四庫(kù)全書編撰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)治理的系列規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控需求，為規(guī)范四庫(kù)全書編撰工作的全流程管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及信息安全風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在四庫(kù)全書編撰業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有活動(dòng)，包括但不限于文獻(xiàn)采集、數(shù)字化處理、內(nèi)容審核、系統(tǒng)錄入、成果發(fā)布等環(huán)節(jié)，覆蓋從前期準(zhǔn)備至后期歸檔的完整生命周期。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）四庫(kù)全書專項(xiàng)管理：指公司為確保四庫(kù)全書編撰工作的合規(guī)性、安全性、系統(tǒng)性，通過制度設(shè)計(jì)、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控、技術(shù)保障等手段實(shí)施的全過程管理活動(dòng)。（二）編撰業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：指在四庫(kù)全書編撰過程中可能出現(xiàn)的因操作失誤、制度缺陷、外部環(huán)境變化等導(dǎo)致的數(shù)據(jù)丟失、內(nèi)容錯(cuò)誤、侵權(quán)糾紛、系統(tǒng)故障等潛在不利影響。（三）合規(guī)要求：指四庫(kù)全書編撰活動(dòng)必須符合的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理規(guī)定的各項(xiàng)規(guī)范。第四條四庫(kù)全書編撰專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理制度覆蓋編撰業(yè)務(wù)所有環(huán)節(jié)與所有參與主體。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)四庫(kù)全書編撰專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源調(diào)配及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)與考核監(jiān)督。第六條設(shè)立四庫(kù)全書編撰專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定編撰業(yè)務(wù)管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防控策略；（二）審議重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)管理年度計(jì)劃；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理工作的有效性。第七條明確專項(xiàng)管理職責(zé)分工：（一）牽頭部門（由信息管理部擔(dān)任）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及應(yīng)急預(yù)案制定。（二）專責(zé)部門（由法務(wù)合規(guī)部及技術(shù)研究部承擔(dān)）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、技術(shù)平臺(tái)安全監(jiān)控、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查及處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（由古籍研究中心及數(shù)字化中心承擔(dān)）：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控、操作規(guī)范培訓(xùn)及數(shù)據(jù)質(zhì)量核查。第八條基層執(zhí)行崗位（如數(shù)據(jù)采集員、系統(tǒng)管理員）需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身操作范圍與責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作手冊(cè)，不得擅自變更系統(tǒng)參數(shù)或業(yè)務(wù)流程；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)上報(bào)至專責(zé)部門或牽頭部門。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條文獻(xiàn)采集環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過合法渠道獲取文獻(xiàn)，簽訂版權(quán)協(xié)議或確保證據(jù)鏈完整；建立供應(yīng)商盡職調(diào)查機(jī)制，優(yōu)先選擇具備資質(zhì)的合作伙伴。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過非法途徑獲取文獻(xiàn)或侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)；禁止向未成年人或無資質(zhì)機(jī)構(gòu)采購(gòu)文獻(xiàn)資源。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范文獻(xiàn)來源不明確、版權(quán)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)，建立采編業(yè)務(wù)臺(tái)賬，記錄文獻(xiàn)來源、權(quán)屬及審核流程。第十條數(shù)字化處理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案，確保數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、格式轉(zhuǎn)換的準(zhǔn)確性；對(duì)涉密內(nèi)容進(jìn)行脫敏處理，符合國(guó)家數(shù)據(jù)安全規(guī)定。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在數(shù)字化過程中篡改文獻(xiàn)原貌；禁止未經(jīng)授權(quán)復(fù)制、傳播數(shù)字化成果。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范數(shù)據(jù)丟失、格式錯(cuò)亂、涉密泄露等風(fēng)險(xiǎn)，建立雙備份機(jī)制，定期校驗(yàn)數(shù)據(jù)完整性。第十一條內(nèi)容審核環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：成立專業(yè)審核小組，由古籍研究專家、技術(shù)專家及合規(guī)人員組成；建立多級(jí)審核機(jī)制，確保內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（二）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞審核意見或簡(jiǎn)化審核流程；禁止將未經(jīng)審核的內(nèi)容對(duì)外發(fā)布。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范內(nèi)容錯(cuò)誤、學(xué)術(shù)爭(zhēng)議、文化偏見等風(fēng)險(xiǎn)，建立審核意見追溯機(jī)制。第十二條系統(tǒng)錄入環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)錄入模板，規(guī)范編碼規(guī)則；建立操作權(quán)限分級(jí)制度，核心數(shù)據(jù)錄入需雙人復(fù)核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁越權(quán)操作或擅自修改他人錄入數(shù)據(jù)；禁止在系統(tǒng)內(nèi)存儲(chǔ)與業(yè)務(wù)無關(guān)的個(gè)人信息。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、權(quán)限濫用、系統(tǒng)漏洞等風(fēng)險(xiǎn)，定期開展系統(tǒng)安全檢測(cè)，修補(bǔ)高危漏洞。第十三條成果發(fā)布環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照國(guó)家出版管理規(guī)定申請(qǐng)資質(zhì)，確保發(fā)布內(nèi)容符合意識(shí)形態(tài)審查要求；建立發(fā)布前合規(guī)自檢清單，逐項(xiàng)核對(duì)版權(quán)、敏感詞等。（二）禁止行為：嚴(yán)禁發(fā)布侵犯第三方權(quán)益的內(nèi)容；禁止擅自變更發(fā)布范圍或形式。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范侵權(quán)糾紛、輿情風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)攻擊等風(fēng)險(xiǎn)，建立發(fā)布后監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)處置異常情況。第十四條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，包括資質(zhì)認(rèn)證、技術(shù)能力、合規(guī)記錄等；簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用邊界。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向利益相關(guān)方輸送不正當(dāng)利益；禁止與存在法律風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商合作。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范供應(yīng)商違約、數(shù)據(jù)泄露、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，定期評(píng)估供應(yīng)商履約情況。第十五條安全保密環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)核心數(shù)據(jù)實(shí)行分級(jí)保護(hù)，設(shè)置物理隔離、邏輯隔離及訪問控制；制定應(yīng)急預(yù)案，明確斷電、火災(zāi)等突發(fā)情況下的處置流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁將涉密數(shù)據(jù)外傳或存儲(chǔ)在非合規(guī)設(shè)備上；禁止在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感信息。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范自然災(zāi)害、人為破壞、技術(shù)攻擊等風(fēng)險(xiǎn)，定期開展安全演練。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，結(jié)合法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件，修訂完善相關(guān)條款；（二）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)提供外部法規(guī)解讀支持，技術(shù)研究部負(fù)責(zé)評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門匯總風(fēng)險(xiǎn)清單，按“低、中、高”三級(jí)評(píng)估；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位制定整改計(jì)劃，牽頭部門跟蹤落實(shí)。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括采購(gòu)合同簽訂前（供應(yīng)商資質(zhì)審核）、系統(tǒng)上線前（安全測(cè)試）、成果發(fā)布前（合規(guī)自查）；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，審查不合格項(xiàng)目不得推進(jìn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門提供支持；重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，跨部門協(xié)同處置；（二）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，需形成處置報(bào)告，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后存檔。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：數(shù)據(jù)泄露、侵權(quán)糾紛、系統(tǒng)故障未報(bào)告、擅自變更流程等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績(jī)效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重者按公司紀(jì)律處分規(guī)定處理。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末由牽頭部門牽頭，聯(lián)合各部門開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的制度漏洞，制定優(yōu)化方案，納入下一年度工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指派專人負(fù)責(zé)信息傳遞與對(duì)接。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占績(jī)效權(quán)重不低于10%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人，在評(píng)優(yōu)評(píng)先中予以傾斜。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每季度組織合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)防控、法律要求等；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，結(jié)合案例講解違規(guī)后果。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)采集、數(shù)字化、審核等環(huán)節(jié)的流程自動(dòng)化；（二）部署數(shù)據(jù)監(jiān)控平臺(tái)，實(shí)時(shí)跟蹤數(shù)據(jù)流向、訪問權(quán)限及異常行為。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《四庫(kù)全書編撰合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)放至所有參與人員；（二）每年開展合規(guī)承諾活動(dòng)，組織簽訂承諾書，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，8小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；