玻璃市場“三重一大”決策制度實施辦法第一章總則第一條為把“三重一大”決策制度嵌入玻璃市場經(jīng)營全鏈條，實現(xiàn)戰(zhàn)略方向、風(fēng)控底線與經(jīng)濟效益的動態(tài)平衡，依據(jù)《中央企業(yè)“三重一大”決策制度實施辦法》《公司章程》及《玻璃產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引》，制定本細則。第二條本細則所稱“玻璃市場”指公司所屬平板玻璃、深加工玻璃、電子玻璃、光伏玻璃、特種玻璃及配套原燃材料、期貨套保、海外倉、電商平臺等境內(nèi)外全業(yè)態(tài)。第三條本細則適用于公司黨委會、董事會、經(jīng)理層、各事業(yè)部、區(qū)域公司、共享中心及臨時機構(gòu)，凡涉及玻璃市場“三重一大”事項，均須按本細則執(zhí)行，任何個人不得另行開口子。第二章決策事項清單第四條重大決策事項（一）玻璃產(chǎn)業(yè)五年及以上戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)能布局、技術(shù)路線、碳達峰行動方案；（二）年度經(jīng)營方針、預(yù)算總盤子、資本開支上限、融資結(jié)構(gòu)、匯率利率風(fēng)險敞口上限；（三）品牌定位、市場進入或退出、定價機制改革、戰(zhàn)略客戶名單、渠道傭金政策；（四）兼并重組、合資合作、產(chǎn)能指標(biāo)交易、礦山資源獲取、碼頭岸線使用權(quán)；（五）期貨套保年度方案、衍生品新品種首次交易、投機額度授權(quán)、止損紅線；（六）ESG評級提升方案、綠色電力占比目標(biāo)、碳排放配額交易、環(huán)保搬遷；（七）其他單項影響當(dāng)年利潤總額±3%或凈資產(chǎn)±1%的事項。第五條重要人事任免事項（一）事業(yè)部總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、采購總監(jiān)、期貨風(fēng)控官、海外區(qū)域總裁、首席碳管理官的選聘；（二）玻璃研究院首席專家、國家級實驗室主任、技術(shù)帶頭人及享受公司特殊津貼人員；（三）派出到參股公司、海外基地、貿(mào)易平臺的產(chǎn)權(quán)代表、董事、監(jiān)事；（四）關(guān)鍵崗位后備人才庫入庫標(biāo)準(zhǔn)及名單；（五）涉及薪酬激勵方案中浮動薪酬占比≥30%的考核對象。第六條重大項目安排事項（一）新建、冷修、搬遷、技改項目預(yù)算≥1億元；（二）海外浮法線、深加工園區(qū)、光伏玻璃基地、硅砂礦山、天然氣直供管線；（三）智慧工廠、數(shù)字孿生、無人倉庫、光伏屋頂、純氧燃燒、碳捕集封存（CCUS）示范線；（四）超白、超薄、可折疊、發(fā)電玻璃等首臺套示范線；（五）期貨交割庫、海外倉、第三方電商平臺、區(qū)塊鏈電子倉單系統(tǒng)；（六）展會、品牌體驗中心、玻璃藝術(shù)館單項支出≥2000萬元。第七條大額度資金運作事項（一）年度預(yù)算內(nèi)單筆支出≥凈資產(chǎn)0.5%或5000萬元；（二）預(yù)算外追加≥1000萬元；（三）期貨、期權(quán)、掉期、遠期、貨幣互換等金融衍生品名義本金≥最近一期凈資產(chǎn)5%；（四）委托理財、債券投資、基金認購、Pre-IPO投資單筆≥1億元；（五）對外捐贈、贊助、扶貧、鄉(xiāng)村振興單項≥200萬元；（六）對外借款、擔(dān)保、保理、應(yīng)收賬款出表、資產(chǎn)池融資≥凈資產(chǎn)1%。第三章決策權(quán)限與分工第八條黨委會前置研究討論所有“三重一大”事項，重點把關(guān)政治方向、政策合規(guī)、廉潔風(fēng)險、社會責(zé)任、職工穩(wěn)定，對董事會擬決策事項出具書面意見。黨委會否決或暫緩的，不得提交董事會。第九條董事會（一）戰(zhàn)略與投資委員會：負責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大項目、資本運作、ESG目標(biāo)；（二）審計與風(fēng)險委員會：負責(zé)金融衍生品、大額度資金、合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)控評價；（三）薪酬與考核委員會：負責(zé)重要人事任免、薪酬激勵、績效兌現(xiàn)；（四）獨立董事對關(guān)聯(lián)交易、套保額度、海外高杠桿項目擁有一票延緩權(quán)。第十條經(jīng)理層（一）總裁辦公會：負責(zé)年度經(jīng)營計劃、預(yù)算分解、價格策略、日常采購銷售；（二）投資決策委員會：負責(zé)預(yù)算內(nèi)1000萬元—1億元項目、技改、信息化；（三）采購及銷售定價委員會：負責(zé)純堿、石英砂、天然氣、重油、LNG、光伏玻璃原片月度定價；（四）期貨風(fēng)控小組：負責(zé)日市盯市、追加保證金、止損觸發(fā)、異常交易報告。第十一條監(jiān)事會對“三重一大”決策程序、董事高管履職、資金安全、關(guān)聯(lián)交易進行實時監(jiān)督，可直接向董事會、股東會、上級巡視機構(gòu)報告。第四章決策流程第十二條議題提出（一）事業(yè)部、區(qū)域公司、職能中心于每年10月15日前通過OA系統(tǒng)提交下一年度“三重一大”預(yù)立項申請，含背景、目標(biāo)、風(fēng)險、合規(guī)、退出機制；（二）戰(zhàn)略運營部牽頭組織初審，形成年度“三重一大”滾動庫，11月30日前報黨委會、董事會備案；（三）臨時新增事項須由分管領(lǐng)導(dǎo)書面說明緊急性、必要性，經(jīng)戰(zhàn)略運營部合規(guī)性審查后，報黨委書記、董事長雙簽同意方可追加。第十三條可行性研究（一）重大項目須委托甲級設(shè)計院、行業(yè)頭部咨詢機構(gòu)出具可研，包含市場供需、技術(shù)路線、能耗、碳排、物流、匯率、稅收、勞工、社區(qū)影響；（二）金融衍生品須由期貨風(fēng)控小組出具壓力測試報告，設(shè)置七種極端場景：純堿價格±30%、天然氣±50%、匯率±15%、利率±200BP、股指±20%、地緣沖突、流動性枯竭；（三）海外項目須由國際律師事務(wù)所出具國別風(fēng)險報告，涵蓋制裁、反壟斷、環(huán)保、土地、原住民、出口管制、數(shù)據(jù)跨境。第十四條風(fēng)險評估（一）建立“紅橙黃藍”四色風(fēng)險圖譜，紅色為不可接受，橙色為需緩釋，黃色為可控，藍色為可接受；（二）對紅色風(fēng)險必須制定緩釋措施或退出路徑，否則不得進入下一流程；（三）審計部對可研假設(shè)參數(shù)進行抽樣復(fù)核，差異≥10%須重新論證。第十五條合規(guī)審查（一）合規(guī)管理部對產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保批復(fù)、能耗指標(biāo)、產(chǎn)能置換、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、反壟斷、出口管制、外匯登記、銀行授信、關(guān)聯(lián)交易、信息披露進行逐項勾選；（二）對涉及美國、歐盟、日韓、印度、土耳其等貿(mào)易救濟案件敏感產(chǎn)品，須由海外律師出具日落復(fù)審、反規(guī)避、反吸收意見；（三）對上市公司監(jiān)管規(guī)則、香港上市規(guī)則第14章、科創(chuàng)板8類交易、新三板分層標(biāo)準(zhǔn)進行交叉比對，確保披露時點、口徑、豁免申請一致。第十六條法律審核（一）標(biāo)的額≥1億元或期限≥5年的合同，須由法律事務(wù)部出具法律意見書；（二）涉外合同須選擇國際商會仲裁院、新加坡國際仲裁中心、香港國際仲裁中心三選一，法律適用優(yōu)先選擇新加坡法、英國法、香港法；（三）對賭、回購、質(zhì)押、擔(dān)保、差額補足、流動性支持條款須單獨列表，由董事會審計與風(fēng)險委員會專項表決。第十七條財務(wù)測算（一）采用NPV、IRR、PI、動態(tài)回收期、EVA五維指標(biāo)，折現(xiàn)率不低于加權(quán)平均資本成本上浮200BP；（二）平板玻璃項目全投資稅后IRR≥10%，深加工項目≥12%，光伏玻璃≥13%，電子玻璃≥15%；（三）期貨套保年度綜合成本≤現(xiàn)貨采購成本1.5%，滑點、手續(xù)費、資金占用、基差損失全部納入。第十八條專家論證（一）建立300人專家?guī)?，涵蓋工藝、窯爐、環(huán)保、期貨、法律、稅務(wù)、ESG、數(shù)字化、海外運營；（二）隨機抽取7名外部專家、2名內(nèi)部專家組成專家組，設(shè)主任委員1名，實行記名投票，三分之二以上同意方為通過；（三）專家組意見與可研結(jié)論不一致時，須由戰(zhàn)略運營部組織二次復(fù)核，差異仍≥15%的，提交董事會戰(zhàn)略與投資委員會裁決。第十九條前置程序（一）黨委會：聽取紀(jì)檢、工會、團委、職工代表意見，重點審查廉潔風(fēng)險、職工安置、社區(qū)穩(wěn)定；（二）董事會專門委員會：出具書面審核意見，獨立董事須獨立簽字；（三）職工代表大會：對涉及職工切身利益事項進行民主表決，贊成票低于60%的，須重新優(yōu)化方案。第二十條集體決策（一）董事會：到會董事≥三分之二，重大事項須三分之二以上表決通過，關(guān)聯(lián)董事回避；（二）股東會：特別決議事項須出席股東所持表決權(quán)≥三分之二；（三）經(jīng)理層：總裁辦公會決策事項須三分之二以上高管同意，總裁末位表態(tài)；（四）會議須同步錄音錄像，保存期限≥15年，境外機構(gòu)保存≥10年。第二十一條批復(fù)與執(zhí)行（一）董事會辦公室2個工作日內(nèi)出具書面決議，加蓋董事會印章，同步抄送監(jiān)事會、審計部、紀(jì)檢室；（二）戰(zhàn)略運營部將批復(fù)分解為里程碑節(jié)點、責(zé)任部門、預(yù)算、資源、風(fēng)險、考核指標(biāo)，納入年度績效合約；（三）財務(wù)部開設(shè)專項科目，實行“雙鑰匙”管理，付款須附合同、發(fā)票、驗收、監(jiān)理、紀(jì)檢聯(lián)簽單；（四）審計部對資金支付進行穿透核查，單筆≥1000萬元須事前、事中、事后三次跟蹤。第五章過程監(jiān)控與動態(tài)調(diào)整第二十二條節(jié)點巡檢（一）重大項目設(shè)立“紅黃綠燈”預(yù)警平臺，每月5日自動抓取ERP、MES、SCADA、財務(wù)共享、期貨風(fēng)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)；（二）出現(xiàn)以下情形觸發(fā)紅燈：進度滯后≥15%、成本超支≥5%、質(zhì)量不合格≥2次、安全環(huán)保事件≥一般事故、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)投訴≥3次；（三）紅燈觸發(fā)后，項目總經(jīng)理須24小時內(nèi)向總裁、董事長、黨委書記書面報告，48小時內(nèi)提交整改方案。第二十三條預(yù)算調(diào)整（一）因市場、政策、匯率、不可抗力導(dǎo)致預(yù)算偏差≥10%，須啟動預(yù)算調(diào)整程序；（二）調(diào)整金額<5000萬元且不影響IRR的，由投資決策委員會審批；≥5000萬元或?qū)е翴RR下降≥1個百分點的，須重新提交董事會；（三）預(yù)算調(diào)整須同步更新貸款合同、環(huán)保批復(fù)、能評、碳評、外匯登記。第二十四條風(fēng)險再評估（一）每季度末重新運行壓力測試，新增純堿產(chǎn)能投放、天然氣價格并軌、歐盟CBAM過渡、美國IRA補貼、印度BIS認證等變量；（二）對紅色風(fēng)險緩釋措施落實情況進行后評價，未完成的，暫停項目負責(zé)人當(dāng)年績效獎金50%；（三）建立“風(fēng)險準(zhǔn)備金”科目，按項目投資額1%—3%計提，用于不可預(yù)見風(fēng)險處置。第二十五條信息披露（一）上市公司須遵守《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》，重大事項在董事會形成決議后2個交易日內(nèi)公告；（二）對H股、GDR、ABS、REITs同步披露中英文版本，關(guān)鍵數(shù)據(jù)須與境內(nèi)保持一致；（三）對涉及國家產(chǎn)能置換指標(biāo)、能耗指標(biāo)、碳排配額、出口配額等尚未公開的政府批復(fù)，須申請暫緩披露，并向交易所提交書面說明。第六章績效掛鉤與問責(zé)第二十六條績效掛鉤（一）將“三重一大”節(jié)點完成率、預(yù)算控制率、風(fēng)險事件次數(shù)、ESG評級提升、專利授權(quán)數(shù)、戰(zhàn)略客戶份額納入高管績效；（二）項目IRR每低于可研1個百分點，扣減項目團隊績效獎金5%，上不封頂；（三）期貨套保產(chǎn)生超額虧損（超過授權(quán)止損線）部分，按20%扣減期貨風(fēng)控小組當(dāng)年獎金，并暫停授權(quán)6個月。第二十七條終身追責(zé)（一）對擅自拆分項目、化整為零規(guī)避審批的，給予直接責(zé)任人降職、免職、解除勞動合同，涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)；（二）對未履行黨委會前置程序、未評估環(huán)保社會風(fēng)險、未進行壓力測試造成重大損失的，實行責(zé)任倒查，不論是否離職、退休，均終身追責(zé)；（三）建立“黑名單”制度，被追責(zé)人員列入行業(yè)共享黑名單，5年內(nèi)禁止在玻璃上下游企業(yè)、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)任職。第七章信息化與檔案管理第二十八條系統(tǒng)固化（一）將“三重一大”事項清單、流程、權(quán)限、模板、風(fēng)險指標(biāo)、會議記錄、批復(fù)文件全部嵌入OA、ERP、BPM、風(fēng)控、投資、采購、銷售、期貨、合規(guī)、檔案九大系統(tǒng)；（二）實行人臉識別、電子簽章、區(qū)塊鏈存證，確保數(shù)據(jù)不可篡改；（三）系統(tǒng)設(shè)置“強制跳閘”功能，對超權(quán)限、超預(yù)算、超止損、未評估、未論證