外單位申請系統(tǒng)權限評估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，以及行業(yè)信息安全等級保護標準、集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的要求，結合企業(yè)內部數(shù)字化建設與系統(tǒng)權限管理的實際需求，為規(guī)范外單位申請系統(tǒng)權限流程，防范信息安全風險，保障業(yè)務連續(xù)性與數(shù)據(jù)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋外單位人員在業(yè)務合作、項目協(xié)同、技術支持等場景下申請、變更或撤銷公司信息系統(tǒng)訪問權限的申請、審批、執(zhí)行與監(jiān)督全過程。外單位申請權限的范圍包括但不限于生產系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、數(shù)據(jù)平臺、財務系統(tǒng)等涉及公司核心業(yè)務與敏感信息的管理系統(tǒng)。第三條本制度中下列術語含義：（一）XX專項管理：指企業(yè)針對信息系統(tǒng)權限申請實施的全流程管控，包括風險識別、審批控制、審計監(jiān)督、責任追究等環(huán)節(jié)，旨在確保權限配置的合規(guī)性與安全性。（二）XX風險：指外單位申請或使用系統(tǒng)權限過程中可能引發(fā)的信息泄露、數(shù)據(jù)篡改、系統(tǒng)癱瘓、操作越權等安全事件或合規(guī)問題。（三）XX合規(guī)：指外單位在申請系統(tǒng)權限時，需遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內部管理制度，確保其訪問行為符合授權范圍與安全要求。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有外單位申請權限的場景均納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責任到人：明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的權限申請、審批、監(jiān)督責任；（三）風險導向：重點防控高敏感系統(tǒng)權限的申請，實施差異化管控策略；（四）持續(xù)改進：根據(jù)內外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化權限管理流程與標準。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理負總責，統(tǒng)籌組織保障、資源投入與重大風險處置；分管領導為直接責任人，負責專項管理制度的落地執(zhí)行、監(jiān)督考核與跨部門協(xié)調。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導、信息安全部門負責人、業(yè)務部門代表及下屬單位代表組成，主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌制定與修訂XX專項管理制度，協(xié)調解決跨部門管理難題；（二）審議重大權限申請事項，審批特殊場景的權限豁免申請；（三）監(jiān)督專項管理運行效果，定期評估制度有效性并提出優(yōu)化建議。第七條明確XX專項管理職責分工：（一）牽頭部門（信息安全部）：負責XX專項管理制度建設、風險識別與評估、技術平臺支撐、培訓宣貫、監(jiān)督考核及應急響應；（二）專責部門（業(yè)務部門）：負責本領域業(yè)務系統(tǒng)權限的合規(guī)性審核、操作流程優(yōu)化、違規(guī)行為處置；下屬單位需指定專人配合權限申請的內部初審；（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實XX專項管理要求，開展本領域權限申請的日常管理，如實上報風險事件與操作異常。第八條基層執(zhí)行崗位（系統(tǒng)管理員、業(yè)務操作員等）需履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵循權限申請流程，禁止擅自配置或轉借外單位訪問權限；（二）定期核對權限使用記錄，發(fā)現(xiàn)異常及時上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違反規(guī)定的責任后果。第三章專項管理重點內容與要求第九條權限申請標準：外單位申請系統(tǒng)權限需提供業(yè)務需求說明、訪問范圍清單、人員資質證明及所屬單位授權文件，確保申請內容與實際需求一致。第十條禁止性行為：嚴禁外單位通過虛構業(yè)務、偽造資質等方式騙取系統(tǒng)權限；禁止未經審批擅自擴大訪問范圍或授權給第三方；禁止利用權限從事與業(yè)務無關的操作。第十一條高風險權限管控：涉及核心數(shù)據(jù)（如財務、客戶信息）或關鍵業(yè)務流程（如訂單管理、生產調度）的權限申請，需經領導小組專項審議，并實施雙人復核機制。第十二條審批流程規(guī)范：權限申請需經過“部門初審—信息安全復審—業(yè)務主管終審”三級審批，審批時限原則上不超過X個工作日，特殊情況需說明理由并報領導小組特批。第十三條權限變更與撤銷：外單位人員離職或合作終止后，系統(tǒng)管理員需在X日內完成權限撤銷，并提交變更記錄至信息安全部備案。第十四條操作行為監(jiān)控：對獲得系統(tǒng)權限的外單位人員實施日志審計，重點關注敏感操作（如數(shù)據(jù)導出、配置修改），異常行為觸發(fā)實時告警。第十五條應急預案：發(fā)生權限濫用或系統(tǒng)入侵事件時，立即啟動應急響應，隔離風險權限、凍結操作權限、評估損失，并在X小時內向領導小組報告處置進展。第十六條協(xié)議約束：外單位需簽署《系統(tǒng)權限使用協(xié)議》，明確保密義務、責任邊界及違規(guī)處置條款，協(xié)議有效期與權限有效期保持一致。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務變化，每年至少開展一次制度修訂評估，確保持續(xù)符合合規(guī)要求。第十八條風險識別預警機制：信息安全部每季度組織專項風險排查，結合外部安全通報、內部日志分析結果，對高風險權限申請發(fā)布預警通知。第十九條合規(guī)審查機制：將XX專項管理嵌入業(yè)務決策流程，系統(tǒng)權限申請作為項目啟動、合作簽約的前置條件，未經審查不得實施。第二十條風險應對機制：一般風險由信息安全部牽頭處置，重大風險啟動跨部門應急小組協(xié)同處置，明確責任分工與上報層級。第二十一條責任追究機制：對違規(guī)申請、濫用權限、未履行監(jiān)督責任的行為，依據(jù)《員工手冊》及協(xié)議條款，視情節(jié)輕重采取績效扣減、紀律處分、終止合作等措施。第二十二條評估改進機制：每年結合審計結果、風險事件數(shù)量等指標，評估XX專項管理有效性，優(yōu)化流程中的漏洞與不足。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導干部需定期研究XX專項管理工作，確保資源投入與管理支持到位，形成逐級負責的責任鏈條。第二十四條考核激勵機制：將XX專項合規(guī)情況納入部門績效考核及個人評優(yōu)標準，對表現(xiàn)突出的團隊/個人給予獎勵，對失職行為實行“一票否決”。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展XX專項培訓，管理層重點強調合規(guī)履職要求，一線員工重點學習操作規(guī)范與風險識別方法，每年不少于X次。第二十六條信息化支撐：依托權限管理系統(tǒng)實現(xiàn)自動化審批、實時監(jiān)控與日志留痕，利用AI技術識別異常操作模式，提升風險防控效率。第二十七條文化建設：編制XX專項合規(guī)手冊，通過內網宣傳、案例警示等方式強化全員意識，定期組織簽署合規(guī)承諾書，營造“人人重合規(guī)”的氛圍。第二十八條報告制度：外單位需每月提交權限使用情況報告，內容包括人員變動、操作日志統(tǒng)計及異常事件說明；信息安全部每年匯總編制年度管理報告，向領導小組匯報。第六章附則第二十