哈薩克斯坦高等教育認(rèn)證制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《哈薩克斯坦教育法》《哈薩克斯坦高等教育質(zhì)量保障法案》、國際教育認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)集團(tuán)《關(guān)于加強專項風(fēng)險防控的管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及政策文件制定。為規(guī)范公司參與哈薩克斯坦高等教育認(rèn)證的業(yè)務(wù)活動，防控認(rèn)證過程中的專項風(fēng)險，提升業(yè)務(wù)合規(guī)水平，特制定本制度。企業(yè)內(nèi)部各部門、下屬單位及全體員工在履行相關(guān)職責(zé)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定，確保認(rèn)證業(yè)務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化運行。第二條本制度適用于公司各部門及下屬單位在哈薩克斯坦高等教育認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有活動，包括但不限于認(rèn)證機構(gòu)的選擇、認(rèn)證材料準(zhǔn)備、認(rèn)證流程執(zhí)行、認(rèn)證結(jié)果應(yīng)用等環(huán)節(jié)。具體適用場景包括：參與哈薩克斯坦高等教育機構(gòu)認(rèn)證的項目管理、認(rèn)證咨詢服務(wù)、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對接等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）高等教育認(rèn)證專項管理：指公司為規(guī)范哈薩克斯坦高等教育認(rèn)證業(yè)務(wù)，建立覆蓋風(fēng)險識別、過程監(jiān)控、合規(guī)審查、責(zé)任追究等全流程的管理體系，確保業(yè)務(wù)活動符合哈薩克斯坦法律法規(guī)及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的管理活動。（二）認(rèn)證專項風(fēng)險：指公司在哈薩克斯坦高等教育認(rèn)證業(yè)務(wù)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等，包括認(rèn)證材料造假、認(rèn)證流程違規(guī)、認(rèn)證結(jié)果異議等風(fēng)險。（三）認(rèn)證合規(guī)：指公司參與哈薩克斯坦高等教育認(rèn)證的業(yè)務(wù)活動符合哈薩克斯坦相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)。第四條高等教育認(rèn)證專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：認(rèn)證業(yè)務(wù)的全流程、全環(huán)節(jié)納入專項管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各部門、崗位在認(rèn)證業(yè)務(wù)中的具體職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，將風(fēng)險防范嵌入業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險處置情況，動態(tài)優(yōu)化認(rèn)證專項管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司高等教育認(rèn)證專項管理第一責(zé)任人，對認(rèn)證業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司高等教育認(rèn)證專項管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及風(fēng)險處置。第六條設(shè)立公司高等教育認(rèn)證專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司高等教育認(rèn)證專項管理工作，研究決策重大事項；（二）審批認(rèn)證專項管理制度及重大風(fēng)險處置方案；（三）監(jiān)督評價認(rèn)證專項管理工作的有效性，定期聽取匯報。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，由牽頭部門負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂認(rèn)證專項管理制度；（二）統(tǒng)籌開展認(rèn)證專項風(fēng)險排查及預(yù)警發(fā)布；（三）協(xié)調(diào)各部門落實認(rèn)證專項管理要求。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）作為高等教育認(rèn)證專項管理的牽頭單位，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌認(rèn)證專項管理制度建設(shè)，確保制度體系完整、適用；（二）組織開展認(rèn)證專項風(fēng)險識別、評估及處置；（三）監(jiān)督考核各部門認(rèn)證專項管理落實情況；（四）負(fù)責(zé)認(rèn)證專項管理培訓(xùn)及宣傳。第九條專責(zé)部門（[專責(zé)部門名稱]）作為高等教育認(rèn)證專項管理的業(yè)務(wù)審核單位，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)認(rèn)證材料的合規(guī)性審核，確保材料真實、完整；（二）優(yōu)化認(rèn)證業(yè)務(wù)流程，提升業(yè)務(wù)效率；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，處置認(rèn)證風(fēng)險事件。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為高等教育認(rèn)證專項管理的執(zhí)行單位，主要職責(zé)包括：（一）落實認(rèn)證專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控；（二）按時完成認(rèn)證材料準(zhǔn)備及提交工作；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查及風(fēng)險處置。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在認(rèn)證業(yè)務(wù)中的合規(guī)義務(wù)；（二）及時上報發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證專項風(fēng)險，不得瞞報、漏報；（三）嚴(yán)格遵守認(rèn)證業(yè)務(wù)操作規(guī)范，不得違規(guī)操作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條認(rèn)證機構(gòu)選擇管理：認(rèn)證機構(gòu)的選擇應(yīng)符合哈薩克斯坦相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，通過公開招標(biāo)、資質(zhì)審查等程序確定，嚴(yán)禁通過利益輸送方式選擇認(rèn)證機構(gòu)。第十三條認(rèn)證材料準(zhǔn)備管理：認(rèn)證材料應(yīng)真實、完整，包括但不限于認(rèn)證申請表、機構(gòu)資質(zhì)證明、課程設(shè)置說明、師資力量介紹等。嚴(yán)禁提供虛假材料或偽造文件。第十四條認(rèn)證流程執(zhí)行管理：認(rèn)證流程應(yīng)嚴(yán)格按照哈薩克斯坦認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，包括初審、復(fù)審、現(xiàn)場考察等環(huán)節(jié)，確保流程合規(guī)、透明。第十五條認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對接管理：認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與哈薩克斯坦高等教育政策及行業(yè)規(guī)范保持一致，確保證書有效性及認(rèn)可度。第十六條風(fēng)險防控管理：重點防控認(rèn)證材料造假、認(rèn)證流程違規(guī)、認(rèn)證結(jié)果異議等風(fēng)險，建立風(fēng)險臺賬，明確防控措施及責(zé)任人。第十七條聲譽風(fēng)險管理：規(guī)范認(rèn)證業(yè)務(wù)宣傳，避免夸大宣傳或誤導(dǎo)性陳述，維護(hù)公司聲譽。第十八條認(rèn)證結(jié)果應(yīng)用管理：認(rèn)證結(jié)果應(yīng)與業(yè)務(wù)決策、資源調(diào)配等掛鉤，確保證書應(yīng)用的有效性。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)哈薩克斯坦法律法規(guī)變化、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整及業(yè)務(wù)需求，及時修訂認(rèn)證專項管理制度，確保制度的適用性。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每年至少開展一次認(rèn)證專項風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機制：將認(rèn)證專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十三條責(zé)任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機關(guān)處理。第二十四條評估改進(jìn)機制：每年對認(rèn)證專項管理體系有效性開展評估，總結(jié)經(jīng)驗，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)推進(jìn)認(rèn)證專項管理工作，明確責(zé)任分工，確保制度落實。第二十六條考核激勵機制：將認(rèn)證專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，激勵合規(guī)行為。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展認(rèn)證專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)認(rèn)證流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布認(rèn)證專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報告制度：明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流程