。（二）協(xié)調供應商準入與資質審核，建立合格供應商名錄。（三）監(jiān)督添加劑采購、儲存、使用、廢棄等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。（四）收集、分析添加劑使用風險數(shù)據(jù)，提出改進建議。第八條牽頭部門（質量管理部門）職責：（一）統(tǒng)籌制定、修訂食品添加劑專項管理制度及配套流程。（二）主導開展添加劑使用風險排查與評估，建立風險清單。（三）監(jiān)督各部門添加劑管理執(zhí)行情況，組織內部審計。（四）牽頭組織專項管理培訓與宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門（采購、生產(chǎn)、倉儲、研發(fā)等部門）職責：（一）采購部門：負責供應商盡職調查，確保資質齊全、信譽可靠，建立合格供應商動態(tài)管理機制。（二）生產(chǎn)部門：嚴格執(zhí)行添加劑使用標準，監(jiān)控使用量與工藝參數(shù)，嚴禁超范圍超量使用。（三）倉儲部門：規(guī)范添加劑儲存環(huán)境（溫度、濕度、防潮、防蟲等），定期檢查庫存，防止交叉污染。（四）研發(fā)部門：優(yōu)化產(chǎn)品配方，優(yōu)先選用合規(guī)、安全的替代品，降低高風險添加劑依賴。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本領域添加劑管理要求，開展日常自查與風險防控。（二）建立添加劑使用臺賬，確保記錄完整、準確、可追溯。（三）及時上報異常情況，配合完成風險處置與調查工作。（四）新項目、新產(chǎn)品涉及添加劑使用的，須提交專項合規(guī)評估報告。第十一條基層執(zhí)行崗位責任：（一）嚴格遵守添加劑操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風險時，立即停止操作并上報。（三）妥善保存添加劑使用記錄，配合核查與追溯。（四）積極參加專項培訓，掌握合規(guī)操作技能。第三章專項管理重點內容與要求第十二條供應商管理規(guī)范：（一）嚴格執(zhí)行供應商準入制度，建立“一戶一檔”資質檔案，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、檢驗報告等。（二）定期對供應商進行現(xiàn)場審核，評估其質量控制能力，不合格者清出名錄。（三）禁止采購無資質、資質過期或存在不良記錄的供應商提供的添加劑。第十三條采購流程規(guī)范：（一）添加劑采購必須通過比價或招標方式，確保價格合理、質量可靠。（二）簽訂采購合同時，明確添加劑規(guī)格、數(shù)量、批次號、生產(chǎn)日期、保質期等關鍵信息。（三）采購記錄須完整存檔，包括供應商信息、合同編號、入庫檢驗單等。第十四條儲存管理要求：（一）添加劑應專庫存放，分類分區(qū)管理，避免與其他物料混放。（二）儲存環(huán)境須符合標準（如陰涼、干燥、避光），定期檢測溫濕度。（三）先進先出原則，定期盤點庫存，對臨期、過期產(chǎn)品及時處理。第十五條使用操作規(guī)范：（一）嚴格按照GB2760標準及產(chǎn)品說明書使用添加劑，嚴禁超范圍、超量添加。（二）操作人員需經(jīng)過專項培訓，持證上崗，使用專用工具與容器。（三）產(chǎn)品配方變更時，須重新進行合規(guī)性評估并報批。第十六條標簽標識要求：（一）產(chǎn)品標簽須清晰標注添加劑名稱、使用量、生產(chǎn)批號、有效期等。（二）進口添加劑需提供海關檢驗檢疫證明，核對標簽與實際是否一致。（三）禁止使用虛假、夸大宣傳的添加劑標識。第十七條廢棄處置管理：（一）過期、廢棄添加劑應作為工業(yè)固廢處理，嚴禁隨意丟棄或非法回收。（二）處置過程須記錄時間、地點、數(shù)量、責任人，并委托有資質單位處理。（三）處置后出具證明文件，存檔備查。第十八條追溯管理要求：（一）建立添加劑批次管理系統(tǒng)，實現(xiàn)“碼上溯源”，記錄從采購到生產(chǎn)全鏈路信息。（二）發(fā)生食品安全事件時，3小時內完成源頭追溯，鎖定問題批次。（三）定期開展追溯體系驗證，確保系統(tǒng)穩(wěn)定、數(shù)據(jù)準確。第十九條風險防控重點：（一）重點監(jiān)控苯甲酸鈉、山梨酸鉀等高用量添加劑，建立異常使用預警機制。（二）加強對進口、新型添加劑的風險評估，確保符合國內法規(guī)要求。（三）定期開展儲存環(huán)境檢測，防止因條件不當引發(fā)變質。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）辦公室每年至少組織開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整提出修訂建議。（二）遇重大政策變動（如標準升級、監(jiān)管強化）時，30日內完成制度修訂并發(fā)布。（三）修訂后的制度需經(jīng)領導小組審議，全員培訓后生效。第二十一條風險識別預警機制：（一）每季度開展添加劑使用風險排查，形成風險清單，明確整改責任與時限。（二）建立風險數(shù)據(jù)庫，對高發(fā)問題（如某類供應商頻繁不合格）進行專項分析。（三）發(fā)布預警通知時，需說明風險等級、影響范圍及應對措施。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）將添加劑合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括采購審批、生產(chǎn)放行、出廠檢驗等節(jié)點。（二）設置“一票否決”條款，未經(jīng)合規(guī)審查的添加劑使用，一律不得實施。（三）審查記錄須雙人簽字確認，存檔期限不少于3年。第二十三條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險啟動跨部門應急小組協(xié)同處置。（二）應急流程包括：立即停用問題產(chǎn)品、隔離涉事物料、上報領導小組、配合監(jiān)管調查。（三）風險處置結果須提交辦公室備案，評估處置有效性。第二十四條責任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰標準：如使用非法添加劑，處以5萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴重者移交司法機關。（二）責任界定：因失職導致風險事件，實行“上溯一級”追責，即直接責任人承擔主要責任，分管領導承擔管理責任。（三）處罰方式包括經(jīng)濟處罰、降職、解聘等，并記入個人誠信檔案。第二十五條評估改進機制：（一）每年組織第三方或內部專家對專項管理體系進行有效性評估。（二）評估報告需包含問題清單、改進建議及責任分工。（三）未完成整改的，視為管理失效，啟動專項問責程序。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級領導須簽署年度責任書，明確添加劑管理目標與考核指標。（二）辦公室設立專項管理基金，用于支持風險評估、技術改造等。（三）重大事項需提交董事會審議，確保資源保障到位。第二十七條考核激勵機制：（一）將添加劑合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%。（二）對表現(xiàn)突出的部門/個人，給予一次性獎勵；連續(xù)兩次不合格的，取消評優(yōu)資格。（三）考核結果與績效工資、晉升掛鉤，實行“一票否決制”。第二十八條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，重點學習法律法規(guī)與責任要求。（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。（三）制作《食品添加劑合規(guī)手冊》，人手一冊，定期更新。第二十九條信息化支撐：（一）引入添加劑管理系統(tǒng)，實現(xiàn)采購、庫存、使用全流程線上化。（二）系統(tǒng)自動預警超量使用、臨期庫存等風險，減少人工干預。（三）建立數(shù)據(jù)接口，與ERP、MES系統(tǒng)互聯(lián)互通，確保信息同步。第三十條文化建設：（一）每年開展“合規(guī)使用添加劑”主題活動，樹立典型案例。（二）全員簽署合規(guī)承諾書，張貼宣傳標語，營造“人人講合規(guī)”氛圍。（三）設立舉報熱線，鼓勵員工匿名舉報違規(guī)行為，提供保護措施。第三十一條報告制度：（一）風險事件報告：2小時內上報辦公室，24小時內提交