關(guān)于貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的實(shí)施辦法第一章制度定位與適用范圍1.1定位“三重一大”決策制度是××公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）治理的“憲法性”規(guī)則，凡涉及重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作，均須依本辦法執(zhí)行。任何單位、任何個(gè)人不得以效率、保密、上級(jí)口頭指示等理由繞開(kāi)或簡(jiǎn)化程序。1.2適用范圍本辦法適用于公司總部、各事業(yè)部、全資及控股子公司、分公司、項(xiàng)目部；對(duì)參股公司按出資比例行使股東權(quán)利時(shí)，須將本辦法核心條款寫(xiě)入合資協(xié)議或章程。1.3與上位法銜接本辦法以《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）為直接上位依據(jù)；若上位法修訂，由董事會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“董辦”）在10日內(nèi)提出修訂草案，經(jīng)黨委會(huì)前置研究、董事會(huì)審議通過(guò)后生效，無(wú)需另行發(fā)文。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（1）公司章程修訂、注冊(cè)資本增減、合并分立、解散清算；（2）公司五年發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案及調(diào)整；（3）發(fā)行債券、IPO、借殼、重大資產(chǎn)重組；（4）處置賬面凈值≥5000萬(wàn)元的股權(quán)、房產(chǎn)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（5）年度工資總額預(yù)算及分配方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（6）對(duì)外捐贈(zèng)單筆≥100萬(wàn)元或年度累計(jì)≥300萬(wàn)元；（7）其他依據(jù)國(guó)資委負(fù)面清單被認(rèn)定為“重大”的事項(xiàng)。2.2重要人事任免（1）公司黨委委員、紀(jì)委委員、董監(jiān)高、總助級(jí)、首席科學(xué)家、首席合規(guī)官；（2）事業(yè)部及子公司領(lǐng)導(dǎo)班子正職、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人；（3）派駐參股公司的產(chǎn)權(quán)代表、董事、監(jiān)事；（4）以上人員的試用期轉(zhuǎn)正、解聘、離任審計(jì)安排。2.3重大項(xiàng)目安排（1）固定資產(chǎn)投資≥1億元或超年度投資計(jì)劃10%的項(xiàng)目；（2）境外（含港澳臺(tái)）投資項(xiàng)目，無(wú)論金額大??；（3）PPP、BOT、EPC+F等帶融資屬性的項(xiàng)目；（4）新產(chǎn)品、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化單項(xiàng)投資≥3000萬(wàn)元；（5）與政府部門(mén)、央企、世界500強(qiáng)簽署的戰(zhàn)略合作協(xié)議。2.4大額度資金運(yùn)作（1）資金調(diào)撥：?jiǎn)稳栈騿喂P≥凈資產(chǎn)5%且≥5000萬(wàn)元；（2）對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外借款、委托貸款≥3000萬(wàn)元；（3）金融衍生品、證券、基金、理財(cái)、信托、加密貨幣等風(fēng)險(xiǎn)性投資≥1000萬(wàn)元；（4）開(kāi)立離岸賬戶(hù)、跨境資金池；（5）放棄債權(quán)、債務(wù)重組、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備單項(xiàng)≥2000萬(wàn)元。2.5動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制每年1月董辦牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù)、戰(zhàn)略、法務(wù)、審計(jì)、人力對(duì)量化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)盤(pán)；若公司凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、行業(yè)監(jiān)管要求變動(dòng)≥20%，須同步調(diào)整并重新發(fā)布。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨委會(huì)（前置研究）（1）把關(guān)方向：確保決策事項(xiàng)符合黨和國(guó)家方針政策、國(guó)資監(jiān)管要求；（2）把關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)政治、廉潔、社會(huì)穩(wěn)定、意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)一票否決；（3）把關(guān)程序：審查議題是否屬于“三重一大”，是否完成可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律審查、審計(jì)評(píng)估等前置程序；（4）形成紀(jì)要：明確“同意提交”“原則同意需修改”“暫緩”“否決”四類(lèi)意見(jiàn)，附修改清單，紀(jì)要由黨委書(shū)記簽發(fā)，24小時(shí)內(nèi)抄送董事會(huì)。3.2董事會(huì)（決策中心）（1）法定職權(quán)：對(duì)2.1—2.4清單事項(xiàng)作出最終決定；（2）表決規(guī)則：到會(huì)董事≥全體三分之二方可開(kāi)會(huì)，重大事項(xiàng)須三分之二以上董事同意方可通過(guò)；關(guān)聯(lián)董事回避；（3）授權(quán)管理：董事會(huì)可授權(quán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在年度預(yù)算內(nèi)行使部分額度權(quán)限，授權(quán)須逐項(xiàng)列明金額、條件、期限，不得轉(zhuǎn)授權(quán)；（4）會(huì)議形式：現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議為主，視頻會(huì)議需經(jīng)全體董事書(shū)面同意，電話(huà)會(huì)議僅用于通報(bào)，不得用于表決。3.3經(jīng)理層（執(zhí)行層）（1）提案責(zé)任：對(duì)事項(xiàng)真實(shí)性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)可控性負(fù)首責(zé)；（2）執(zhí)行責(zé)任：按董事會(huì)決議、黨委會(huì)意見(jiàn)組織落實(shí)，定期報(bào)告進(jìn)度；（3）例外報(bào)告：執(zhí)行中出現(xiàn)與決策假設(shè)偏離≥10%或新增重大風(fēng)險(xiǎn)，須在48小時(shí)內(nèi)向董事長(zhǎng)、審計(jì)與風(fēng)控委員會(huì)書(shū)面報(bào)告。3.4監(jiān)事會(huì)（監(jiān)督層）（1）列席會(huì)議：有權(quán)列席黨委會(huì)、董事會(huì)，可就程序合規(guī)性現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)詢(xún)；（2）專(zhuān)項(xiàng)核查：對(duì)大額資金、重大項(xiàng)目開(kāi)展事中抽查、事后專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)；（3）責(zé)任追究：發(fā)現(xiàn)違規(guī)決策，5日內(nèi)發(fā)出《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》，限期30日內(nèi)整改并反饋；未整改的，提請(qǐng)股東大會(huì)或上級(jí)紀(jì)委處理。3.5職代會(huì)（民主管理）（1）審議方案：涉及職工切身利益的薪酬、福利、裁員、改制方案，須職代會(huì)無(wú)記名投票，過(guò)半數(shù)通過(guò)方可提交董事會(huì)；（2）監(jiān)督評(píng)議：每年組織職工代表對(duì)“三重一大”執(zhí)行滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)，低于80分的，董事會(huì)須作出說(shuō)明并整改。第四章程序流程與操作模板4.1全流程八步法步驟1：議題提出——提案部門(mén)填寫(xiě)《三重一大事項(xiàng)提案表》（模板4.3），附可研、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)評(píng)估報(bào)告、黨廉意見(jiàn)、職代會(huì)意見(jiàn)（如適用）。步驟2：職能審查——董辦收件后1個(gè)工作日內(nèi)分送財(cái)務(wù)、法務(wù)、審計(jì)、風(fēng)控、人力、紀(jì)檢六條線(xiàn)并行審查，3日內(nèi)出具書(shū)面意見(jiàn)；需外部專(zhuān)家評(píng)審的，由戰(zhàn)略部組織，費(fèi)用列入年度預(yù)算。步驟3：黨委會(huì)前置研究——黨委書(shū)記在收到完整材料后5日內(nèi)召集會(huì)議，按3.1要求形成紀(jì)要；需修改的，提案部門(mén)10日內(nèi)完成補(bǔ)正并重新報(bào)送。步驟4：會(huì)前溝通——董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席、紀(jì)委書(shū)記、總法律顧問(wèn)進(jìn)行“五方”預(yù)溝通，對(duì)分歧點(diǎn)提前協(xié)調(diào)；必要時(shí)邀請(qǐng)外部董事、獨(dú)立董事、行業(yè)顧問(wèn)參與。步驟5：董事會(huì)決策——會(huì)議通知須提前5日送達(dá)全體董事，材料同步發(fā)送；會(huì)議全程錄音錄像，保存15年；表決結(jié)果當(dāng)場(chǎng)宣布，會(huì)議記錄由董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)簽字確認(rèn)。步驟6：批復(fù)與公告——決議文件由董事長(zhǎng)簽發(fā)，3日內(nèi)在OA、企務(wù)公開(kāi)欄、國(guó)資委監(jiān)管系統(tǒng)同步公告；上市公司同步履行信息披露義務(wù)。步驟7：執(zhí)行與臺(tái)賬——經(jīng)理層建立《三重一大決策執(zhí)行臺(tái)賬》，列明責(zé)任人、節(jié)點(diǎn)、預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)、完成標(biāo)準(zhǔn)；每季度向董事會(huì)報(bào)告一次，董辦隨機(jī)抽查。步驟8：后評(píng)價(jià)與問(wèn)責(zé)——事項(xiàng)完成后6個(gè)月內(nèi)，審計(jì)部組織績(jī)效審計(jì)，出具《后評(píng)價(jià)報(bào)告》；對(duì)未達(dá)預(yù)期或造成損失的，啟動(dòng)《重大決策終身責(zé)任追究辦法》。4.2時(shí)間軸控制——從提案到董事會(huì)決議，原則上≤30日；復(fù)雜事項(xiàng)經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)15日；逾期自動(dòng)觸發(fā)督辦，由紀(jì)委對(duì)提案部門(mén)負(fù)責(zé)人約談。4.3模板清單（節(jié)選）T1：《三重一大事項(xiàng)提案表》（含20項(xiàng)字段：事項(xiàng)名稱(chēng)、金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、是否涉境外、是否涉環(huán)保、是否涉新商業(yè)模式、職工安置人數(shù)等）T2：《法律合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》（須由兩名執(zhí)業(yè)律師雙人復(fù)核，加蓋律所公章）T3：《廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（紀(jì)委出具，含“利益沖突申報(bào)”“禮品禮金備案”“近親屬?gòu)臉I(yè)排查”）T4：《董事會(huì)表決票》（實(shí)名制，含同意、反對(duì)、棄權(quán)、回避四種選項(xiàng)，附理由欄，反對(duì)票理由須存檔）T5：《執(zhí)行臺(tái)賬》（Excel+SharePoint雙系統(tǒng)同步，設(shè)置權(quán)限：董事可讀、經(jīng)理層可寫(xiě)、審計(jì)可改痕跡）第五章風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)工具5.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣將事項(xiàng)按“影響程度（I）”“發(fā)生概率（P）”五分法分級(jí)，I5P5為紅色禁區(qū)，必須提交董事會(huì)；I3P3及以上須增加獨(dú)立董事專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)；其余按授權(quán)體系執(zhí)行。5.2合規(guī)映射表把2.1—2.4清單與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《反壟斷指南》《出口管制條例》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》逐條映射，形成“合規(guī)義務(wù)—對(duì)應(yīng)條款—觸發(fā)條件—責(zé)任崗位”四維表，嵌入OA審批流，系統(tǒng)強(qiáng)制校驗(yàn)。5.3數(shù)字工具（1）決策支持系統(tǒng)（DSS）：接入財(cái)務(wù)、人力、供應(yīng)鏈、市場(chǎng)、輿情、宏觀政策六大數(shù)據(jù)源，實(shí)時(shí)計(jì)算NPV、IRR、敏感性、情景分析；（2）區(qū)塊鏈存證：將可研、紀(jì)要、表決票、公告哈希值寫(xiě)入長(zhǎng)安鏈，防篡改；（3）RPA預(yù)警：對(duì)資金調(diào)撥、擔(dān)保、理財(cái)設(shè)置閾值，觸發(fā)后自動(dòng)推送給董事長(zhǎng)、總會(huì)計(jì)師、紀(jì)委書(shū)記三方釘釘。5.4外部專(zhuān)家?guī)旖ⅰ?00+”專(zhuān)家?guī)?，涵蓋法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)、環(huán)保、社責(zé)、地緣政治六大領(lǐng)域；隨機(jī)抽取機(jī)制：專(zhuān)家名單由系統(tǒng)隨機(jī)搖號(hào)，現(xiàn)場(chǎng)宣布，防止人為干預(yù)；專(zhuān)家費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：院士1萬(wàn)元/天、正高5000元/天、副高3000元/天，直接走財(cái)務(wù)綠色通道。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究6.1監(jiān)督閉環(huán)（1）日常監(jiān)督：紀(jì)檢、審計(jì)、風(fēng)控、財(cái)務(wù)四部門(mén)按季度輪值牽頭，開(kāi)展“飛行檢查”，可不經(jīng)預(yù)約直接查閱資料、約談人員；（2）專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督：對(duì)虧損項(xiàng)目、超預(yù)算項(xiàng)目、境外項(xiàng)目開(kāi)展“穿透式”審計(jì)，追溯至原始憑證；（3）外部監(jiān)督：聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年進(jìn)行“三方聯(lián)審”，報(bào)告直報(bào)國(guó)資委。6.2考核指標(biāo)（納入績(jī)效合同權(quán)重20%）——決策程序合規(guī)率100%（發(fā)現(xiàn)1次不合規(guī)扣5分）；——決策執(zhí)行完成率≥95%（每低1%扣2分）；——決策收益實(shí)現(xiàn)率≥90%（未達(dá)標(biāo)須書(shū)面說(shuō)明，限期整改）；——職工滿(mǎn)意度≥80%（低于每1%扣1分）。6.3終身追責(zé)情形（1）未履行或未正確履行程序造成損失≥1000萬(wàn)元；（2）授意、指使、強(qiáng)令、暗示他人繞過(guò)程序；（3）提供虛假數(shù)據(jù)、隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)；（4）因腐敗、利益輸送導(dǎo)致決策失誤。6.4責(zé)任階梯——通報(bào)批評(píng)→經(jīng)濟(jì)賠償（扣減績(jī)效、延期支付、追回已發(fā)）→組織處理（調(diào)崗、降職、責(zé)令辭職）→黨紀(jì)政務(wù)處分→移送司法；——對(duì)已離職、已退休人員，一經(jīng)查實(shí)，照樣追責(zé)，凍結(jié)股權(quán)、期權(quán)、企業(yè)年金，納入全國(guó)失信名單。6.5容錯(cuò)清單對(duì)因不可抗力、宏觀政策突變、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害導(dǎo)致決策目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且程序合規(guī)、無(wú)謀私行為的，經(jīng)董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)控委員會(huì)認(rèn)定，可予免責(zé)或減責(zé)。第七章信息化與檔案管理7.1系統(tǒng)架構(gòu)采用“1+3+N”模式：1個(gè)決策管理主平臺(tái)（基于SharePointOnline），3個(gè)支撐系統(tǒng)（ERP、BPM、區(qū)塊鏈存證），N個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口（財(cái)務(wù)、人力、供應(yīng)鏈、資金、投資、合同、法務(wù)）。7.2權(quán)限模型按“三員分立”原則：系統(tǒng)管理員（IT）、安全保密員（紀(jì)檢）、安全審計(jì)員（審計(jì)）相互獨(dú)立；任何一人無(wú)法單獨(dú)導(dǎo)出完整數(shù)據(jù)。7.3歸檔要求（1）紙質(zhì)檔案：會(huì)議紀(jì)要、表決票、專(zhuān)家意見(jiàn)須永久保存，使用無(wú)酸紙、雙線(xiàn)裝訂、編號(hào)入庫(kù)；（2）電子檔案：PDF/A格式，雙副本（本地NAS+異地阿里云OSS），SHA-256校驗(yàn)值每半年比對(duì)一次；（3）借閱審批：董辦統(tǒng)一受理，借閱人填寫(xiě)《涉密檔案借閱單》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委書(shū)記雙簽字，限時(shí)歸還，全程錄像。7.4數(shù)據(jù)出境限制含境外投資、涉外合同、技術(shù)出口的決策檔案，存儲(chǔ)在國(guó)資監(jiān)管私有云，物理服務(wù)器位于境內(nèi)，禁止跨境備份；境外董事查閱須通過(guò)VDI虛擬桌面，水印追蹤。第八章培訓(xùn)宣貫與文化建設(shè)8.1培訓(xùn)體系（1）新員工：入職1周內(nèi)完成《三重一大》e-learning，20道題≥90分方可轉(zhuǎn)正；（2）中層：每年參加一次“模擬董事會(huì)”沙盤(pán)，抽簽扮演董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、專(zhuān)家，現(xiàn)場(chǎng)PK；（3）高層：與清華五道口、長(zhǎng)江商學(xué)院合作開(kāi)設(shè)“公司治理與合規(guī)”模塊，計(jì)入繼續(xù)教育學(xué)時(shí)；（4）外部董事：每年組織一次“走進(jìn)企業(yè)”實(shí)地考察，費(fèi)用單列。8.2宣貫渠道——《××報(bào)》開(kāi)設(shè)“合規(guī)一分鐘”專(zhuān)欄，每周一案；——電梯海報(bào)、食堂視頻、企業(yè)微信表情包“小治治”推送；——年度知識(shí)競(jìng)賽，冠軍獎(jiǎng)勵(lì)3萬(wàn)元，所在部門(mén)加績(jī)效5分。8.3文化考核將“合規(guī)、誠(chéng)信、透明”納入核心價(jià)值觀，占年度360測(cè)評(píng)30%權(quán)重；出現(xiàn)違規(guī)決策的部門(mén)，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格。第九章附則與動(dòng)態(tài)修訂9.1生效時(shí)間本辦法自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起施行，原《重大事項(xiàng)決策管