投資委員會議事規(guī)則第一章總則第一條制定目的與依據(jù)為規(guī)范公司投資決策行為，提高投資決策的科學(xué)性與審慎性，防范投資風(fēng)險，保障公司及股東合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司章程等相關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。第二條定義本規(guī)則所稱投資委員會（以下簡稱“投委會”）是公司董事會下設(shè)的專門工作機構(gòu)，負責(zé)對公司重大投資項目及相關(guān)事宜進行審議、評估并提出決策建議。第三條適用范圍本規(guī)則適用于公司投委會的各項議事活動，包括但不限于投資項目的審議、投資策略的研討、投資風(fēng)險的評估等。公司所屬各部門、各子公司涉及需提交投委會審議的投資事項，均應(yīng)遵循本規(guī)則。第四條基本原則投委會議事應(yīng)遵循以下原則：（一）獨立性原則：委員應(yīng)獨立發(fā)表意見，不受任何其他方不當(dāng)干預(yù)。（二）審慎性原則：對投資項目進行全面、客觀、深入的分析與評估，充分考慮潛在風(fēng)險。（三）科學(xué)決策原則：基于充分的信息和專業(yè)的判斷，按照規(guī)定程序進行決策。（四）保密原則：委員及相關(guān)工作人員應(yīng)對投委會討論的內(nèi)容及未公開信息嚴格保密。（五）勤勉盡責(zé)原則：委員應(yīng)積極參與議事，認真履行職責(zé)，維護公司利益。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第五條投委會組成投委會委員由公司董事會根據(jù)業(yè)務(wù)需要及人員專業(yè)背景聘任，人數(shù)為單數(shù)。委員通常包括公司高級管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人及外部聘請的投資、財務(wù)、法律等領(lǐng)域?qū)＜?。投委會設(shè)主任委員一名，由公司董事長或其指定人員擔(dān)任，負責(zé)召集和主持投委會會議。第六條投委會職責(zé)投委會主要履行以下職責(zé)：（一）審議公司中長期投資戰(zhàn)略規(guī)劃及年度投資計劃；（二）審議公司對外股權(quán)投資、并購重組、重大固定資產(chǎn)投資等項目；（三）審議公司重要的融資方案、資本運作計劃；（四）評估投資項目的可行性、收益性及風(fēng)險控制措施；（五）對提交董事會審議的重大投資事項提出書面審議意見；（六）監(jiān)督檢查已決策投資項目的執(zhí)行情況；（七）審議其他應(yīng)由投委會審議的投資相關(guān)事項。第七條秘書處投委會可設(shè)秘書處作為日常辦事機構(gòu)，通常掛靠于公司戰(zhàn)略投資部或類似職能部門。秘書處負責(zé)投委會會議的組織、材料準(zhǔn)備、會議記錄、決議督辦及檔案管理等工作。第三章議題管理第八條議題征集與提交公司各業(yè)務(wù)部門、子公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可向秘書處提交需投委會審議的議題。提交議題時，應(yīng)同時報送完整的項目材料，包括但不限于項目建議書、可行性研究報告、盡職調(diào)查報告、財務(wù)預(yù)測、風(fēng)險評估報告等。第九條議題預(yù)審秘書處收到議題材料后，應(yīng)對材料的完整性、合規(guī)性進行初步審核。對于材料不齊或不符合要求的，應(yīng)及時通知提交部門補充完善。主任委員可根據(jù)需要，對提交的議題進行預(yù)審，決定是否納入會議議程。第十條議題優(yōu)先級排序秘書處在征集議題后，應(yīng)根據(jù)議題的緊急程度、重要性及成熟度，與主任委員協(xié)商后，對議題進行優(yōu)先級排序，為會議安排提供參考。第四章會議組織第十一條會議召集投委會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議通常每季度或每半年召開一次；臨時會議由主任委員根據(jù)工作需要或三分之一以上委員提議召集。第十二條會議通知秘書處應(yīng)在投委會會議召開前不少于一定工作日（具體天數(shù)由公司根據(jù)實際情況確定），將會議通知、會議議程及相關(guān)議題材料送達各位委員。材料應(yīng)確保充分、詳實，以便委員提前審閱。第十三條參會人員投委會會議應(yīng)有三分之二以上（含本數(shù)）委員出席方能舉行。委員因故不能出席會議的，應(yīng)在會議召開前向主任委員書面請假，并可就議題提交書面意見。主任委員認為必要時，可邀請公司其他管理人員、項目負責(zé)人或外部專家列席會議，列席人員可就相關(guān)議題進行說明，但無表決權(quán)。第五章議事程序第十四條會議主持投委會會議由主任委員主持。主任委員不能出席時，可指定一名副主任委員或其他委員主持。第十五條議題介紹與討論會議按議程順序進行。首先由議題提交部門負責(zé)人或項目負責(zé)人對議題進行詳細介紹和說明。隨后，委員們圍繞議題展開充分討論，可向項目負責(zé)人提問，項目負責(zé)人應(yīng)予以解答。討論應(yīng)遵循客觀、理性的原則，鼓勵不同意見的表達。第十六條表決方式投委會會議對議題的審議采取投票表決方式，可采用記名投票或無記名投票（具體方式由公司根據(jù)議題敏感性確定）。每位委員享有一票表決權(quán)。第十七條表決結(jié)果投委會審議事項，須經(jīng)出席會議委員過半數(shù)（含本數(shù)）同意方能通過。對于特別重大的投資項目或存在重大分歧的事項，可適當(dāng)提高表決通過的比例要求（如三分之二以上）。表決結(jié)果應(yīng)現(xiàn)場統(tǒng)計并宣布。第十八條回避制度委員與所審議議題存在利害關(guān)系，可能影響其獨立判斷的，應(yīng)主動向會議主持人申明并回避表決，其回避情況應(yīng)在會議記錄中載明。第十九條會議記錄秘書處應(yīng)安排專人對投委會會議過程進行詳細記錄，包括會議時間、地點、出席人員、列席人員、議題、討論要點、委員發(fā)言摘要、表決結(jié)果等。會議記錄應(yīng)由與會委員簽字確認。第二十條會議決議投委會會議形成的決議，應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)主任委員簽字后生效。決議應(yīng)明確審議事項、表決結(jié)果及后續(xù)行動要求。第六章決策執(zhí)行與反饋第二十一條決議傳達投委會會議決議應(yīng)及時報送公司董事會（如需）及相關(guān)決策機構(gòu)，并傳達至公司相關(guān)執(zhí)行部門。第二十二條決策執(zhí)行相關(guān)執(zhí)行部門應(yīng)按照投委會決議要求，組織實施投資項目，并定期向投委會秘書處報告項目進展情況。第二十三條跟蹤與評估秘書處負責(zé)對投委會決議的執(zhí)行情況進行跟蹤督辦。投委會應(yīng)對已投項目的運營情況、投資回報及風(fēng)險狀況進行定期或不定期評估，必要時可要求項目負責(zé)人進行專項匯報。第二十四條信息披露對于按照監(jiān)管要求或公司章程規(guī)定需對外披露的投委會決策事項，公司應(yīng)及時履行信息披露義務(wù)。第七章附則第二十五條保密義務(wù)所有參與投委會工作的人員，對會議涉及的未公開信息負有保密義務(wù)，不得擅自泄露。違反保密義務(wù)的，公