一、適用場景說明本工具適用于各類組織在項目推進(jìn)、日常運(yùn)營、活動策劃、流程優(yōu)化等場景中，對潛在風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)性識別、分析、評估并制定應(yīng)對措施的全過程管理。無論是企業(yè)內(nèi)部的新業(yè)務(wù)上線、重要決策制定，還是部門的公共服務(wù)實(shí)施、非營利機(jī)構(gòu)的項目執(zhí)行，均可通過此表記錄風(fēng)險管控全貌，保證風(fēng)險可控、目標(biāo)達(dá)成。例如：企業(yè)新產(chǎn)品上市前，需評估市場接受度、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性等風(fēng)險；部門開展民生工程時，需分析政策落地阻力、資源調(diào)配風(fēng)險等；學(xué)校組織大型活動時，需考慮安全、天氣、人員協(xié)調(diào)等潛在問題。二、使用流程指引（一）明確評估范圍與目標(biāo)首先確定風(fēng)險評估的具體對象（如“某生產(chǎn)線技術(shù)改造項目”“年度客戶滿意度提升計劃”），并清晰界定評估邊界（涵蓋的時間周期、涉及的部門/環(huán)節(jié)、關(guān)鍵目標(biāo)等）。例如若評估“技術(shù)改造項目”，需明確覆蓋設(shè)備采購、安裝調(diào)試、人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)全流程，目標(biāo)為識別可能影響項目進(jìn)度、成本、質(zhì)量的風(fēng)險因素。（二）識別潛在風(fēng)險因素組織相關(guān)人員（如項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、一線員工、外部專家等）通過頭腦風(fēng)暴、歷史數(shù)據(jù)分析、流程梳理等方法，全面識別可能存在的風(fēng)險。風(fēng)險描述需具體、可量化，避免籠統(tǒng)表述。例如：技術(shù)風(fēng)險：“新設(shè)備核心部件依賴進(jìn)口，若國際物流延遲可能導(dǎo)致安裝延期2周”；市場風(fēng)險：“競品同期推出同類功能產(chǎn)品，可能導(dǎo)致目標(biāo)客戶流失率上升15%”；運(yùn)營風(fēng)險：“新系統(tǒng)操作復(fù)雜，若培訓(xùn)不足可能導(dǎo)致員工工作效率下降20%”。（三）分析風(fēng)險等級對已識別的風(fēng)險，從“可能性”和“影響程度”兩個維度進(jìn)行量化評估（建議采用1-5分制，1分最低，5分最高），計算風(fēng)險等級（風(fēng)險等級=可能性×影響程度）。具體標(biāo)準(zhǔn)可參考：可能性：1分（極低，如5年以上發(fā)生1次）、3分（中等，如1-3年發(fā)生1次）、5分（極高，如每年發(fā)生多次）；影響程度：1分（輕微影響，如成本增加<5%）、3分（中度影響，如成本增加5%-15%或進(jìn)度延誤<1個月）、5分（嚴(yán)重影響，如成本增加>15%或項目失敗）。示例：若“物流延遲”可能性為4分（每年可能發(fā)生2-3次），影響程度為4分（導(dǎo)致項目延期1-2個月，成本增加10%），則風(fēng)險等級為4×4=16分，屬于“高風(fēng)險”。（四）制定應(yīng)對措施針對不同等級的風(fēng)險，制定差異化應(yīng)對策略，明確措施內(nèi)容、執(zhí)行主體、完成時限及預(yù)期效果。應(yīng)對策略通常包括：規(guī)避：改變計劃徹底消除風(fēng)險（如取消與高風(fēng)險供應(yīng)商合作）；降低：采取措施減少風(fēng)險發(fā)生概率或影響（如增加備用供應(yīng)商、加強(qiáng)員工培訓(xùn)）；轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險影響部分轉(zhuǎn)移給第三方（如購買保險、外包非核心環(huán)節(jié)）；接受：對低風(fēng)險或應(yīng)對成本過高的風(fēng)險，預(yù)留應(yīng)急資源暫不處理。示例：針對“物流延遲”風(fēng)險（高風(fēng)險），應(yīng)對措施可為：“簽訂2家備用物流供應(yīng)商，保證核心部件到貨時間；若主供應(yīng)商延遲，48小時內(nèi)啟動備用供應(yīng)商，預(yù)計可將延期縮短至3天內(nèi)”，責(zé)任人為采購部*經(jīng)理，完成時限為合同簽訂前1周。（五）記錄與跟蹤更新將風(fēng)險信息、評估結(jié)果、應(yīng)對措施等填入記錄表，明確責(zé)任人定期跟蹤措施執(zhí)行情況（如每周/每月更新）。若風(fēng)險狀態(tài)發(fā)生變化（如風(fēng)險等級降低、措施已落實(shí)），需及時更新表格內(nèi)容，保證信息時效性。（六）審核與歸檔項目/階段結(jié)束后，由負(fù)責(zé)人組織對風(fēng)險管控效果進(jìn)行復(fù)盤，評估措施有效性（如是否有效降低風(fēng)險等級、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)），審核無誤后將記錄表歸檔，作為后續(xù)類似場景的風(fēng)險管理參考。三、記錄表模板風(fēng)險編號風(fēng)險描述風(fēng)險類別（技術(shù)/市場/運(yùn)營/財務(wù)/法律/自然等）可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險等級（可能性×影響程度）應(yīng)對措施責(zé)任人完成時限當(dāng)前狀態(tài)（未處理/處理中/已完成/已關(guān)閉）備注（如執(zhí)行結(jié)果、新增風(fēng)險等）R001新設(shè)備核心部件依賴進(jìn)口，國際物流延遲可能導(dǎo)致安裝延期2周供應(yīng)鏈4416（高風(fēng)險）1.簽訂2家備用物流供應(yīng)商；2.主供應(yīng)商延遲時48小時內(nèi)啟動備用采購部*經(jīng)理2024-08-31處理中備用供應(yīng)商篩選中，預(yù)計8月20日前完成R002競品同期推出同類功能產(chǎn)品，可能導(dǎo)致目標(biāo)客戶流失率上升15%市場339（中風(fēng)險）1.增加產(chǎn)品差異化功能宣傳；2.推出老客戶專屬折扣市場部*主管2024-09-15未處理宣傳方案待審批R003新系統(tǒng)操作復(fù)雜，培訓(xùn)不足可能導(dǎo)致員工工作效率下降20%人員428（中風(fēng)險）1.編制分崗位操作手冊；2.開展3輪實(shí)操培訓(xùn)，考核通過后方可上崗人力資源部*專員2024-09-30處理中操作手冊初稿已完成，培訓(xùn)計劃待確認(rèn)……………四、使用要點(diǎn)提示信息真實(shí)具體：風(fēng)險描述需基于事實(shí)，避免主觀臆斷；應(yīng)對措施需明確可執(zhí)行，避免空泛表述（如“加強(qiáng)溝通”需具體到“每周召開跨部門協(xié)調(diào)會，同步進(jìn)度問題”）。動態(tài)管理風(fēng)險：風(fēng)險不是一成不變的，需根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、市場波動）定期重新評估，及時更新應(yīng)對策略。責(zé)任到人：每項風(fēng)險需指定唯一責(zé)任人，明確其職責(zé)與權(quán)限，保證措施落地；同時需記錄責(zé)任人的聯(lián)系方式，便于溝通協(xié)調(diào)。等級標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：組織內(nèi)應(yīng)統(tǒng)一“可能性”“影響程度”的評分標(biāo)準(zhǔn)，避免不同人員評估時尺度差異過大，保證結(jié)果客觀可比。注重閉環(huán)管理：風(fēng)險應(yīng)對措施完成后，需驗(yàn)證效果