“三重一大”決策管理程序第一章總則與適用范圍1.1目的為把“三重一大”事項(xiàng)（重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作）納入閉環(huán)管理，防止“一把手”一言堂、臨時動議或程序倒置，特制定本程序。程序以《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）及《公司章程》為上位法，結(jié)合××集團(tuán)近五年巡視、審計(jì)、合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的47項(xiàng)共性漏洞，對決策鏈條進(jìn)行再造，實(shí)現(xiàn)“議題提出—風(fēng)險識別—合法合規(guī)性審查—集體討論—執(zhí)行與督辦—后評價—責(zé)任追究”七步閉環(huán)。1.2適用范圍本程序適用于××集團(tuán)總部、全資及控股子公司、分公司、事業(yè)部、研究院、項(xiàng)目部等所有擁有獨(dú)立或授權(quán)決策權(quán)的單位。參股企業(yè)可參照執(zhí)行，但須在股東協(xié)議或章程中明確寫入“適用××集團(tuán)三重一大程序”條款。1.3關(guān)鍵定義（1）重大決策：單項(xiàng)或12個月內(nèi)累計(jì)達(dá)到凈資產(chǎn)5%或營業(yè)收入3%的投資、重組、上市、退市、重大會計(jì)政策變更、重大風(fēng)險敞口等事項(xiàng)。（2）重要人事任免：集團(tuán)黨委管理的中層正職及以上人員、委派到參股企業(yè)的產(chǎn)權(quán)代表、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席合規(guī)官等。（3）重大項(xiàng)目安排：單項(xiàng)投資≥1億元人民幣或占上年度凈資產(chǎn)1%以上的固定資產(chǎn)、股權(quán)、研發(fā)、并購、PPP項(xiàng)目。（4）大額度資金運(yùn)作：單日或同一事項(xiàng)累計(jì)支出≥5000萬元人民幣，或超出年度預(yù)算10%的資金調(diào)撥、擔(dān)保、捐贈、委托理財(cái)。第二章組織體系與職責(zé)邊界2.1黨委會（董事會）黨委會是“三重一大”決策的政治把關(guān)機(jī)構(gòu)，董事會為法定決策機(jī)構(gòu)，二者實(shí)行“雙向進(jìn)入、交叉任職”。黨委會重點(diǎn)審查政治方向、政策符合性、廉潔風(fēng)險；董事會重點(diǎn)審查商業(yè)可行性、回報與風(fēng)險匹配、小股東權(quán)益。2.2總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)前期方案論證、風(fēng)險識別、數(shù)據(jù)測算，形成可表決的議題文本，并對執(zhí)行結(jié)果負(fù)經(jīng)營責(zé)任。2.3專業(yè)委員會（1）戰(zhàn)略與投資委員會：對重大項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立商業(yè)盡調(diào)，出具《投資評審意見書》。（2）審計(jì)與風(fēng)險委員會：對資金運(yùn)作進(jìn)行穿透式審計(jì)，出具《風(fēng)險敞口報告》。（3）薪酬與提名委員會：對人事任免進(jìn)行勝任力評估，出具《人選比對表》。2.4合規(guī)管理部牽頭建立“合法合規(guī)性審查”清單，涵蓋國資監(jiān)管、證券監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、反壟斷、出口管制、ESG披露等12個維度，實(shí)行“一票否決”。2.5監(jiān)事會與紀(jì)委監(jiān)事會對程序合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時監(jiān)督；紀(jì)委對決策過程中涉嫌違紀(jì)問題啟動初核，必要時提請上級紀(jì)委監(jiān)委提前介入。第三章議題提出與立項(xiàng)3.1提出主體（1）董事長、黨委書記可直提；（2）總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)可提；（3）二級公司或職能部門達(dá)到觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)時必須提；（4）職工董事、監(jiān)事、持股平臺代表可聯(lián)名提。3.2立項(xiàng)申請表統(tǒng)一使用《三重一大事項(xiàng)立項(xiàng)申請表》（附件1），含事項(xiàng)名稱、金額、依據(jù)、風(fēng)險等級、預(yù)期收益、退出通道、責(zé)任主體、完成時限8大要素。3.3預(yù)溝通機(jī)制立項(xiàng)前須完成“三預(yù)”：預(yù)溝通、預(yù)論證、預(yù)披露。預(yù)溝通由合規(guī)管理部牽頭，與國資委、行業(yè)監(jiān)管、主要債權(quán)銀行、評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行48小時非正式溝通，記錄溝通結(jié)論并作為附件。第四章風(fēng)險評估與合法合規(guī)性審查4.1風(fēng)險識別工具（1）SWOT+PESTEL組合模型；（2）蒙特卡洛模擬（10萬次）用于價格、匯率、銷量三因素敏感分析；（3）法律合規(guī)AI系統(tǒng)“合規(guī)模型3.0”，自動抓取全國裁判文書網(wǎng)、行政處罰庫，生成《合規(guī)風(fēng)險熱力圖》。4.2審查時限合規(guī)管理部收到完整材料后5個工作日內(nèi)完成初審，復(fù)雜事項(xiàng)可延長3個工作日，但需出具《延期說明》。4.3審查結(jié)論結(jié)論分三類：①通過；②附條件通過（需補(bǔ)充材料或調(diào)整方案）；③否決。否決事項(xiàng)6個月內(nèi)不得重新上報，防止“換馬甲”重復(fù)提。第五章專家論證與公眾溝通5.1專家?guī)旃芾砑瘓F(tuán)建立“外部專家云庫”，含技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)、環(huán)保、社評等7大類、600名專家，隨機(jī)抽取5—7人組成專家組，實(shí)行“利益回避+盲抽”。5.2論證會程序（1）會前48小時發(fā)送加密材料；（2）會中全程錄音錄像，專家簽署《獨(dú)立意見表》；（3）會后24小時內(nèi)出具《專家論證報告》，報告與錄音同步上傳“三重一大”電子系統(tǒng)，永久保存。5.3公眾溝通對可能引發(fā)社會高度關(guān)注的項(xiàng)目（如搬遷、排污、征地），須提前10日在集團(tuán)官網(wǎng)、屬地社區(qū)、行業(yè)協(xié)會同步發(fā)布《信息告知書》，召開至少2場聽證會，形成《公眾意見采納情況說明》。第六章集體決策程序6.1會議召集黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會實(shí)行“三會聯(lián)審、分層決策”。召集規(guī)則：（1）黨委會先行研究討論，出具《黨委研究意見》；（2）董事會根據(jù)黨委意見進(jìn)行表決，表決結(jié)果與黨委意見不一致時，須書面說明理由并上報國資委；（3）總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)細(xì)化執(zhí)行方案。6.2表決規(guī)則（1）黨委會：應(yīng)到委員三分之二以上同意方為通過；（2）董事會：關(guān)聯(lián)董事回避，非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)同意且獨(dú)立董事三分之二以上同意方為通過；（3）總經(jīng)理辦公會：重大事項(xiàng)須應(yīng)到成員四分之三以上同意。6.3會議記錄使用統(tǒng)一編號《三重一大決策會議紀(jì)要》，含會議時間、地點(diǎn)、主持人、出席人、缺席人、議題、討論過程、表決結(jié)果、異議意見、簽字頁。紀(jì)要須在會議結(jié)束2個工作日內(nèi)完成，出席人須在1個工作日內(nèi)完成電子簽字，逾期視為棄權(quán)。第七章執(zhí)行與督辦7.1執(zhí)行主體按照“誰提案、誰負(fù)責(zé)”原則，提案單位一把手為執(zhí)行第一責(zé)任人，簽署《執(zhí)行責(zé)任書》，納入年度KPI，權(quán)重不低于30%。7.2督辦機(jī)制（1）集團(tuán)辦公室設(shè)立“紅色督辦”臺賬，實(shí)行“周調(diào)度、月通報、季考核”；（2）對超期節(jié)點(diǎn)亮黃牌，連續(xù)兩次亮黃牌升級為紅牌，啟動約談；（3）對因市場環(huán)境重大變化需調(diào)整方案的，須重新履行“三重一大”程序，禁止“體外循環(huán)”。7.3資金監(jiān)管所有大額資金支出統(tǒng)一納入“銀企直聯(lián)+財(cái)務(wù)共享”平臺，實(shí)行“預(yù)算—合同—付款”三單匹配，付款指令需經(jīng)資金系統(tǒng)、合規(guī)系統(tǒng)、法務(wù)系統(tǒng)三重校驗(yàn)，任何單環(huán)節(jié)不通過即自動凍結(jié)。第八章后評價與審計(jì)8.1后評價時點(diǎn)重大項(xiàng)目在投產(chǎn)或交割滿12個月、24個月、36個月分別開展三次后評價；重大決策在實(shí)施后18個月開展一次專項(xiàng)審計(jì)。8.2后評價指標(biāo)（1）財(cái)務(wù)指標(biāo)：IRR、NPV、投資回收期、EVA；（2）戰(zhàn)略指標(biāo)：市場份額、技術(shù)壁壘、專利數(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈控制力；（3）合規(guī)指標(biāo)：被處罰次數(shù)、訴訟金額、輿情負(fù)面率；（4）ESG指標(biāo)：碳排放、員工流失率、社區(qū)投訴量。8.3結(jié)果運(yùn)用后評價得分<70分的，暫停責(zé)任單位和責(zé)任人當(dāng)年評優(yōu)評先資格；得分<60分的，啟動專項(xiàng)審計(jì)，必要時移交紀(jì)委；對因弄虛作假導(dǎo)致得分虛高的，追回已發(fā)放績效獎金并加倍扣減。第九章責(zé)任追究與容錯糾錯9.1責(zé)任類型（1）集體責(zé)任：黨組織、董事會；（2）個人責(zé)任：直接負(fù)責(zé)的主管人員、其他直接責(zé)任人員；（3）外部責(zé)任：中介機(jī)構(gòu)、合作方。9.2追責(zé)程序（1）審計(jì)或后評價發(fā)現(xiàn)問題的，由審計(jì)部出具《問題移送單》；（2）紀(jì)委在15個工作日內(nèi)完成初核，決定是否立案；（3）對需政務(wù)處分的，移交駐國資委紀(jì)檢監(jiān)察組；（4）對需民事追償?shù)模煞▌?wù)部提起仲裁或訴訟，追償范圍包括本金、利息、實(shí)現(xiàn)債權(quán)費(fèi)用。9.3容錯清單對同時滿足以下條件之一的，可啟動容錯：（1）法律法規(guī)、政策界限不明確；（2）因不可抗力或外部重大風(fēng)險導(dǎo)致；（3）決策時已履行本程序且未謀私利；（4）及時挽回?fù)p失或主動報告。容錯結(jié)果須黨委會、董事會雙重審批，并在集團(tuán)范圍內(nèi)公示5個工作日。第十章信息化與檔案管理10.1系統(tǒng)架構(gòu)集團(tuán)統(tǒng)一開發(fā)“三重一大管理信息系統(tǒng)”，采用“本地部署+私有云”混合模式，分決策支持、過程監(jiān)控、結(jié)果評價三大模塊，與OA、ERP、資金系統(tǒng)、合同系統(tǒng)、投資系統(tǒng)、人力系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)API級對接，確保數(shù)據(jù)一次錄入、全程共享。10.2權(quán)限矩陣系統(tǒng)設(shè)系統(tǒng)管理員、合規(guī)審查員、決策委員、外部專家、審計(jì)員五級角色，采用“最小可用權(quán)限+雙人復(fù)核”原則，任何權(quán)限變更須留痕。10.3檔案保存期限紙質(zhì)檔案：永久保存；電子檔案：采用“3—2—1”策略（3份副本、2種介質(zhì)、1份異地容災(zāi)），保存期限30年。超期銷毀須由檔案部、審計(jì)部、紀(jì)委三方聯(lián)簽。第十一章培訓(xùn)、考核與持續(xù)改進(jìn)11.1培訓(xùn)體系（1）新員工入職3個月內(nèi)完成“三重一大”線上闖關(guān)游戲，未通關(guān)不得轉(zhuǎn)正；（2）中層干部每年完成不少于8學(xué)時案例教學(xué)，采用“劇本殺”形式還原真實(shí)失敗案例；（3）董事、監(jiān)事每年由國資委培訓(xùn)中心統(tǒng)一組織現(xiàn)場閉卷考試，合格率低于90%的，集團(tuán)年度考核降一級。11.2考核指標(biāo)納入集團(tuán)對下屬單位“黨建+經(jīng)營”雙維度考核，權(quán)重各占50%。具體指標(biāo)：程序合規(guī)率100%、專家論證率100%、后評價完成率100%、問題整改率≥98%、重大決策成功率（IRR≥加權(quán)平均資本成本）≥80%。11.3持續(xù)改進(jìn)每年1月由戰(zhàn)略與投資委員會牽頭召開“三重一大”回顧會，對上年度所有事項(xiàng)進(jìn)行PDCA循環(huán)復(fù)盤，輸出《年度改進(jìn)清單》，清單事項(xiàng)須在6個月內(nèi)完成制度修訂或系統(tǒng)升級。第十二章附則12.1生效時間本程序自發(fā)布之日起施行，原《××集團(tuán)重大決策管理辦法》《××集團(tuán)投資管理辦法》等6項(xiàng)制度同時廢止。12.2解釋權(quán)本程序由集團(tuán)合規(guī)管理部會同黨委辦公室、董事會辦公室共同解釋。12.3