單位“三重一大”事項集體決策制度第一章總則1.1立法依據(jù)本制度依據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《公司法》《國有資產(chǎn)法》以及上級紀(jì)委監(jiān)委、國資委、行業(yè)監(jiān)管部門最新規(guī)范性文件制定，適用于××公司（含全資、控股、代管子公司，下同）全部“三重一大”事項。1.2術(shù)語定義“三重一大”指：重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運(yùn)作。金額、標(biāo)準(zhǔn)、范圍以本制度量化條款為準(zhǔn)，任何個人、部門、臨時機(jī)構(gòu)不得另行解釋或口頭放寬。1.3基本原則（1）黨委（黨組）前置研究討論；（2）集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定；（3）依法依規(guī)、科學(xué)審慎、風(fēng)險可控；（4）誰決策、誰負(fù)責(zé)，終身追溯；（5）全程留痕、全程監(jiān)督、全程公開（涉密除外）。第二章事項清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項a.公司章程修訂、注冊資本增減、合并分立解散清算；b.發(fā)展戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃、預(yù)算草案及調(diào)整；c.重大會計政策、估值模型變更，影響利潤≥500萬元；d.重大訴訟、仲裁、行政處罰應(yīng)對方案，標(biāo)的≥300萬元；e.對外捐贈、贊助單筆≥50萬元或年度累計≥100萬元；f.其他依上級規(guī)定或公司章程須集體決策事項。2.2重要人事任免a.公司黨委管理的中層正職及以上干部（含享受同等待遇人員）任免、聘用、解聘；b.派出董事、監(jiān)事、高級管理人員（含財務(wù)總監(jiān)、總法律顧問）人選；c.控股、參股企業(yè)我方股權(quán)代表人選；d.評先評優(yōu)、記功獎勵、紀(jì)律處分涉及職級晉升或降級的；e.關(guān)鍵崗位（人財物、招投標(biāo)、采購、銷售、工程、研發(fā)）人員輪崗、交流、強(qiáng)制休假方案。2.3重大項目安排a.境內(nèi)固定資產(chǎn)投資項目≥1000萬元；境外投資項目≥500萬元或涉及敏感國家（地區(qū)）；b.股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股標(biāo)的≥500萬元；c.重大研發(fā)項目預(yù)算≥500萬元或周期≥3年；d.重大融資、發(fā)債、資產(chǎn)證券化、對外擔(dān)保、委托貸款、期貨套保；e.重大資產(chǎn)租賃、承包、委托經(jīng)營年租金≥300萬元；f.新建、改擴(kuò)建、裝修辦公樓堂館所，無論金額大小。2.4大額度資金運(yùn)作a.年度預(yù)算內(nèi)單筆支出≥500萬元；b.預(yù)算外單筆支出≥100萬元；c.現(xiàn)金池、資金歸集、銀行理財、結(jié)構(gòu)性存款、信托、私募基金等金融工具單筆≥1000萬元；d.對外借款、委托貸款、對外捐贈、贊助、贊助性支出≥50萬元；e.金融衍生品、期權(quán)、遠(yuǎn)期、掉期等套期保值名義金額≥5000萬元；f.其他雖未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但資金用途、交易對手、交易結(jié)構(gòu)異常或存在重大聲譽(yù)風(fēng)險的事項。第三章組織體系與職責(zé)邊界3.1黨委會（黨組會）前置研究討論所有“三重一大”事項，重點審查政治方向、政策合規(guī)、廉潔風(fēng)險，出具書面意見。未經(jīng)黨委會研究，不得提交董事會、經(jīng)理層決策。3.2董事會戰(zhàn)略與投資委員會、審計與風(fēng)險委員會、薪酬與考核委員會先行出具專項審核意見；董事會依法行使決策權(quán)，對股東會負(fù)責(zé)。3.3經(jīng)理層負(fù)責(zé)擬訂方案、組織論證、風(fēng)險評估、合規(guī)審查、信息披露，執(zhí)行董事會決議。3.4監(jiān)事會對決策程序、董事及高管履職進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)10日內(nèi)發(fā)出書面質(zhì)詢，30日內(nèi)未糾正的，直接向股東會、上級紀(jì)委報告。3.5紀(jì)檢機(jī)構(gòu)列席全部“三重一大”會議，對表決程序、廉潔風(fēng)險、領(lǐng)導(dǎo)人員履職情況實時監(jiān)督，建立“藍(lán)黃紅”三色預(yù)警臺賬。3.6職能部門a.戰(zhàn)略投資部：項目建議書、可研、后評價；b.財務(wù)部：資金預(yù)算、融資方案、稅務(wù)合規(guī)；c.法務(wù)部：法律意見書、合同審查、訴訟評估；d.人力資源部：人事方案、盡職調(diào)查、離任審計；e.審計部：全過程跟蹤審計、專項審計、整改驗收；f.信息中心：電子投票、檔案系統(tǒng)、區(qū)塊鏈存證。第四章決策流程（八步閉環(huán)）步驟1事項提出（1）職能部門或董事、經(jīng)理、黨委成員書面提出《“三重一大”事項啟動表》，列明背景、金額、風(fēng)險、依據(jù)；（2）董事長或黨委書記在3個工作日內(nèi)批轉(zhuǎn)相應(yīng)歸口部門。步驟2黨委會前置研究（1）歸口部門提前5個工作日將《黨委會前置研究材料匯編》送黨委委員，材料含政策依據(jù)、風(fēng)險清單、廉潔評估；（2）黨委會須三分之二以上委員到會，采取口頭表態(tài)或舉手表決，同意票過半方可出具《前置意見書》；（3）對存在重大分歧的，可暫緩提交，退回補(bǔ)充論證，最長不超過20個工作日。步驟3專項論證（1）戰(zhàn)略、投資、法律、財務(wù)、人事、審計、技術(shù)、市場、環(huán)保、安全、廉潔“十必審”；（2）外聘中介須從公司中介庫隨機(jī)抽取，費用≥50萬元項目須實行雙中介背對背評估；（3）形成《專項論證報告》，專家簽字確認(rèn)，納入終身責(zé)任追溯。步驟4風(fēng)險評估與合規(guī)審查（1）使用公司《風(fēng)險矩陣表》量化概率、損失、聲譽(yù)影響，得分≥12分（滿分25分）須制定風(fēng)險緩釋方案；（2）法務(wù)部出具《合規(guī)審查確認(rèn)書》，對行政許可、反壟斷、外資安全審查、出口管制、制裁合規(guī)逐條勾選；（3）涉及上市公司須同步啟動內(nèi)幕信息知情人登記。步驟5會前溝通與材料送達(dá)（1）會議通知、全套材料須提前5個工作日送達(dá)全體董事、監(jiān)事、紀(jì)委列席人員；（2）材料包括：議案正文、可研報告、風(fēng)險合規(guī)意見、審計報告、資產(chǎn)評估報告、黨委會前置意見書、合同草案、會議議程；（3）緊急事項須董事長、黨委書記、監(jiān)事會主席“三簽”確認(rèn)，縮短至2個工作日，并在會議紀(jì)要中說明緊急理由。步驟6集體決策會議（1）董事會須三分之二以上董事出席，重大事項須全體董事過半數(shù)通過，特別重大事項（章程修訂、合并分立、解散、增發(fā)、重大資產(chǎn)重組）須三分之二以上董事通過；（2）表決實行實名制，電子投票系統(tǒng)同步記錄，區(qū)塊鏈存證，10年內(nèi)不可篡改；（3）會議全程錄音錄像，保存期限15年；（4）出現(xiàn)以下情形之一，必須暫緩表決：a.三分之一以上董事認(rèn)為資料不充分；b.獨立董事或外派董事明確反對；c.監(jiān)事會提出書面異議；d.紀(jì)檢機(jī)構(gòu)出具“紅色”預(yù)警。步驟7決策執(zhí)行與備案（1）會議結(jié)束后1個工作日內(nèi)形成《會議紀(jì)要》和《決議》，由董事長、黨委書記、監(jiān)事會主席聯(lián)合簽發(fā)；（2）承辦部門在2個工作日內(nèi)將決議送達(dá)執(zhí)行單位，并在OA系統(tǒng)創(chuàng)建“三重一大”執(zhí)行臺賬；（3）需報上級單位批準(zhǔn)的，在5個工作日內(nèi)上報；需履行國資監(jiān)管、證券監(jiān)管、發(fā)改、商務(wù)、外匯、環(huán)保等行政許可的，同步啟動報批；（4）所有紙質(zhì)、電子檔案由信息中心統(tǒng)一歸檔，實行“雙套制”，異地容災(zāi)備份。步驟8跟蹤評價與整改（1）審計部在事項實施完畢后6個月內(nèi)開展專項審計，出具《后評價報告》；（2）對偏離決策目標(biāo)≥10%或出現(xiàn)重大風(fēng)險、重大虧損的，啟動《問責(zé)流程》：a.30日內(nèi)形成《責(zé)任調(diào)查報告》；b.區(qū)分直接、主要、重要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，提出組織處理、經(jīng)濟(jì)賠償、紀(jì)律處分、移送司法建議；c.對責(zé)任人員實行“一案雙查”，既查違規(guī)決策，又查背后腐??；（3）董事會戰(zhàn)略委員會每年對全部“三重一大”事項進(jìn)行“回頭看”，形成年度評估報告，提交股東會并向社會披露（涉密除外）。第五章授權(quán)管理負(fù)面清單5.1禁止授權(quán)事項（1）章程修訂、合并分立解散、增發(fā)、股權(quán)激勵；（2）年度預(yù)算、決算、利潤分配、彌補(bǔ)虧損；（3）中層正職及以上人事任免；（4）對外擔(dān)保、捐贈、贊助；（5）金融衍生品、境外資金運(yùn)作；（6）辦公樓堂館所建設(shè)裝修。5.2限額授權(quán)清單（1）固定資產(chǎn)投資：董事會可授權(quán)經(jīng)理層≤500萬元，授權(quán)期限1年，不得轉(zhuǎn)授權(quán)；（2）日常采購：經(jīng)理層可授權(quán)分子公司≤100萬元，年度累計≤500萬元；（3）銀行貸款：董事會授權(quán)經(jīng)理層流動資金貸款≤最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%，期限≤1年；（4）授權(quán)須簽訂《授權(quán)書》，明確金額、期限、范圍、禁止轉(zhuǎn)授權(quán)條款，抄送紀(jì)委備案；（5）超越授權(quán)或化整為零規(guī)避集體決策的，一律視為無效，相關(guān)合同無效，責(zé)任人按“三重一大”問責(zé)上限處理。第六章風(fēng)險事件應(yīng)急處置預(yù)案6.1風(fēng)險分級Ⅰ級（特別重大）：損失≥5000萬元或重大負(fù)面輿情；Ⅱ級（重大）：損失≥1000萬元或較大負(fù)面輿情；Ⅲ級（較大）：損失≥300萬元或一般負(fù)面輿情；Ⅳ級（一般）：損失＜300萬元。6.2應(yīng)急響應(yīng)（1）Ⅰ級事件：董事長、黨委書記、總裁30分鐘內(nèi)到現(xiàn)場，2小時內(nèi)成立應(yīng)急指揮部，6小時內(nèi)書面報告上級國資委、紀(jì)委監(jiān)委、行業(yè)監(jiān)管；（2）Ⅱ級事件：分管領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委書記1小時內(nèi)到現(xiàn)場，4小時內(nèi)書面報告；（3）Ⅲ級、Ⅳ級事件：歸口部門負(fù)責(zé)人2小時內(nèi)到現(xiàn)場，8小時內(nèi)書面報告；（4）所有級別事件均啟動《法律風(fēng)險隔離方案》：a.立即封存合同、郵件、賬簿、電子數(shù)據(jù)；b.外聘律師24小時內(nèi)出具《法律意見》；c.48小時內(nèi)召開董事會臨時會議，決策是否暫停、終止、變更或采取訴訟仲裁；（5）應(yīng)急結(jié)束后15日內(nèi)形成《事件總結(jié)報告》，納入公司年度內(nèi)控評價和董事、高管績效考核。第七章信息化與數(shù)據(jù)治理7.1系統(tǒng)架構(gòu)采用“1+3+N”架構(gòu)：1個“三重一大”管理中樞，3個核心模塊（前置審議、決策會議、執(zhí)行監(jiān)督），N個擴(kuò)展模塊（投資、采購、合同、資金、人事、審計、檔案）。7.2功能要求（1）議案在線流轉(zhuǎn)、電子簽批、區(qū)塊鏈存證；（2）自動生成《合規(guī)檢查表》《風(fēng)險量化表》；（3）會議視頻、音頻、投票記錄一鍵歸檔；（4）與國資委監(jiān)管平臺、證券交易所信息披露系統(tǒng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)對接；（5）權(quán)限分級：查看、下載、修改、刪除四權(quán)分離，操作日志保留15年。7.3數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一使用GB/T18894-2016《電子文件管理暫行辦法》、ISO16175、ISO27001；所有字段采用國資委監(jiān)管碼表，確保橫向可比、縱向可追溯。第八章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究8.1內(nèi)部監(jiān)督（1）審計部每季度抽查不低于20%的“三重一大”事項，形成《季度通報》；（2）監(jiān)事會每年至少選取1個項目開展現(xiàn)場檢查，可聘請外部機(jī)構(gòu)；（3）紀(jì)委建立“三重一大”廉潔檔案，對決策人員、關(guān)鍵崗位人員實行“一年一畫像”。8.2外部監(jiān)督（1）上級紀(jì)委監(jiān)委、國資委、審計署、行業(yè)監(jiān)管、巡視巡察、社會媒體、公眾股東；（2）公司設(shè)立舉報郵箱、電話、微信小程序，24小時受理，實名舉報10日內(nèi)書面答復(fù)。8.3責(zé)任追究情形（1）個人或少數(shù)人專斷，擅自改變集體決策；（2）化整為零、拆分規(guī)避；（3）提供虛假材料、隱瞞重要信息；（4）拒不執(zhí)行或擅自變更執(zhí)行；（5）泄露國家秘密、商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息；（6）因決策失誤造成損失≥100萬元。8.4責(zé)任類型與幅度（1）組織處理：批評教育、誡勉談話、通報批評、調(diào)離崗位、責(zé)令辭職、免職；（2）經(jīng)濟(jì)處理：扣減績效年薪、追索扣回中長期激勵、賠償損失（最高可追索其任期內(nèi)全部稅后收入）；（3）紀(jì)律處分：警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍；（4）政務(wù)處分：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除；（5）移送司法：涉嫌國有公司人員濫用職權(quán)、失職、受賄、貪污、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等犯罪，一律移送檢察機(jī)關(guān)。第九章培訓(xùn)與文化建設(shè)9.1培訓(xùn)對象黨委成員、董事、監(jiān)事、經(jīng)理層、中層干部、項目經(jīng)理、財務(wù)、法務(wù)、審計、采購、人事、信息關(guān)鍵崗位人員。9.2培訓(xùn)周期（1）新任干部上崗前8學(xué)時；（2）全員每年再培訓(xùn)4學(xué)時；（3）重大制度修訂后1個月內(nèi)完成補(bǔ)訓(xùn)；（4）培訓(xùn)考核不合格者暫停相應(yīng)決策權(quán)限。9.3培訓(xùn)內(nèi)容制度條款、案例復(fù)盤、模擬決策、風(fēng)險量化工具、區(qū)塊鏈系統(tǒng)操作、合規(guī)查詢、廉潔風(fēng)險場景化教學(xué)。9.4文化塑造（1）每年5月定為“合規(guī)文化月”，開展知識競賽、微電影、演講；（2）設(shè)立“陽光決策”示范崗，評選十佳決策案例、十佳風(fēng)險提示人；（3）將“三重一大”制度執(zhí)行情況納入公司核心價值觀考核權(quán)重30%。第十章附則10.1制度生效本制度經(jīng)公司黨委會前置研究、董事