城管執(zhí)法涉企檢查制度第一章總則第一條為規(guī)范城管執(zhí)法涉企檢查管理工作，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管的能力，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的要求，以及本企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)實(shí)際，制定本制度。本制度旨在明確城管執(zhí)法涉企檢查管理的組織職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、重點(diǎn)內(nèi)容與保障措施，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。凡涉及企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)與城市管理執(zhí)法部門(mén)檢查相關(guān)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，均須遵守本制度規(guī)定。具體包括但不限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的環(huán)境衛(wèi)生、市容秩序、施工管理、戶外廣告設(shè)置等方面的日常監(jiān)管及執(zhí)法檢查活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“城管執(zhí)法涉企檢查專(zhuān)項(xiàng)管理”是指企業(yè)為應(yīng)對(duì)城市管理執(zhí)法部門(mén)的監(jiān)督檢查，建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、應(yīng)對(duì)、改進(jìn)的全流程管理機(jī)制，規(guī)范自身行為，提升合規(guī)水平的管理活動(dòng)。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能引發(fā)城管執(zhí)法部門(mén)關(guān)注或處罰的違法違規(guī)行為、安全隱患、程序瑕疵等潛在問(wèn)題。（三）“合規(guī)管理”是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保行為合法、程序正當(dāng)、責(zé)任明確的管理活動(dòng)。第四條城管執(zhí)法涉企檢查專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。管理范圍覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景與所有員工，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人原則。明確各級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，確保每項(xiàng)任務(wù)都有專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)人監(jiān)督。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。重點(diǎn)關(guān)注易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)城管執(zhí)法涉企檢查專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)、決策審批、資源保障等工作；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施、監(jiān)督考核及問(wèn)題整改。第六條設(shè)立城管執(zhí)法涉企檢查專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，定期召開(kāi)會(huì)議分析研判風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，確保制度有效執(zhí)行。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，由該部門(mén)主要負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。辦公室具體承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）協(xié)調(diào)各部門(mén)、下屬單位落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求；（三）定期匯總分析檢查數(shù)據(jù)，形成風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)報(bào)告；（四）協(xié)助處理重大風(fēng)險(xiǎn)事件，推動(dòng)整改落實(shí)。第八條牽頭部門(mén)（[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]）負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）牽頭編制專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作指南，確保制度體系完整、可執(zhí)行；（二）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理落實(shí)情況，定期通報(bào)檢查結(jié)果；（四）組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)與演練，提升全員合規(guī)意識(shí)與應(yīng)對(duì)能力。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（[專(zhuān)責(zé)部門(mén)名稱(chēng)]）負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）審核城管執(zhí)法相關(guān)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）參與重大檢查的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查；（三）建立合規(guī)案例庫(kù)，分析共性風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)流程再造；（四）對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行溯源分析，提出預(yù)防措施。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域城管執(zhí)法涉企檢查管理要求，開(kāi)展日常自查；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)潛在問(wèn)題；（三）配合完成專(zhuān)項(xiàng)檢查與整改工作，確保問(wèn)題閉環(huán)；（四）組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)制度要求，強(qiáng)化合規(guī)操作。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守城管執(zhí)法相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，杜絕違規(guī)行為；（二）主動(dòng)學(xué)習(xí)合規(guī)知識(shí)，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或檢查線索時(shí)，及時(shí)向直屬上級(jí)報(bào)告；（四）參與風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置基本方法。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條環(huán)境衛(wèi)生管理環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：保持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所垃圾日產(chǎn)日清，垃圾分類(lèi)存放，定期消毒保潔，確保周邊環(huán)境整潔。禁止性行為：嚴(yán)禁亂扔垃圾、亂倒廢水，禁止在非指定區(qū)域設(shè)置垃圾桶或排污口。重點(diǎn)防控點(diǎn)：垃圾清運(yùn)車(chē)輛密閉運(yùn)輸、污水排放達(dá)標(biāo)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查。第十三條市容秩序管理環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：戶外廣告設(shè)置符合審批要求，招牌規(guī)范統(tǒng)一，無(wú)破損、掉落隱患，占道經(jīng)營(yíng)規(guī)范有序。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)設(shè)置大型廣告牌、霓虹燈，禁止占用公共空間開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：廣告設(shè)施結(jié)構(gòu)安全、審批手續(xù)完備性等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條施工管理環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工區(qū)域設(shè)置明顯圍擋，材料堆放整齊，文明施工，減少噪音污染。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)施工、超范圍作業(yè)，禁止夜間違規(guī)施工。重點(diǎn)防控點(diǎn)：施工許可合規(guī)性、安全防護(hù)措施落實(shí)情況等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條戶外照明管理環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：夜景照明設(shè)施規(guī)范安裝，亮度適宜，無(wú)破損、漏電隱患。禁止性行為：嚴(yán)禁超負(fù)荷用電、私拉亂接電線。重點(diǎn)防控點(diǎn)：電氣安全檢測(cè)、節(jié)能降耗措施落實(shí)情況等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條城管執(zhí)法檢查應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢查前提前自查，準(zhǔn)備好相關(guān)資料；檢查中積極配合，如實(shí)陳述情況；檢查后及時(shí)整改，閉環(huán)管理。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞、謊報(bào)情況，拒絕配合檢查。重點(diǎn)防控點(diǎn)：檢查記錄完整性、整改措施有效性等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條危險(xiǎn)品管理環(huán)節(jié)（如涉及）。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：危險(xiǎn)品儲(chǔ)存、使用符合安全規(guī)范，配備消防器材，定期開(kāi)展應(yīng)急演練。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)儲(chǔ)存易燃易爆品、泄露危險(xiǎn)化學(xué)品。重點(diǎn)防控點(diǎn)：儲(chǔ)存場(chǎng)所安全距離、應(yīng)急設(shè)備完好性等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條城管執(zhí)法投訴應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立投訴舉報(bào)快速響應(yīng)機(jī)制，24小時(shí)內(nèi)核實(shí)情況，及時(shí)答復(fù)訴求。禁止性行為：嚴(yán)禁推諉扯皮、拖延辦理。重點(diǎn)防控點(diǎn)：投訴信息登記完整性、處置流程規(guī)范性等風(fēng)險(xiǎn)。第十九條特殊場(chǎng)景管理（如夜間施工、臨時(shí)占道）。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：夜間施工需申請(qǐng)?jiān)S可，占道活動(dòng)設(shè)置警示標(biāo)志，施工結(jié)束后恢復(fù)原狀。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批開(kāi)展夜間施工、違規(guī)占用公共資源。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審批手續(xù)合規(guī)性、現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范性等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年至少組織一次專(zhuān)項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整，及時(shí)修訂制度條款。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。牽頭部門(mén)每季度組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史檢查數(shù)據(jù)、行業(yè)通報(bào)等信息，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。專(zhuān)責(zé)部門(mén)協(xié)助分析風(fēng)險(xiǎn)成因，提出防控建議。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制。將城管執(zhí)法涉企檢查管理嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如廣告設(shè)置、施工許可）須經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核后方可實(shí)施。實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，確保行為合法合規(guī)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。建立應(yīng)急流程，明確責(zé)任部門(mén)、處置時(shí)限及上報(bào)要求。風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，由牽頭部門(mén)組織評(píng)估，形成閉環(huán)管理。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，要求限期整改；（二）一般違規(guī)：扣除績(jī)效獎(jiǎng)金，取消評(píng)優(yōu)資格；（三）嚴(yán)重違規(guī)：降職降級(jí)，解除勞動(dòng)合同，構(gòu)成犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。責(zé)任追究與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年12月底前，牽頭部門(mén)組織對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開(kāi)展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，分析制度缺陷，提出優(yōu)化建議。評(píng)估結(jié)果作為次年制度修訂的重要依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)發(fā)展，也要抓好合規(guī)管理。領(lǐng)導(dǎo)小組定期調(diào)度工作進(jìn)展，確保制度落實(shí)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制。將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)合規(guī)管理突出的部門(mén)和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)問(wèn)題突出的部門(mén)實(shí)行“一票否決”。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)：管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。每年至少組織2次全員合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)考核不合格者不得上崗。第二十九條信息化支撐。依托企業(yè)信息化平臺(tái)，建立城管執(zhí)法涉企檢查管理子系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程自動(dòng)化審批、數(shù)據(jù)智能預(yù)警等功能，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)。編制《城管執(zhí)法涉企檢查合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，發(fā)布合規(guī)倡議書(shū)，引導(dǎo)員工自覺(jué)踐行合規(guī)理念。每年開(kāi)展合規(guī)宣誓活動(dòng)，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的濃厚氛圍。第三十一條報(bào)告制度。各部門(mén)、下屬單