地質(zhì)調(diào)查制度第一章總則第一條為規(guī)范公司地質(zhì)調(diào)查業(yè)務(wù)活動(dòng)，有效防范地質(zhì)調(diào)查過程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，保障國(guó)有資產(chǎn)安全，提升地質(zhì)調(diào)查成果質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理辦法》等行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、前期勘察、野外作業(yè)、數(shù)據(jù)采集、成果分析、報(bào)告編制、成果應(yīng)用等全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與地質(zhì)調(diào)查相關(guān)的采購(gòu)、合作、安全生產(chǎn)等配套管理活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理：指公司圍繞地質(zhì)調(diào)查業(yè)務(wù)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系、合規(guī)管理體系和運(yùn)行保障機(jī)制，通過制度約束、流程控制、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)地質(zhì)調(diào)查活動(dòng)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化管理的綜合性管理活動(dòng)。（二）地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在地質(zhì)調(diào)查業(yè)務(wù)過程中可能發(fā)生的法律、行政、經(jīng)濟(jì)、安全及聲譽(yù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于數(shù)據(jù)造假、安全生產(chǎn)事故、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、違反行業(yè)監(jiān)管要求等。（三）地質(zhì)調(diào)查合規(guī)：指公司地質(zhì)調(diào)查業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部制度及政策要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及正當(dāng)性。第四條地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：地質(zhì)調(diào)查各環(huán)節(jié)、各崗位均納入專項(xiàng)管理體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門及個(gè)人的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以防范重大風(fēng)險(xiǎn)、化解一般風(fēng)險(xiǎn)為工作重點(diǎn)，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)公司地質(zhì)調(diào)查業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管地質(zhì)調(diào)查業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督落實(shí)。第六條公司設(shè)立地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理工作，決策審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司地質(zhì)調(diào)查部，負(fù)責(zé)日常工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門地質(zhì)調(diào)查重大事項(xiàng)，解決業(yè)務(wù)瓶頸；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督整改落實(shí)；（四）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估管理成效。第八條牽頭部門（地質(zhì)調(diào)查部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制度修訂與解釋；（二）牽頭開展地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警；（三）監(jiān)督地質(zhì)調(diào)查業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況，組織開展專項(xiàng)檢查；（四）統(tǒng)籌地質(zhì)調(diào)查合規(guī)培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）建立地質(zhì)調(diào)查成果質(zhì)量檔案，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。第九條專責(zé)部門（合規(guī)風(fēng)控部、安全生產(chǎn)部）職責(zé)：（一）合規(guī)風(fēng)控部：負(fù)責(zé)地質(zhì)調(diào)查業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，參與合同評(píng)審，監(jiān)督反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等合規(guī)要求落實(shí)；（二）安全生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)地質(zhì)調(diào)查野外作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，監(jiān)督安全規(guī)程執(zhí)行，參與安全事故處置。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）地質(zhì)調(diào)查部下屬各項(xiàng)目組：落實(shí)本組地質(zhì)調(diào)查任務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行專項(xiàng)管理制度，做好現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控；（二）采購(gòu)部：監(jiān)督地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目所需物資、設(shè)備采購(gòu)的合規(guī)性，確保供應(yīng)商資質(zhì)符合要求；（三）下屬勘探公司：落實(shí)屬地化合規(guī)要求，在境外業(yè)務(wù)中需遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，配合開展跨境合規(guī)管理。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：新入職員工需簽署地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理合規(guī)承諾書，明確知曉并遵守相關(guān)制度；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：一線員工發(fā)現(xiàn)地質(zhì)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為，應(yīng)立即上報(bào)至部門負(fù)責(zé)人，不得隱瞞或遲報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條地質(zhì)調(diào)查立項(xiàng)審批環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需提供符合規(guī)定的地質(zhì)背景材料、可行性研究報(bào)告及審批文件，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施；禁止性行為：嚴(yán)禁無立項(xiàng)文件擅自開展勘察活動(dòng)，嚴(yán)禁以虛假數(shù)據(jù)套取立項(xiàng)資源；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范立項(xiàng)依據(jù)造假、虛報(bào)資源儲(chǔ)量等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條地質(zhì)調(diào)查前期勘察環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：勘察方案需經(jīng)專責(zé)部門審核，明確勘察區(qū)域、方法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，依法取得勘探許可；禁止性行為：嚴(yán)禁破壞生態(tài)環(huán)境、違規(guī)占用土地，嚴(yán)禁在禁采區(qū)開展勘察活動(dòng)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范環(huán)境違法、土地糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條地質(zhì)調(diào)查野外作業(yè)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)程，配備必要防護(hù)裝備，定期開展安全培訓(xùn)，重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需制定專項(xiàng)方案；禁止性行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)人員操作特種設(shè)備，嚴(yán)禁酒后或疲勞狀態(tài)下作業(yè)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范人身傷害、設(shè)備損壞、數(shù)據(jù)丟失等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條地質(zhì)調(diào)查數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)采集工具，建立數(shù)據(jù)簽收制度，確保原始數(shù)據(jù)真實(shí)完整，涉密數(shù)據(jù)按保密規(guī)定管理；禁止性行為：嚴(yán)禁篡改、偽造原始數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將涉密數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在非安全設(shè)備中；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露、學(xué)術(shù)不端等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條地質(zhì)調(diào)查成果分析環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用行業(yè)認(rèn)可的分析方法，由具備資質(zhì)的專業(yè)人員開展數(shù)據(jù)處理，分析結(jié)論需經(jīng)復(fù)核；禁止性行為：嚴(yán)禁編造分析結(jié)論迎合客戶需求，嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范技術(shù)失實(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條地質(zhì)調(diào)查報(bào)告編制環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：報(bào)告需包含勘察過程、數(shù)據(jù)來源、分析結(jié)論等內(nèi)容，經(jīng)法定代表人簽字確認(rèn)后方可發(fā)布；禁止性行為：嚴(yán)禁夸大資源儲(chǔ)量、隱瞞重大缺陷，嚴(yán)禁將未完成項(xiàng)目報(bào)告作為成果對(duì)外宣傳；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條地質(zhì)調(diào)查成果應(yīng)用環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：成果應(yīng)用需符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，重大應(yīng)用方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；禁止性行為：嚴(yán)禁將成果用于非法交易，嚴(yán)禁泄露第三方商業(yè)秘密；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范政策違規(guī)、商業(yè)欺詐等風(fēng)險(xiǎn)。第十九條地質(zhì)調(diào)查合作管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與第三方合作需簽訂書面協(xié)議，明確權(quán)利義務(wù)，定期開展合作方合規(guī)評(píng)估；禁止性行為：嚴(yán)禁向合作方輸送不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁泄露公司技術(shù)秘密；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范利益沖突、合作方違約等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年至少開展一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策及業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂，修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議并發(fā)布實(shí)施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每年第一季度由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行量化評(píng)估，分為重大、一般、低級(jí)三級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的事件，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室發(fā)布預(yù)警通知，明確防控要求。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)決策：重大地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，未經(jīng)審議不得實(shí)施；（二）合同簽訂：所有地質(zhì)調(diào)查相關(guān)合同需經(jīng)合規(guī)風(fēng)控部審核，重點(diǎn)關(guān)注保密條款、違約責(zé)任等；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：項(xiàng)目組需提交合規(guī)審查表，列明風(fēng)險(xiǎn)防控措施，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后方可啟動(dòng)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門監(jiān)督落實(shí)，每月報(bào)告整改進(jìn)度；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急處置方案，必要時(shí)上報(bào)集團(tuán)母公司協(xié)調(diào)資源；（三）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)抄送集團(tuán)母公司指定部門。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等處罰；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)罰款X萬元至X萬元，重大違規(guī)解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)情形納入績(jī)效考核，與年度評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）年度評(píng)估：每年12月由牽頭部門牽頭，對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）流程優(yōu)化：對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，需制定改進(jìn)措施，并在次季度實(shí)施；（三）效果追蹤：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)改進(jìn)措施落實(shí)情況進(jìn)行抽查，確保持續(xù)有效。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開一次專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)，解決突出問題；（三）各業(yè)務(wù)部門每季度提交專項(xiàng)管理自評(píng)報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)小組每半年進(jìn)行復(fù)核。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：專項(xiàng)合規(guī)情況占部門年度考核比重不低于X%；（二）個(gè)人考核：一線員工合規(guī)考核不合格的，取消年度評(píng)優(yōu)資格；（三）正向激勵(lì)：對(duì)在專項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)或優(yōu)先晉升。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月組織分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度，考試合格后方可履職；（二）一線培訓(xùn)：新員工入職需接受專項(xiàng)管理培訓(xùn)，每年開展X次實(shí)操演練；（三）宣傳渠道：在公司內(nèi)網(wǎng)開設(shè)專項(xiàng)管理專欄，定期發(fā)布典型案例、政策解讀等內(nèi)容。第二十一條信息化支撐：（一）建立地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)錄入、智能預(yù)警；（二）開發(fā)電子簽章功能，優(yōu)化合同審批流程，縮短審批周期X天；（三）引入無人機(jī)巡查系統(tǒng)，提升野外作業(yè)安全監(jiān)管效率。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《地質(zhì)調(diào)查合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)放至全體員工；（二）每年X月開展“地質(zhì)調(diào)查合規(guī)月”活動(dòng)，組織知識(shí)競(jìng)賽、承諾簽名等；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)郵箱，鼓勵(lì)員工匿名舉報(bào)違規(guī)行為。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)提交書面報(bào)告，內(nèi)容包括事件描述、處置措施、責(zé)任認(rèn)定等；（二）年度管理報(bào)告：每年1月31日前提交年度專項(xiàng)管理報(bào)告，內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)處置成效、改進(jìn)建議等；（三）報(bào)告審核：年度管理報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報(bào)集