小學(xué)“三重一大”集體議事決策制度第一章制度定位與法律依據(jù)1.1定位“三重一大”制度是小學(xué)內(nèi)部治理的“總閘門(mén)”，凡屬重大決策、重要人事、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用，必須經(jīng)集體議事、民主決策、痕跡管理、結(jié)果公開(kāi)，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。1.2直接依據(jù)《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》第26條、《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》第18條、《中小學(xué)校財(cái)務(wù)制度》第34條、《教育部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)中小學(xué)章程建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》教政法〔2017〕8號(hào)、《××市教育局“三重一大”事項(xiàng)清單（2023版）》第5—12條。1.3校內(nèi)銜接與《××小學(xué)章程》《××小學(xué)黨支部議事規(guī)則》《××小學(xué)教職工代表大會(huì)實(shí)施細(xì)則》《××小學(xué)內(nèi)部控制手冊(cè)》形成“四位一體”制度簇，沖突時(shí)以本制度為準(zhǔn)，并報(bào)上級(jí)教育行政部門(mén)備案。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（1）學(xué)校五年發(fā)展規(guī)劃、年度重點(diǎn)工作計(jì)劃、招生片區(qū)調(diào)整、辦學(xué)規(guī)模變更；（2）章程修訂、重大規(guī)章制度立改廢；（3）校園安全、師德師風(fēng)、學(xué)生懲戒等突發(fā)重大事件處置方案；（4）年度預(yù)算、決算及績(jī)效目標(biāo)設(shè)定。2.2重要人事事項(xiàng)（1）中層及以上干部（含年級(jí)組長(zhǎng)、教研組長(zhǎng)、總務(wù)主任）選拔、任免、交流、考核；（2）評(píng)優(yōu)評(píng)先指標(biāo)分配：市級(jí)以上優(yōu)秀教師、優(yōu)秀班主任、職稱評(píng)審?fù)扑]名額；（3）教職工崗位競(jìng)聘、續(xù)聘、解聘、辭聘；（4）編外用工年度總量及薪酬方案。2.3重大項(xiàng)目安排（1）單筆5萬(wàn)元（含）以上貨物、服務(wù)、工程采購(gòu)；（2）信息化、圖書(shū)館、功能室、食堂、消防、運(yùn)動(dòng)場(chǎng)等新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；（3）校外合作（研學(xué)、托管、課后服務(wù)、校企共建）項(xiàng)目；（4）捐贈(zèng)資產(chǎn)接受及使用方案。2.4大額度資金使用（1）單筆支出≥3萬(wàn)元或年度累計(jì)≥10萬(wàn)元的非預(yù)算追加；（2）單筆≥1萬(wàn)元的捐贈(zèng)支出；（3）預(yù)算內(nèi)但用途變更≥20%或金額≥5萬(wàn)元；（4）備用金一次性借支≥1萬(wàn)元。2.5負(fù)面清單下列事項(xiàng)不得提交集體決策：違反國(guó)家課程方案的教學(xué)內(nèi)容；違規(guī)收費(fèi)、私設(shè)“小金庫(kù)”；超標(biāo)準(zhǔn)接待、公款旅游；與教職工個(gè)人利益直接相關(guān)且未經(jīng)回避的事項(xiàng)。第三章組織架構(gòu)與職責(zé)邊界3.1黨支部委員會(huì)負(fù)責(zé)把方向、管大局、保落實(shí)，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行政治把關(guān)，擁有否決權(quán)。3.2校長(zhǎng)辦公會(huì)行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提出議題、組織調(diào)研、草擬方案、落實(shí)決議。3.3教職工代表大會(huì)（教代會(huì)）對(duì)涉及教職工切身利益事項(xiàng)行使審議權(quán)、表決權(quán)，表決通過(guò)比例不得低于到會(huì)代表2/3。3.4家長(zhǎng)委員會(huì)對(duì)重大項(xiàng)目、大額采購(gòu)涉及學(xué)生直接利益事項(xiàng)享有聽(tīng)證權(quán)、建議權(quán)。3.5監(jiān)督小組由紀(jì)檢委員、工會(huì)代表、家長(zhǎng)代表、法律顧問(wèn)組成，負(fù)責(zé)會(huì)前合規(guī)審查、會(huì)中列席、會(huì)后跟蹤審計(jì)，直接向市教育局紀(jì)檢組報(bào)告。第四章議事程序（八步閉環(huán)）4.1議題提出（1）校長(zhǎng)、書(shū)記、分管領(lǐng)導(dǎo)、教職工10人以上聯(lián)名、家長(zhǎng)委員會(huì)均可提出；（2）填寫(xiě)《“三重一大”議題征集表》，附政策依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、經(jīng)費(fèi)測(cè)算、績(jī)效目標(biāo)，提前10個(gè)工作日交黨政辦。4.2合規(guī)初審黨政辦2個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)監(jiān)督小組，監(jiān)督小組3個(gè)工作日內(nèi)出具《合規(guī)初審意見(jiàn)書(shū)》，未通過(guò)不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。4.3調(diào)研論證（1）校長(zhǎng)辦公會(huì)指定牽頭人，組成3人以上調(diào)研小組；（2）采取問(wèn)卷、座談、第三方評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)勘查等方式，形成《調(diào)研報(bào)告》并附《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單》；（3）涉及采購(gòu)的，同步完成需求論證與參數(shù)公示，公示期不少于5個(gè)工作日。4.4會(huì)前溝通書(shū)記、校長(zhǎng)、工會(huì)主席、紀(jì)檢委員進(jìn)行“小范圍”溝通，形成《議題建議稿》，對(duì)存在重大分歧的議題可暫緩提交。4.5集體決策（1）黨支部委員會(huì)先行研究，行使政治把關(guān)；（2）校長(zhǎng)辦公會(huì)逐項(xiàng)表決，須2/3以上成員到會(huì)、到會(huì)成員1/2以上同意方可通過(guò)；（3）需教代會(huì)審議的，再提交教代會(huì)無(wú)記名投票，2/3以上代表到會(huì)且到會(huì)代表1/2以上同意方可通過(guò)；（4）會(huì)議全程錄音錄像，指定專人記錄，形成《會(huì)議紀(jì)要》和《決策事項(xiàng)清單》，現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)，永久保存。4.6結(jié)果公開(kāi)（1）3個(gè)工作日內(nèi)在校園網(wǎng)、校務(wù)公開(kāi)欄、家長(zhǎng)群同步發(fā)布《決策結(jié)果公告》，含事項(xiàng)名稱、主要內(nèi)容、決策依據(jù)、實(shí)施時(shí)間、監(jiān)督電話；（2）采購(gòu)類項(xiàng)目同步在市政府采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布公告。4.7執(zhí)行與調(diào)整（1）責(zé)任科室依據(jù)《決策事項(xiàng)清單》編制《任務(wù)分解表》，明確責(zé)任人、節(jié)點(diǎn)、預(yù)算、績(jī)效；（2）執(zhí)行中如需變更，變更金額≤10%且≤1萬(wàn)元的，由校長(zhǎng)辦公會(huì)審批；超出部分須重新履行“三重一大”程序。4.8績(jī)效評(píng)估與責(zé)任追究（1）事項(xiàng)完成后30日內(nèi)，牽頭人提交《自評(píng)報(bào)告》；（2）監(jiān)督小組組織績(jī)效評(píng)估，結(jié)果分為“優(yōu)秀、合格、整改、不合格”四檔；（3）對(duì)不合格事項(xiàng)啟動(dòng)問(wèn)責(zé)：情節(jié)輕微的責(zé)令書(shū)面檢查；情節(jié)較重的通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)績(jī)效；情節(jié)嚴(yán)重的移交上級(jí)紀(jì)檢部門(mén)。第五章會(huì)議規(guī)范與表決細(xì)則5.1會(huì)議類型與頻次（1）黨支部委員會(huì)：每月一次，必要時(shí)臨時(shí)召開(kāi)；（2）校長(zhǎng)辦公會(huì)：每?jī)芍芤淮?，每學(xué)期至少2次專題研究“三重一大”；（3）教代會(huì)：每年至少一次，必要時(shí)臨時(shí)召開(kāi)。5.2表決方式（1）干部人事事項(xiàng)：無(wú)記名投票；（2）重大項(xiàng)目、大額資金：記名投票；（3）其余事項(xiàng)：舉手或電子表決。5.3回避制度本人、配偶、直系親屬與議題有利害關(guān)系的，須主動(dòng)申請(qǐng)回避，未回避的表決無(wú)效。5.4會(huì)議紀(jì)律（1）遲到15分鐘以上視為缺席；（2）會(huì)議期間禁止接打電話、錄音錄像外傳；（3）泄密造成不良影響的，依據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第18條給予警告直至開(kāi)除處分。第六章風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急預(yù)案6.1廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)矩陣將“三重一大”事項(xiàng)按“權(quán)力集中度、資金密集度、外部監(jiān)管度”三維評(píng)估，劃分為紅、橙、黃、藍(lán)四色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，紅色事項(xiàng)必須邀請(qǐng)市紀(jì)委監(jiān)委駐教育局紀(jì)檢監(jiān)察組列席。6.2財(cái)務(wù)預(yù)警（1）設(shè)置“資金支付閾值”提醒，單筆≥1萬(wàn)元自動(dòng)推送至紀(jì)檢委員；（2）每月生成《預(yù)算執(zhí)行差異表》，差異≥10%的暫停支付并書(shū)面說(shuō)明。6.3輿情應(yīng)急預(yù)案（1）成立“輿情應(yīng)對(duì)專班”，2小時(shí)內(nèi)發(fā)布權(quán)威信息，6小時(shí)內(nèi)召開(kāi)家長(zhǎng)說(shuō)明會(huì)；（2）對(duì)惡意造謠的，固定證據(jù)并移交公安機(jī)關(guān)。6.4疫情、自然災(zāi)害等不可抗力（1）啟動(dòng)“應(yīng)急決策綠色通道”，由書(shū)記、校長(zhǎng)、紀(jì)檢委員三人小組臨機(jī)決策，事后24小時(shí)內(nèi)向教代會(huì)通報(bào)并補(bǔ)辦手續(xù)；（2）涉及資金≥10萬(wàn)元的，仍需事后審計(jì)。第七章檔案管理與信息化7.1紙質(zhì)檔案（1）“一會(huì)一檔”，含議題征集表、調(diào)研報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、表決票、公告、合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、績(jī)效評(píng)估報(bào)告；（2）保存期限：永久保存，借閱需填寫(xiě)《檔案借閱審批表》，經(jīng)檔案員、紀(jì)檢委員雙重審批。7.2電子檔案（1）使用“××市教育內(nèi)控云平臺(tái)”，自動(dòng)歸檔、防篡改；（2）設(shè)置三級(jí)權(quán)限：查看、下載、修改，修改需雙人U-key。7.3數(shù)據(jù)備份每日增量備份、每周全量備份、每月離線刻錄光盤(pán)，保存至少10年。第八章操作流程指南（零經(jīng)驗(yàn)版）目的：讓首次接觸“三重一大”的老師也能一次性完成議題申報(bào)。前置條件：（1）已注冊(cè)學(xué)校OA賬號(hào)；（2）已閱讀本制度第二章事項(xiàng)清單，確認(rèn)擬議事項(xiàng)屬于“三重一大”范圍。詳細(xì)步驟：步驟1登錄OA→“三重一大”模塊→“議題申報(bào)”→填寫(xiě)《議題征集表》字段說(shuō)明：“事項(xiàng)名稱”≤30字，例：“2024年智慧黑板采購(gòu)項(xiàng)目”；“政策依據(jù)”粘貼具體條款，例：“《××市集中采購(gòu)目錄（2023）》A02091003”；“預(yù)算金額”精確到元，例：“48000.00”；“績(jī)效目標(biāo)”寫(xiě)清數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)效、滿意度，例：“完成32套智慧黑板安裝，驗(yàn)收合格率100%，30日內(nèi)完成，教師滿意度≥90%”。步驟2上傳附件（1）需求論證報(bào)告（PDF，≤5M）；（2）參數(shù)公示截圖（JPG，帶時(shí)間戳）；（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單（模板在“常用下載”）。步驟3點(diǎn)擊“提交”，系統(tǒng)自動(dòng)生成編號(hào)“SZYD-2024-06-001”，同時(shí)短信提醒黨政辦。步驟4等待監(jiān)督小組初審（3個(gè)工作日），OA狀態(tài)變?yōu)椤俺鯇復(fù)ㄟ^(guò)”或“退回補(bǔ)正”。常見(jiàn)錯(cuò)誤：未附參數(shù)公示截圖→退回；預(yù)算金額大小寫(xiě)不一致→退回；績(jī)效目標(biāo)缺“滿意度”指標(biāo)→退回。步驟5初審?fù)ㄟ^(guò)后，系統(tǒng)自動(dòng)創(chuàng)建“調(diào)研群”，校長(zhǎng)辦公會(huì)分配牽頭人，群內(nèi)發(fā)布調(diào)研任務(wù)書(shū)。步驟6調(diào)研完成后，牽頭人上傳《調(diào)研報(bào)告》，系統(tǒng)自動(dòng)推送至?xí)洝⑿ｉL(zhǎng)、工會(huì)主席桌面。步驟7會(huì)前溝通→形成《議題建議稿》→系統(tǒng)發(fā)送會(huì)議通知→參會(huì)人員手機(jī)掃碼簽到。步驟8會(huì)議召開(kāi)→電子表決→系統(tǒng)自動(dòng)生成《會(huì)議紀(jì)要》→參會(huì)人員手機(jī)簽字→自動(dòng)歸檔。步驟9結(jié)果公告→校園網(wǎng)、校務(wù)公開(kāi)欄、家長(zhǎng)群同步發(fā)布→公告鏈接自動(dòng)回寫(xiě)OA，流程結(jié)束。常見(jiàn)問(wèn)題與排錯(cuò)提示：Q1忘記上傳廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單怎么辦？A：在“補(bǔ)正”狀態(tài)重新上傳，系統(tǒng)會(huì)再次推送監(jiān)督小組，不重新計(jì)時(shí)。Q2會(huì)議當(dāng)天停電怎么辦？A：?jiǎn)⒂谩半x線表決包”（筆記本電腦+移動(dòng)電源），會(huì)后24小時(shí)內(nèi)同步數(shù)據(jù)。Q3系統(tǒng)無(wú)法打印會(huì)議紀(jì)要怎么辦？A：檢查PDF插件，或換360極速瀏覽器兼容模式，仍無(wú)法解決撥打信息中心分機(jī)“8888”。第九章考核與獎(jiǎng)懲9.1考核對(duì)象校領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員。9.2考核指標(biāo)（1）程序合規(guī)率100%；（2）按時(shí)公開(kāi)率100%；（3）績(jī)效評(píng)估優(yōu)良率≥90%；（4）巡視巡察、審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題0起。9.3評(píng)分細(xì)則采用百分制，程序違規(guī)1次扣20分，公開(kāi)不及時(shí)1次扣10分，績(jī)效不合格1次扣30分，扣分不設(shè)下限。9.4結(jié)果運(yùn)用（1）得分≥90分，年度考核優(yōu)先評(píng)為“優(yōu)秀”，發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金110%；（2）80—89分，合格，績(jī)效獎(jiǎng)金100%；（3）60—79分，基本合格，績(jī)效獎(jiǎng)金80%，誡勉談話；（4）＜60分，不合格，績(jī)效獎(jiǎng)金0，調(diào)離崗位或免職。9.5獎(jiǎng)勵(lì)條款對(duì)提出重大建議被采納、節(jié)約資金≥10萬(wàn)元或獲得市級(jí)以上表彰的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)5000元并通報(bào)表?yè)P(yáng)。9.6懲罰條款對(duì)弄虛作假、暗箱操作、造成資金損失或惡劣影響的，追回已發(fā)績(jī)效，并按損失金額1—3倍賠償，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。第十章持續(xù)改進(jìn)與培訓(xùn)10.1年度評(píng)估每年1月由監(jiān)督小組牽頭，采用“制度后評(píng)估”模型（目標(biāo)達(dá)成度、流程效率、風(fēng)險(xiǎn)降低度、滿意度）打分，形成《制度改進(jìn)報(bào)告》。10.2修訂程序（1）修訂動(dòng)議可由任何教職工提出；（2）經(jīng)教職工代表大會(huì)1/3以上代表聯(lián)名，或黨支部委員會(huì)直接決定，啟動(dòng)修訂；（3）修訂稿須公示10個(gè)工作日，無(wú)異議后提交教代會(huì)表決，2/3以上代表通過(guò)方可生效，并報(bào)市教育局備案。10.3培訓(xùn)計(jì)劃（1）新教師入職培訓(xùn)：2學(xué)時(shí)案例教學(xué)；（2）中層干部任職培訓(xùn)：4學(xué)時(shí)模擬決策；（3）財(cái)務(wù)人員繼續(xù)教育學(xué)分：每年至少6學(xué)時(shí)“三重一大”專題；（4）家長(zhǎng)委員會(huì)輪訓(xùn)：每學(xué)期1次開(kāi)放日，現(xiàn)場(chǎng)觀摩決策流程。10.4工具包更新每年3月、9月統(tǒng)一更新模板、流程圖、風(fēng)險(xiǎn)清單、操作視頻，存放于“××小學(xué)云盤(pán)→制度工具包”，教職工可隨時(shí)下載。第十一章附則11.1生效時(shí)間本制度自教代會(huì)表決通過(guò)之日（2024年6月25日）起施