印刷品承印管理五項制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)通用管理準則，結合集團母公司關于企業(yè)內(nèi)控及合規(guī)管理的要求，以及公司內(nèi)部防范印刷品承印風險、規(guī)范業(yè)務流程的實際需求，制定本制度。通過明確管理職責、規(guī)范操作標準、強化風險防控，確保印刷品承印業(yè)務合法合規(guī)、安全高效，提升公司整體管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋印刷品采購、承印、制作、交付、回收等全流程管理，以及涉及第三方合作方的業(yè)務場景。所有參與印刷品承印活動的組織和個人，均須嚴格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術語含義：（一）印刷品承印專項管理：指公司為實現(xiàn)印刷品承印業(yè)務合規(guī)、風險可控而建立的一整套管理機制，包括政策制定、流程規(guī)范、風險防控、監(jiān)督考核等系統(tǒng)性工作。（二）專項風險：指在印刷品承印過程中可能引發(fā)的法律、財務、安全、聲譽等方面的潛在危害，如印制非法內(nèi)容、數(shù)據(jù)泄露、環(huán)境污染、利益輸送等。（三）合規(guī)操作：指所有業(yè)務活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的行為。第四條印刷品承印專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有印刷品承印業(yè)務納入統(tǒng)一管理范疇，不留監(jiān)管空白；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，動態(tài)調(diào)整管理資源；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司印刷品承印專項管理負總責，承擔首要領導責任；分管領導作為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督落實。第六條成立公司印刷品承印專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組主要職責包括：統(tǒng)籌公司印刷品承印專項管理工作，審批重大風險防控方案，監(jiān)督考核各部門管理成效，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項。第七條設立印刷品承印專項管理辦公室（由[牽頭部門名稱]牽頭），負責日常管理事務，具體職能包括：（一）制定和完善印刷品承印管理制度及操作流程；（二）組織專項風險排查和評估，發(fā)布預警信息；（三）開展業(yè)務合規(guī)審核，監(jiān)督第三方合作方管理；（四）協(xié)調(diào)解決管理中的重大問題。第八條明確三類主體的管理職責：（一）牽頭部門職責：1.牽頭制定、修訂和解釋本制度，組織年度管理規(guī)劃；2.統(tǒng)籌開展專項風險識別和評估，編制風險清單；3.負責對業(yè)務部門、下屬單位的監(jiān)督考核，通報管理問題；4.組織全員培訓，提升合規(guī)意識。（二）專責部門職責：1.負責印刷品采購、制作、交付等環(huán)節(jié)的合規(guī)審核；2.優(yōu)化業(yè)務流程，推廣標準化操作方法；3.處置專項風險事件，配合調(diào)查違規(guī)行為；4.持續(xù)跟蹤法規(guī)政策變化，提出管理建議。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：1.落實本領域印刷品承印管理要求，開展日常風險防控；2.嚴格執(zhí)行采購、制作、交付流程，確保合規(guī)性；3.建立本部門風險臺賬，及時上報異常情況；4.對基層員工進行崗位合規(guī)培訓。第九條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守業(yè)務操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報潛在風險，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止；（三）配合專責部門開展合規(guī)檢查，如實反映管理問題。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條采購環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務操作標準：1.印刷品采購需通過合規(guī)渠道發(fā)起，明確采購目的、數(shù)量、規(guī)格等要求；2.供應商選擇須進行盡職調(diào)查，核實其資質、信譽及合規(guī)情況；3.采購合同需包含保密條款、違約責任等關鍵內(nèi)容，經(jīng)專責部門審核后方可簽訂。（二）禁止性行為：嚴禁向無資質或不合規(guī)供應商采購印刷品，杜絕利益輸送。（三）重點防控點：防范供應商資質造假、印制非法內(nèi)容、泄露商業(yè)秘密等風險。第十一條制作環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務操作標準：1.印刷品內(nèi)容必須符合法律法規(guī)及公司規(guī)定，涉及敏感信息的需經(jīng)審批；2.制作過程需全程留痕，確?？勺匪?；3.使用環(huán)保材料，符合安全生產(chǎn)要求。（二）禁止性行為：嚴禁擅自修改印刷品內(nèi)容、非法復制涉密文件、造成環(huán)境污染。（三）重點防控點：防范內(nèi)容違規(guī)、數(shù)據(jù)泄露、安全生產(chǎn)事故等風險。第十二條交付環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務操作標準：1.印刷品交付前需核對數(shù)量、規(guī)格，確保與訂單一致；2.涉及重要客戶的需安排專人交接，并記錄簽收情況；3.超期未取的印刷品需按流程處理，避免信息泄露。（二）禁止性行為：嚴禁未經(jīng)授權交付印刷品、泄露客戶信息。（三）重點防控點：防范錯發(fā)漏發(fā)、信息泄露、客戶投訴等風險。第十三條回收環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務操作標準：1.涉密印刷品需按規(guī)定銷毀，建立回收臺賬；2.非涉密印刷品回收需核對數(shù)量，避免遺失；3.廢棄材料需分類處理，符合環(huán)保要求。（二）禁止性行為：嚴禁非法處置涉密印刷品、污染環(huán)境。（三）重點防控點：防范涉密信息泄露、環(huán)境污染等風險。第十四條第三方合作方管理：（一）業(yè)務操作標準：1.對第三方合作方實施準入管理，審核其合規(guī)資質；2.簽訂合作協(xié)議，明確雙方權利義務及違約責任；3.定期評估合作方管理成效，動態(tài)調(diào)整合作策略。（二）禁止性行為：嚴禁與不合規(guī)合作方開展業(yè)務，杜絕利益輸送。（三）重點防控點：防范第三方合作風險、利益輸送等。第十五條涉密印刷品管理：（一）業(yè)務操作標準：1.涉密印刷品需在專用場所制作，配備監(jiān)控設備；2.制作人員需經(jīng)過保密培訓，簽署保密承諾；3.涉密印刷品全程跟蹤，建立閉環(huán)管理。（二）禁止性行為：嚴禁非授權人員接觸涉密印刷品、擅自外泄信息。（三）重點防控點：防范涉密信息泄露、違規(guī)操作等風險。第十六條合規(guī)審查管理：（一）業(yè)務操作標準：1.印刷品采購、制作、交付等環(huán)節(jié)需同步開展合規(guī)審查；2.審查結果需記錄存檔，作為績效考核依據(jù)；3.發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題需立即整改，并分析原因，完善流程。（二）禁止性行為：嚴禁隱瞞審查問題、不及時整改違規(guī)行為。（三）重點防控點：防范審查流于形式、問題整改不到位等風險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整等因素及時修訂；（二）專責部門實時跟蹤行業(yè)動態(tài)，提出更新建議；（三）重大修訂需經(jīng)領導小組審議通過，并組織全員宣貫。第十八條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每季度組織一次專項風險排查，形成風險清單；（二）專責部門根據(jù)風險清單制定預警方案，明確發(fā)布標準、渠道及責任部門；（三）業(yè)務部門/下屬單位需對預警信息進行響應，落實防控措施。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，關鍵節(jié)點必須經(jīng)專責部門審核；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的印刷品承印業(yè)務，一律不得實施；（三）審查結果需公示，接受全員監(jiān)督。第二十條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門/下屬單位自行處置，專責部門監(jiān)督；（二）重大風險由領導小組牽頭處置，明確應急流程、責任分工及上報要求；（三）處置完畢后需形成報告，分析原因，完善機制。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標準詳見附件《印刷品承印違規(guī)處罰細則》；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格；（三）情節(jié)嚴重者按公司規(guī)定給予紀律處分。第二十二條評估改進機制：（一）每年12月31日前，牽頭部門組織對專項管理體系有效性進行評估；（二）評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風險防控成效、員工合規(guī)意識等；（三）評估結果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各層級領導需履行管理責任，定期聽取專項工作匯報；（二）牽頭部門需配備專職人員，確保管理力量充足；（三）建立跨部門協(xié)作機制，形成管理合力。第二十四條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對管理成效突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為實行一票否決；（三）考核結果與崗位晉升、薪酬調(diào)整掛鉤。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，提升管理能力；（二）一線員工需接受崗位操作規(guī)范培訓，強化合規(guī)意識；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，警示違規(guī)行為。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)印刷品承印管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)記錄業(yè)務數(shù)據(jù)，支持合規(guī)審查和追溯管理；（三）利用大數(shù)據(jù)分析，提升風險預警能力。第二十七條文化建設：（一）編制《印刷品承印合規(guī)手冊》，發(fā)放至全員學習；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍；（三）設立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工主動監(jiān)督。第二十八條報告制