3紅糖原料甘蔗管理規(guī)范本文件規(guī)定了紅糖原料甘蔗管理的基本原則、供應(yīng)商的評價和選擇、管理、運(yùn)輸、原料驗收和檢驗、安全性風(fēng)險評估及檔案管理等要求。本文件適用于紅糖生產(chǎn)企業(yè)原料甘蔗管理。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3基本原則3.1應(yīng)對原料的合規(guī)性、安全風(fēng)險、技術(shù)特性和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面的評估以保障紅糖的質(zhì)量安全。3.2在原料甘蔗的選擇、評價、采購、驗收、儲存、使用等環(huán)節(jié)對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行有效的控制。3.3紅糖生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對原料甘蔗的質(zhì)量與安全負(fù)責(zé)。4供應(yīng)商評價和選擇4.1供應(yīng)商管理制度建立應(yīng)成立由研發(fā)、質(zhì)量、采購等相關(guān)人員組成的供應(yīng)商管理小組，并建立原料供應(yīng)商準(zhǔn)入及管理制度，包括供應(yīng)商的評價、篩選、考核、建檔等，還應(yīng)提供生產(chǎn)商的名稱和地址以便進(jìn)行追溯和管理，建議建立原料甘蔗信息化管理系統(tǒng)。4.2供應(yīng)商評價4.2.1評價原則評價原則如下：a)質(zhì)量優(yōu)先，對供應(yīng)商提供的原料甘蔗或服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行評價；b)穩(wěn)定供貨，評價供應(yīng)商持續(xù)穩(wěn)定提供合格產(chǎn)品或服務(wù)的能力；c)綜合成本，在滿足質(zhì)量要求的前提下，對產(chǎn)品的價格、服務(wù)和綜合成本等方面進(jìn)行綜合評價，從中篩選適宜供應(yīng)商。4.2.2準(zhǔn)入評價4.2.2.1資質(zhì)審核根據(jù)業(yè)務(wù)需要對供應(yīng)商技術(shù)創(chuàng)新及質(zhì)量保障能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、供貨期、服務(wù)、客戶滿意度、環(huán)境管理等進(jìn)行全面的評估以確保購進(jìn)的原料甘蔗符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的質(zhì)量安全要求。4.2.2.2驗證試貨4對原料甘蔗的供應(yīng)商應(yīng)要求現(xiàn)場調(diào)查評審并提供書面證明材料，樣品進(jìn)行測試，并跟蹤出具相應(yīng)驗證結(jié)論，相關(guān)記錄作為供應(yīng)商評價的重要依據(jù)。樣品驗證和調(diào)查評審均合格的供應(yīng)商經(jīng)批準(zhǔn)后，方可列入合格供應(yīng)商名錄。4.2.3例行評價4.2.3.1定期評價每年至少一次對已通過準(zhǔn)入評價的合格供應(yīng)商在評價周期內(nèi)就供貨能力、供貨時間、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、質(zhì)量保證體系是否能持續(xù)符合紅糖生產(chǎn)企業(yè)要求進(jìn)行評價。4.2.3.2特殊評價對合格供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系、質(zhì)量問題、法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)部門要求等進(jìn)行有重點、有針對性的評價。對檢查時發(fā)現(xiàn)不符合供應(yīng)商準(zhǔn)入要求的問題應(yīng)立即采取糾正行動，確保整改后符合供應(yīng)商準(zhǔn)入要求，否則應(yīng)進(jìn)行淘汰4.3評價及評定結(jié)果4.3.1評價過程建立供應(yīng)商績效考核制度，對供應(yīng)商定期進(jìn)行綜合評價，評估項目包括供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)服務(wù)保障能力、交貨能力、價格等方面。評價結(jié)果為不通過的供應(yīng)商，采取淘汰或改進(jìn)機(jī)制。4.3.2評價分級評定4.3.2.1根據(jù)供應(yīng)商業(yè)績評定得分等級見表1。表1供應(yīng)商評定等級A級供應(yīng)商B級供應(yīng)商C級供應(yīng)商D級供應(yīng)商90～100分75～89分60～74分59分以下注：A級優(yōu)秀供商；B級、C級為合格供應(yīng)商。D級為不合格供應(yīng)商4.3.2.2對評定為A級的供應(yīng)商可持續(xù)合作、加大采購量。B級供應(yīng)商可正常采購，但對問題項目需持續(xù)改進(jìn)。C級供應(yīng)商能力較差，如果供應(yīng)商在試用期間出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題等影響采購方生產(chǎn)的情節(jié)，將視情況延長該供應(yīng)商的試用期或降級直至D級供應(yīng)商。D級供應(yīng)商建議淘汰。4.4供應(yīng)商選擇4.4.1選擇原則在選擇供應(yīng)商時應(yīng)遵循全面性、一致性、獨(dú)立性、可操作性原則。5管理5.1.1紅糖生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立原料甘蔗的管理規(guī)范，與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確質(zhì)量責(zé)任。5.1.2紅糖生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制定原料甘蔗管理計劃并建立臺賬，建議記錄種蔗地塊、運(yùn)點、種植品種、時期、面積、估產(chǎn)量、宿根年限等種植信息，還有與甘蔗砍運(yùn)、收購、結(jié)算、補(bǔ)助相關(guān)信息。6運(yùn)輸6.1一般要求56.1.1紅糖與供應(yīng)商協(xié)商選擇適宜運(yùn)輸方式并制定相應(yīng)的運(yùn)輸要求，在采購或運(yùn)輸合同中對運(yùn)輸要求和權(quán)責(zé)加以明確。6.1.2運(yùn)輸工具（如車廂等）應(yīng)清潔、干燥、無異味。6.1.3不應(yīng)與有毒、有害、有異味、易污染的物品混裝、混運(yùn)。7原料驗收和檢驗7.1基本要求7.1.1紅糖生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)原料甘蔗特性和工作量合理配置一定的驗收存放區(qū)域，驗收存放區(qū)域?qū)嵭蟹謪^(qū)色標(biāo)管理。7.1.2應(yīng)建立原料驗收、檢驗、放行的管理制度并應(yīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行，保留相關(guān)記錄。7.1.3采購合同應(yīng)具體寫明驗收的內(nèi)容和手段，以約定的標(biāo)準(zhǔn)判定交付的貨物是否合格。壓榨前宜進(jìn)行感官檢驗，必要時應(yīng)進(jìn)行實驗室檢驗。7.1.4建立不合格原料的管理制度和追溯改進(jìn)機(jī)制，并保留相關(guān)的處理記錄。7.2原料驗收檢驗7.2.1田間原料的采集應(yīng)根據(jù)采樣地塊的大小均衡劃分采樣點間隔，按平行跳躍式取樣法，間隔等量行數(shù)隨機(jī)采取有代表性的樣品1根，去除蔗葉、蔗梢、根須、泥沙等夾雜物后混合在一起作為該地塊的混合樣，混合樣不得低于10kg，且不少于6根。7.2.2進(jìn)廠原料的采集在運(yùn)蔗車卸蔗時從每一輛車的上、中、下及前、后、左、右位置各抽取有代表性的樣品1～2根，作為該車的混合樣品，樣品量不得少于10kg，且不少于6根。對多輛運(yùn)蔗車樣品的采集按照單輛車的方法進(jìn)行采集，然后再在抽取出來的樣品中采取隨機(jī)抽樣的方法縮減至所需的數(shù)量，最終樣品量不得少于10kg，且不少于6根；或進(jìn)行機(jī)械采樣。7.2.3蔗場原料的采集根據(jù)甘蔗數(shù)量和存放位置按面積劃分若干個近似的采樣單元，在每個采樣單元上隨機(jī)抽取有代表性的甘蔗樣品1～2根，每個單元抽取的樣品混合在一起作為蔗場混合樣，混合樣品不得低于10kg,且不少于6根。7.2.4蔗槽采集從蔗槽或運(yùn)輸帶上隨機(jī)抽取有代表性的樣品，樣品量不得少于10kg，且不少于6根。資料查驗。采購物資進(jìn)廠時，紅糖生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)采購計劃、采購合同核對隨貨同行單據(jù)、發(fā)票、檢驗報告、檢疫檢驗合格證明及其他證明材料等，與原料包裝的標(biāo)簽一致性，做到貨、票、證相符。7.2.5暫存。樣品采集完畢應(yīng)捆扎好置于陰涼、通風(fēng)處，避免日曬雨淋，廠內(nèi)樣品30min內(nèi)、田間樣品8h內(nèi)送往實驗室進(jìn)行分析測定，盡快完成測定。7.2.6檢驗6根據(jù)經(jīng)驗鑒別法進(jìn)行外觀檢驗，包括確認(rèn)甘蔗品種，檢查原料外觀形態(tài)有無夾雜物，有無異味，有無腐爛和變質(zhì)、有無凍害、有無水浸、有無病變和蟲害癥狀等；檢驗包括現(xiàn)場測定錘度和糖度等。對于不能檢測的項目（包括農(nóng)藥殘留、重金屬等），可以委托具有資質(zhì)的第三方檢驗機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗。8安全性風(fēng)險評估8.1有能力的紅糖生產(chǎn)企業(yè)，宜開展原料安全性風(fēng)險評估，建立和規(guī)范風(fēng)險管控制度，建立紅糖原料甘蔗的安全性風(fēng)險評估機(jī)制。對可能存在的危害、暴露情況及風(fēng)險進(jìn)行識別與分析，以確定其在正常以及合理的、可預(yù)見的使用條件下，不應(yīng)對人體健康產(chǎn)生危害。9檔案管理9.1建立合格供應(yīng)商清