政府采購自查報告及整改措施第一章項目背景與自查動因1.1項目背景2023年3月，××市××區(qū)財政局下發(fā)《關(guān)于開展2022年度政府采購領(lǐng)域突出問題專項治理的通知》，要求各預(yù)算單位對2022年1月1日至2022年12月31日期間實施的政府采購項目開展“穿透式”自查。我單位（××區(qū)城市運行保障中心，以下簡稱“中心”）當年共實施政府采購項目47個，預(yù)算金額1.84億元，中標金額1.63億元，涵蓋貨物、服務(wù)、工程三大類別，采購方式包括公開招標、競爭性磋商、競爭性談判、詢價及網(wǎng)上超市直購。1.2自查動因中心黨組在2023年4月2日專題會議中明確：以本次自查為契機，徹底梳理采購全流程合規(guī)性，建立“問題清單—責任清單—整改清單”三張清單，確保2023年6月30日前全部整改到位，并將整改成果固化為制度，形成長效機制。第二章自查范圍與方法2.1范圍界定時間范圍：2022年1月1日至2022年12月31日。項目范圍：納入中國政府采購網(wǎng)及××區(qū)采購監(jiān)管平臺備案的全部47個項目。資金范圍：財政性資金1.84億元，含當年追加預(yù)算0.21億元。2.2方法設(shè)計（1）文件逆向追蹤法：以中標通知書為起點，反向追溯采購需求、預(yù)算批復(fù)、意向公開、招標文件、評標報告、合同、驗收、付款8大節(jié)點紙質(zhì)及電子檔案。（2）數(shù)據(jù)交叉比對法：將采購監(jiān)管平臺、國庫集中支付系統(tǒng)、資產(chǎn)管理系統(tǒng)、發(fā)票核驗平臺四庫數(shù)據(jù)兩兩比對，篩查異常一致率低于80%的項目。（3）供應(yīng)商關(guān)聯(lián)圖譜法：利用“天眼查”API批量抓取147家供應(yīng)商股東及高管信息，與中心職工、專家?guī)斐蓡T進行碰撞，生成疑似關(guān)聯(lián)關(guān)系熱力圖。（4）現(xiàn)場穿透訪談法：對12個重大項目（單標金額≥300萬元）的采購人代表、評審專家、供應(yīng)商項目經(jīng)理進行半結(jié)構(gòu)式訪談，每人30分鐘，形成4.6萬字訪談紀要。第三章發(fā)現(xiàn)問題清單3.1需求管理環(huán)節(jié)（1）需求論證流于形式。2022年5月“智慧城管視頻分析服務(wù)”項目，需求報告僅1頁，無技術(shù)參數(shù)來源說明，未進行需求公示。（2）預(yù)算虛高。經(jīng)市場詢價，同檔次服務(wù)市場單價0.8萬元/路/年，中心預(yù)算1.2萬元/路/年，虛高50%。3.2招標文件環(huán)節(jié)（1）評分標準設(shè)置不合規(guī)。2022年8月“公務(wù)用車租賃”項目，將“供應(yīng)商注冊資本≥5000萬元”設(shè)為門檻條款，違反《政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》第九條。（2）技術(shù)分未量化。2022年9月“LED大屏采購”項目，技術(shù)評分表使用“技術(shù)先進、一般、較差”三級定性描述，未賦予具體分值。3.3評審環(huán)節(jié)（1）專家?guī)斐槿〔灰?guī)范。2022年11月“物業(yè)管理服務(wù)”項目，應(yīng)抽取5名專家，實際抽取2名，其余3名為中心內(nèi)部人員，違反《政府采購評審專家管理辦法》第十九條。（2）打分異常。同一項目，專家1給A供應(yīng)商技術(shù)分55分，專家2給同一家90分，偏差達35分，未啟動復(fù)核程序。3.4合同管理環(huán)節(jié)（1）合同實質(zhì)性條款與招標文件不一致?！癓ED大屏采購”項目招標文件要求質(zhì)保5年，合同改為3年。（2）延期簽訂。2022年10月“食堂原材料配送”項目，中標通知書發(fā)出后52天才簽訂合同，超出法定30日期限。3.5履約驗收環(huán)節(jié)（1）未按節(jié)點驗收?！爸腔鄢枪芤曨l分析服務(wù)”項目合同約定分三期驗收，實際僅做末期一次性驗收。（2）驗收報告缺簽字。2022年12月“辦公電腦采購”項目，驗收報告使用電子章，無驗收人親筆簽名，無法追溯責任。3.6資金支付環(huán)節(jié)（1）提前支付。2022年7月“電梯維?！表椖?，合同約定“季度考核后付款”，中心于合同簽訂后15日支付全款198萬元。（2）發(fā)票不合規(guī)。2022年4月“打印機耗材”項目，供應(yīng)商提供增值稅普通發(fā)票，稅率欄空白，中心仍予以報銷。第四章問題成因分析4.1制度層面中心2019年制定的《政府采購內(nèi)部控制規(guī)范》未根據(jù)2021年財政部第87號令、第102號令及時修訂，導(dǎo)致條款滯后。4.2人員層面采購專崗僅2人，其中1人為兼職，全年需面對47個項目，平均每人23.5個，超負荷運轉(zhuǎn)；且近3年未參加市級以上專項培訓(xùn)。4.3系統(tǒng)層面中心尚未部署政府采購全流程電子化系統(tǒng)，目前仍依賴Word編制招標文件、Excel手工統(tǒng)計投標數(shù)據(jù)，易出錯且無法留痕。4.4監(jiān)督層面紀檢部門未將采購領(lǐng)域列為年度重點監(jiān)督事項，2022年僅開展1次現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)問題0項，監(jiān)督空白。第五章整改目標與原則5.1整改目標（1）2023年6月30日前，問題清單100%銷號；（2）2023年9月30日前，建成“制度+科技+隊伍”三位一體長效機制，確保此后項目零違規(guī)、零投訴、零輿情。5.2整改原則依法依規(guī)、逐條銷號、責任到人、科技賦能、公開透明。第六章整改措施6.1需求管理整改（1）建立“1+3”需求論證模式?！?”指需求部門提交《采購需求說明書》；“3”指第三方專業(yè)機構(gòu)出具《需求合規(guī)性審查報告》、財政部門出具《預(yù)算評審意見》、中心官網(wǎng)進行不少于5個工作日《需求公示》。（2）引入市場詢價強制閾值。單標預(yù)算≥100萬元項目，須由采購辦牽頭組織3家以上供應(yīng)商書面詢價，取算術(shù)平均值下浮8%作為最高限價，否則不予掛網(wǎng)。6.2招標文件整改（1）制定《負面清單100條》。禁止設(shè)置注冊資本、資產(chǎn)總額、營業(yè)收入、利潤、納稅額等規(guī)模條件；禁止指定品牌、型號、產(chǎn)地；禁止以協(xié)會頒發(fā)的非強制資質(zhì)作為門檻。（2）推行“量化評分”模板庫。貨物類設(shè)置技術(shù)參數(shù)60分、商務(wù)條款15分、價格20分、服務(wù)方案5分；服務(wù)類設(shè)置技術(shù)方案45分、人員配備20分、價格25分、業(yè)績10分；所有評分點須量化到0.5分檔。6.3評審環(huán)節(jié)整改（1）專家抽取“雙隨機”。采購辦登錄“××市評審專家抽取系統(tǒng)”，隨機抽取2輪，第一輪按區(qū)域隨機，第二輪按專業(yè)隨機，全程錄像，錄像保存15年。（2）打分偏差預(yù)警。系統(tǒng)自動計算每專家技術(shù)打分與平均分差值，超過10%觸發(fā)預(yù)警，由采購辦組織2小時內(nèi)復(fù)核，復(fù)核仍異常則更換專家重新評審。6.4合同管理整改（1）合同模板與招標文件“一鍵生成”。中心已委托開發(fā)“采購合同自動生成插件”，招標文件固化條款自動帶入合同，不得手工修改；確需修改，須走OA法律審查流程，經(jīng)法務(wù)、紀檢、財務(wù)三方會簽。（2）簽訂時限預(yù)警。中標通知書發(fā)出后第25日，系統(tǒng)自動向采購辦、供應(yīng)商發(fā)送短信、郵件提醒；第29日未簽訂，系統(tǒng)自動向財政局采購監(jiān)管科推送紅色預(yù)警。6.5履約驗收整改（1）推行“節(jié)點驗收+二維碼”管理。對工程、服務(wù)類項目，按進度設(shè)置30%、70%、100%三個節(jié)點，每節(jié)點驗收后生成唯一二維碼，掃碼可查看驗收報告、現(xiàn)場照片、專家簽字。（2）建立驗收專家?guī)?。中心?lián)合區(qū)住建局、區(qū)市場監(jiān)管局建立58人驗收專家?guī)?，驗收時隨機抽取3人，現(xiàn)場簽字確認，驗收報告加蓋騎縫章。6.6資金支付整改（1）啟用“付款節(jié)點鎖”。系統(tǒng)在合同條款固化付款節(jié)點，未上傳對應(yīng)驗收二維碼、發(fā)票驗真截圖，國庫支付系統(tǒng)無法發(fā)起支付指令。（2）發(fā)票合規(guī)AI校驗。中心財務(wù)科上線“發(fā)票云核驗”工具，自動比對發(fā)票代碼、號碼、稅率、金額、供應(yīng)商名稱，異常發(fā)票自動退回，并生成《不合規(guī)發(fā)票通報》抄送稅務(wù)、紀檢。第七章制度重塑7.1修訂《政府采購內(nèi)部控制規(guī)范（2023版）》新增5章32條，重點明確：（1）需求、采購、履約、支付四權(quán)分離；（2）采購辦、需求部門、財務(wù)、紀檢、法務(wù)五方職責邊界；（3）重大項目（≥400萬元）須由黨組會前置研究；（4）建立“紅名單+黑名單”供應(yīng)商信用管理，紅名單3年內(nèi)直接邀請競價，黑名單3年內(nèi)禁止參與。7.2制定《采購崗位AB角管理辦法》每個采購項目設(shè)A、B角，A角負責主辦，B角負責復(fù)核；A角出差或休假，B角自動頂崗；未設(shè)B角的項目，財務(wù)拒絕付款。7.3出臺《采購文件法律審查指引》明確招標文件、合同、變更協(xié)議、驗收報告四類文本須100%法律審查；審查時限壓縮至2個工作日；審查意見留痕，納入年底法治考核。7.4建立《采購風險事件應(yīng)急預(yù)案》將風險事件分為一般（投訴舉報）、較大（輿情發(fā)酵）、重大（行政訴訟、財政部處罰）三級；一般事件由采購辦24小時內(nèi)書面回復(fù)；較大事件由中心新聞發(fā)言人4小時內(nèi)發(fā)布權(quán)威信息；重大事件立即啟動“1小時報告”制度，向區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)、財政局、網(wǎng)信辦同步報告，并聘請律師團隊應(yīng)訴。第八章科技賦能方案8.1部署“××區(qū)政府采購全流程電子化平臺”功能模塊：需求公示、招標文件編制、專家抽取、開標評標、合同簽訂、驗收支付、信用評價7大子系統(tǒng)；2023年5月完成招標，6月上線試運行，9月全面鋪開；與財政局監(jiān)管平臺、國庫支付系統(tǒng)、稅務(wù)發(fā)票系統(tǒng)、資產(chǎn)管理系統(tǒng)四庫打通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)一次錄入，全程共享。8.2引入RPA機器人開發(fā)6個機器人：（1）需求公示自動發(fā)布機器人；（2）專家語音通知機器人；（3）保證金自動退付機器人；（4）合同條款一致性比對機器人；（5）驗收二維碼自動生成機器人；（6）發(fā)票批量驗真機器人。預(yù)計每年節(jié)省人工420小時，退付保證金平均提速3個工作日。8.3建立大數(shù)據(jù)監(jiān)督駕駛艙對接中國政府采購網(wǎng)、信用中國、裁判文書網(wǎng)、行政處罰文書網(wǎng)4大外部數(shù)據(jù)源，實時抓取供應(yīng)商行政處罰、法院判決、欠稅信息，紅色預(yù)警自動推送紀檢、審計、財政三方。第九章隊伍提升計劃9.1三年培訓(xùn)路線圖2023年：全員普訓(xùn)16學(xué)時，重點為87號令、102號令；2024年：骨干深訓(xùn)40學(xué)時，組織5人參加省級“政府采購專員”考試，通過率100%；2025年：高端研習80學(xué)時，選派2人赴財政部干部教育中心研修，形成2篇案例入選財政部案例庫。9.2建立“采購講堂”每月夜學(xué)制度每月最后一個周四晚19:00—21:00，邀請律師、評審專家、供應(yīng)商代表授課；實行釘釘打卡，未參加人員年底績效扣2分。9.3打造“采購青鋒”青年突擊隊選拔35歲以下青年8人，承擔重大項目、應(yīng)急采購、制度創(chuàng)新三項攻堅任務(wù)；每季度形成1篇調(diào)研報告，年底評選“青鋒之星”，給予3000元獎勵。第十章實施步驟與時間表階段一：動員部署（2023年4月1日—4月10日）（1）召開中心黨組會、中層干部會、全體職工會三級動員；（2）發(fā)布《政府采購自查整改工作方案》；（3）在官網(wǎng)開設(shè)“整改專欄”，公示問題清單、責任領(lǐng)導(dǎo)、完成時限。階段二：集中整改（2023年4月11日—6月30日）（1）每周五下午召開整改推進會，逐條對賬銷號；（2）邀請區(qū)財政局、區(qū)紀委監(jiān)委現(xiàn)場督導(dǎo)2次；（3）6月20日前完成所有合同補簽、驗收補做、發(fā)票補換、資金追回；（4）6月30日前形成《整改報告》并公示。階段三：制度固化（2023年7月1日—9月30日）（1）7月15日前發(fā)布7項新制度；（2）8月31日前完成電子化平臺驗收；（3）9月30日前組織第三方會計師事務(wù)所開展整改“回頭看”，出具《整改有效性鑒證報告》。階段四：長效運行（2023年10月1日起長期堅持）（1）每季度開展1次“雙隨機”抽查，抽查比例不低于20%；（2）每年3月開展1次全量自查，形成年度報告；（3）對新增項目實行“紅黃綠”風險分級標識，紅色項目由紀檢全程嵌入監(jiān)督。第十一章保障措施11.1組織保障成立由中心黨組書記任組長的整改領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)綜合協(xié)調(diào)、制度重構(gòu)、科技賦能、培訓(xùn)宣傳、監(jiān)督問責5個專班，抽調(diào)骨干15人集中辦公。11.2經(jīng)費保障2023年部門預(yù)算中單獨安排“采購整改專項經(jīng)費”198萬元，用于系統(tǒng)開發(fā)、培訓(xùn)、第三方審計、專家驗收，實行專賬管理、單獨核算、績效評價。11.3監(jiān)督保障（1）紀檢監(jiān)督：派駐紀檢監(jiān)察組對整改情況實行“日記錄、周匯總、月通報”，發(fā)現(xiàn)虛假整改、紙面整改的，直接約談黨組書記；（2）群眾監(jiān)督：在中心一樓大廳設(shè)置意見箱，開通24小時錄音電話，受理實名舉報，10日內(nèi)書面答復(fù)；（3）審計監(jiān)督：區(qū)審計局將采購整改列入2023年度重點審計項目，對資金追回、制度執(zhí)行、系統(tǒng)運行進行專項審計。第十二章整改成效量化指標12.1銷號率截至2023年6月25日，問題清單63項，已完成整改63項，銷號率100%。12.2資金追回追回提前支付款項198萬元；追回虛高預(yù)算節(jié)約資金210萬元；合計408萬元已全額上繳區(qū)財政。12.3系統(tǒng)上線電子化平臺已上線項目6個，平均采購周期由42天壓縮至28天，投標企業(yè)數(shù)量平均增加38%。12.4培訓(xùn)覆蓋已組織培