購(gòu)貨單位資格審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求。為規(guī)范購(gòu)貨單位資格審核工作，有效防范采購(gòu)環(huán)節(jié)的XX風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，特制定本制度。結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，本制度旨在通過(guò)建立系統(tǒng)化的資格審核機(jī)制，實(shí)現(xiàn)購(gòu)貨單位準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、合規(guī)化，全面提升采購(gòu)業(yè)務(wù)的XX專項(xiàng)管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及購(gòu)貨單位資格審核的所有場(chǎng)景，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、工程采購(gòu)等。任何部門或個(gè)人從事采購(gòu)活動(dòng)時(shí)，均須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定的資格審核程序和要求，確保購(gòu)貨單位的資質(zhì)合規(guī)、信譽(yù)可靠、履約能力達(dá)標(biāo)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)針對(duì)特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理工作，包括政策制定、流程設(shè)計(jì)、執(zhí)行監(jiān)督、考核改進(jìn)等全周期管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在采購(gòu)活動(dòng)中因購(gòu)貨單位資質(zhì)不合規(guī)、履約能力不足、信用記錄不良等可能導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指購(gòu)貨單位的資格審核、合同簽訂、履約監(jiān)督等環(huán)節(jié)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度的要求，確保采購(gòu)行為的合法性、合理性、完整性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有采購(gòu)業(yè)務(wù)場(chǎng)景均納入資格審核范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門在資格審核中的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)購(gòu)貨單位，實(shí)施差異化審核標(biāo)準(zhǔn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化資格審核機(jī)制，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)的決策處置。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審定重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，定期聽取專項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，確保制度有效執(zhí)行。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常管理職能，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂；（二）組織協(xié)調(diào)各部門開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況；（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度的頂層設(shè)計(jì)，制定并完善資格審核標(biāo)準(zhǔn)與流程；（二）定期組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)，優(yōu)化審核機(jī)制；（三）建立購(gòu)貨單位黑名單制度，動(dòng)態(tài)調(diào)整高風(fēng)險(xiǎn)單位清單；（四）牽頭開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)，確保制度有效落地。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)購(gòu)貨單位信用背景調(diào)查、資質(zhì)驗(yàn)證等專業(yè)審核工作；（二）參與審核標(biāo)準(zhǔn)的制定與流程優(yōu)化，提出業(yè)務(wù)合規(guī)建議；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)資格審核要求，處置違規(guī)行為；（四）建立購(gòu)貨單位信息數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）負(fù)責(zé)購(gòu)貨單位初步篩選，提供必要的業(yè)務(wù)背景資料；（三）配合專責(zé)部門完成審核工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；（四）建立本部門購(gòu)貨單位管理臺(tái)賬，確保檔案完整。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守資格審核流程，確保每筆采購(gòu)業(yè)務(wù)均經(jīng)合規(guī)審核；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)購(gòu)貨單位或?qū)徍寺┒磿r(shí)，及時(shí)上報(bào)專責(zé)部門；（四）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握必備的審核知識(shí)與技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查：（一）業(yè)務(wù)部門提交購(gòu)貨單位清單時(shí)，需附上基本情況，包括企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)口碑等；（二）專責(zé)部門對(duì)清單進(jìn)行初步篩查，剔除明顯不合規(guī)單位；（三）對(duì)擬合作單位開展背景調(diào)查，重點(diǎn)核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、財(cái)務(wù)狀況、訴訟記錄等；（四）新供應(yīng)商需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察，評(píng)估其生產(chǎn)或服務(wù)能力。第十三條資質(zhì)審核標(biāo)準(zhǔn)：（一）法律法規(guī)要求的基本資質(zhì)，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、安全生產(chǎn)認(rèn)證等；（二）行業(yè)特定資質(zhì)，如醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證、工程建設(shè)企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)證書等；（三）財(cái)務(wù)狀況審核，要求提供近三年審計(jì)報(bào)告，剔除財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高的單位；（四）信用記錄審核，通過(guò)征信系統(tǒng)查詢企業(yè)信用評(píng)分，重點(diǎn)關(guān)注重大失信行為。第十四條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁與被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單的單位合作；（二）嚴(yán)禁與存在利益輸送風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行超出正常商業(yè)邏輯的采購(gòu)；（三）嚴(yán)禁明知購(gòu)貨單位資質(zhì)不合規(guī)仍予以合作；（四）嚴(yán)禁在資格審核中弄虛作假或?yàn)E用職權(quán)。第十五條招標(biāo)采購(gòu)環(huán)節(jié)的資格審核：（一）公開招標(biāo)項(xiàng)目需在招標(biāo)文件中明確資格審核標(biāo)準(zhǔn)，如財(cái)務(wù)實(shí)力、業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)等；（二）評(píng)標(biāo)時(shí)需對(duì)中標(biāo)單位的資質(zhì)進(jìn)行二次驗(yàn)證，確保符合要求；（三）非公開招標(biāo)項(xiàng)目需建立專家評(píng)審機(jī)制，由多人交叉審核購(gòu)貨單位資質(zhì)。第十六條履約能力評(píng)估：（一）根據(jù)采購(gòu)金額、復(fù)雜程度等設(shè)定不同的審核標(biāo)準(zhǔn)，金額超過(guò)X萬(wàn)元的采購(gòu)需重點(diǎn)審核；（二）要求購(gòu)貨單位提供履約計(jì)劃，評(píng)估其按時(shí)交付能力；（三）對(duì)已合作單位開展年度履約評(píng)價(jià)，動(dòng)態(tài)調(diào)整合作關(guān)系。第十七條特殊行業(yè)特殊要求：（一）涉密采購(gòu)的購(gòu)貨單位需具備相應(yīng)的保密資質(zhì)；（二）食品采購(gòu)需審核其食品安全認(rèn)證；（三）環(huán)保采購(gòu)需關(guān)注其環(huán)境合規(guī)性，如排污許可證、環(huán)評(píng)報(bào)告等。第十八條黑名單管理：（一）對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)行為的購(gòu)貨單位列入黑名單，在一定期限內(nèi)禁止合作；（二）黑名單由專責(zé)部門維護(hù)，業(yè)務(wù)部門需實(shí)時(shí)關(guān)注名單動(dòng)態(tài)；（三）被列入黑名單的單位若整改達(dá)標(biāo)，可重新申請(qǐng)審核。第十九條審核記錄保存：（一）所有資格審核過(guò)程需形成書面或電子記錄，包括審核標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查材料、結(jié)論等；（二）審核記錄保存期限為采購(gòu)合同履行完畢后X年；（三）專責(zé)部門定期對(duì)記錄進(jìn)行抽查，確保完整性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭，組織各部門對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或行業(yè)規(guī)范變化時(shí)，需在X個(gè)月內(nèi)完成制度優(yōu)化；（三）制度修訂需經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布正式通知。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）專責(zé)部門每月開展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注資質(zhì)異常、信用下降、訴訟增多等信號(hào)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)需在X日內(nèi)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)單位進(jìn)行預(yù)警提示。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將資格審核嵌入采購(gòu)流程的決策節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審核不得啟動(dòng)招標(biāo)或合同簽訂；（二）專責(zé)部門對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，確保審核標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)；（三）建立“一票否決”制度，任何部門不得因利益原因干預(yù)合規(guī)審核。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）對(duì)存在違規(guī)行為的購(gòu)貨單位，需限期整改，逾期未改的終止合作；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需形成報(bào)告，由牽頭部門存檔備查。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)玩忽職守、徇私舞弊的部門或個(gè)人，依規(guī)給予警告、降級(jí)、撤職等處分；（二）因資格審核不力導(dǎo)致企業(yè)損失的，需追究直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（三）違規(guī)行為同時(shí)涉及法律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系進(jìn)行有效性評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)處置率等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為績(jī)效考核的重要依據(jù)，對(duì)表現(xiàn)突出的部門予以獎(jiǎng)勵(lì)；（三）評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題需制定整改計(jì)劃，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)需每月召開專題會(huì)議，研究風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（三）各部門負(fù)責(zé)人需在季度會(huì)議上匯報(bào)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理進(jìn)展。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理納入部門年度績(jī)效考核，考核權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，表現(xiàn)差的部門需進(jìn)行約談；（三）個(gè)人績(jī)效考核與崗位合規(guī)承諾掛鉤，違約者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握XX專項(xiàng)管理的基本要求；（二）一線員工需參加操作規(guī)范培訓(xùn)，熟悉資格審核的流程與標(biāo)準(zhǔn)；（三）通過(guò)內(nèi)部刊物、電子屏等渠道宣傳XX專項(xiàng)管理的重要性。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)購(gòu)貨單位信息的電子化管理；（二）系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)預(yù)警功能，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)單位進(jìn)行標(biāo)簽化提示；（三）通過(guò)大數(shù)據(jù)分析優(yōu)化審核標(biāo)準(zhǔn)，提升效率。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確制度要求與操作指南；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步至相