工程采購(gòu)招標(biāo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法》等法律法規(guī)，結(jié)合國(guó)家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，并充分考慮企業(yè)內(nèi)部提升采購(gòu)效率、防控交易風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范管理流程的實(shí)際需求，制定本制度。旨在通過(guò)系統(tǒng)化、規(guī)范化的招標(biāo)采購(gòu)管理，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公平公正、高效透明，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)資源優(yōu)化配置和健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在采購(gòu)工程建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)備物資、技術(shù)服務(wù)等各類招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中的全部管理環(huán)節(jié)。覆蓋從需求提出、供應(yīng)商選擇、招標(biāo)組織、開(kāi)評(píng)標(biāo)、合同簽訂至履約驗(yàn)收的全流程管理，以及相關(guān)監(jiān)督、考核與改進(jìn)要求。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“工程專項(xiàng)管理”指公司為確保工程招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度要求，實(shí)施的全程化、標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、監(jiān)督審查、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在工程招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中可能引發(fā)舞弊、腐敗、效率低下、成本失控等不良后果的潛在危險(xiǎn)，如供應(yīng)商資質(zhì)造假、評(píng)標(biāo)不公、利益輸送、合同違約等。（三）“合規(guī)要求”指本制度及相關(guān)配套細(xì)則規(guī)定的操作標(biāo)準(zhǔn)、禁止性行為及審查程序，是評(píng)價(jià)招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)合法性的基本依據(jù)。第四條工程專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍涵蓋所有招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)，無(wú)死角、無(wú)例外。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，確?？勺匪?。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控與差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司工程招標(biāo)采購(gòu)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障和最終監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、制度落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控。第六條設(shè)立工程招標(biāo)采購(gòu)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)、法務(wù)、內(nèi)審、紀(jì)檢監(jiān)察及關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂工程招標(biāo)采購(gòu)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)方案、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及爭(zhēng)議處理機(jī)制；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門(mén)復(fù)雜問(wèn)題。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)（如采購(gòu)部）：1.統(tǒng)籌工程招標(biāo)采購(gòu)制度體系建設(shè)，定期組織風(fēng)險(xiǎn)排查；2.負(fù)責(zé)供應(yīng)商庫(kù)建設(shè)與管理，實(shí)施動(dòng)態(tài)評(píng)估與淘汰機(jī)制；3.監(jiān)督招標(biāo)流程合規(guī)性，牽頭處理違規(guī)事件；4.開(kāi)展全員專項(xiàng)管理培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。（二）專責(zé)部門(mén)（如法務(wù)部、內(nèi)審部）：1.負(fù)責(zé)招標(biāo)文件、合同條款的合規(guī)審核；2.優(yōu)化招標(biāo)采購(gòu)流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查處置，提出管理改進(jìn)建議；4.配合外部監(jiān)管檢查，協(xié)調(diào)法律糾紛。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.按需發(fā)起采購(gòu)申請(qǐng)，明確技術(shù)參數(shù)與預(yù)算；2.落實(shí)本領(lǐng)域招標(biāo)采購(gòu)要求，實(shí)施過(guò)程監(jiān)督；3.配合完成供應(yīng)商盡職調(diào)查，反饋履約評(píng)價(jià)。第八條基層執(zhí)行崗位（如招標(biāo)員、合同管理員）須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確知曉違規(guī)后果；（二）嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)范圍，不得越權(quán)操作；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，并配合調(diào)查取證；（四）妥善保管招標(biāo)采購(gòu)資料，確保信息完整可追溯。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商管理：（一）嚴(yán)格執(zhí)行“合格供應(yīng)商+動(dòng)態(tài)管理”模式，新供應(yīng)商需通過(guò)資質(zhì)審查、業(yè)績(jī)驗(yàn)證及背景調(diào)查；（二）禁止與離職員工及其關(guān)聯(lián)企業(yè)直接或間接合作，杜絕利益輸送；（三）重點(diǎn)監(jiān)控國(guó)有資金占比超X%項(xiàng)目的供應(yīng)商準(zhǔn)入，必要時(shí)需進(jìn)行反商業(yè)賄賂審查。第十條招標(biāo)文件編制：（一）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)基于國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確評(píng)分權(quán)重與評(píng)分細(xì)則；（二）禁止設(shè)置傾向性條款，如對(duì)特定品牌或供應(yīng)商設(shè)置排他性要求；（三）保密性條款需明確招標(biāo)文件使用范圍，禁止非授權(quán)傳播。第十一條評(píng)標(biāo)流程規(guī)范：（一）采用綜合評(píng)分法時(shí)，技術(shù)分、商務(wù)分、價(jià)格分比例須提前公示；（二）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員需從庫(kù)內(nèi)隨機(jī)抽取，禁止臨時(shí)更換或干預(yù)評(píng)標(biāo)過(guò)程；（三）中標(biāo)候選人公示期不少于X日，接受社會(huì)監(jiān)督，異議處理機(jī)制需公開(kāi)。第十二條合同簽訂與履約：（一）合同條款需經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核，關(guān)鍵條款（如付款方式、違約責(zé)任）須明確量化；（二）禁止無(wú)正當(dāng)理由變更或解除合同，違約方須承擔(dān)保證金或賠償損失；（三）按月度提交履約報(bào)告，重大偏差需立即上報(bào)，并制定糾正措施。第十三條爭(zhēng)議處理：（一）優(yōu)先采用協(xié)商調(diào)解解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的啟動(dòng)仲裁或訴訟；（二）禁止將爭(zhēng)議事項(xiàng)作為評(píng)標(biāo)否決理由，需獨(dú)立判斷其合理性；（三）爭(zhēng)議處理結(jié)果須存檔備案，并用于完善管理流程。第十四條特殊場(chǎng)景處置：（一）緊急采購(gòu)需提交專項(xiàng)說(shuō)明，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可啟動(dòng)簡(jiǎn)化流程；（二）境外項(xiàng)目需同步評(píng)估當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，必要時(shí)需聘請(qǐng)合規(guī)顧問(wèn)；（三）禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)非戰(zhàn)略性物資，如適用需通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)。第十五條數(shù)據(jù)安全與保密：（一）評(píng)標(biāo)系統(tǒng)需具備訪問(wèn)日志功能，防止人為干預(yù)數(shù)據(jù)；（二）采購(gòu)信息脫敏處理后可用于分析研究，但需嚴(yán)格限制知悉范圍；（三）禁止泄露技術(shù)參數(shù)或商業(yè)秘密，違反者按損失金額X%至X%處罰。第十六條保證金管理：（一）履約保證金比例需符合行業(yè)慣例，原則上不超過(guò)合同金額X%；（二）非因中標(biāo)人原因取消合同的，保證金須全額退還，扣除相應(yīng)違約金；（三）保證金存管銀行須為第三方機(jī)構(gòu)，確保資金安全。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年?duì)款^修訂，或根據(jù)法律法規(guī)變更、審計(jì)發(fā)現(xiàn)及時(shí)調(diào)整；（二）修訂草案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并征求專責(zé)部門(mén)意見(jiàn)；（三）更新后的制度需全網(wǎng)發(fā)布，舊版本同步廢止，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)審查近三年招標(biāo)采購(gòu)案例；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分預(yù)警等級(jí)（紅、黃、藍(lán)），藍(lán)級(jí)需加強(qiáng)關(guān)注，紅級(jí)立即處置；（三）預(yù)警信息需逐級(jí)通報(bào)至業(yè)務(wù)部門(mén)，并納入績(jī)效考核扣分項(xiàng)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購(gòu)申請(qǐng)需附帶合規(guī)自查表，包括供應(yīng)商關(guān)系、預(yù)算匹配等字段；（二）法務(wù)部門(mén)對(duì)招標(biāo)文件、合同執(zhí)行前開(kāi)展“事前審查”，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題須退回修改；（三）內(nèi)審部門(mén)每季度抽查X%采購(gòu)項(xiàng)目，重點(diǎn)核查決策流程完整性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）應(yīng)急流程包括緊急止付、合同暫停、供應(yīng)商替換等，須事先制定預(yù)案；（三）跨部門(mén)協(xié)同時(shí)，牽頭部門(mén)負(fù)總責(zé)，成員單位按分工配合。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)須在制度附件中列明，如泄露標(biāo)底處X萬(wàn)元至X萬(wàn)元罰款；（二）情節(jié)嚴(yán)重者需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核扣分，或移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理；（三）處罰決定需書(shū)面通知當(dāng)事人，并記錄在案作為年度評(píng)優(yōu)參考。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月提交管理成效評(píng)估報(bào)告，指標(biāo)包括投訴率、爭(zhēng)議率、流程周期等；（二）評(píng)估結(jié)果需納入部門(mén)負(fù)責(zé)人述職內(nèi)容，問(wèn)題單位需制定整改計(jì)劃；（三）專責(zé)部門(mén)根據(jù)評(píng)估建議優(yōu)化細(xì)則，確保持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上強(qiáng)調(diào)專項(xiàng)管理要求，明確“一崗雙責(zé)”；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)例會(huì)，研究解決疑難問(wèn)題；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門(mén)指派專人對(duì)接。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將合規(guī)指標(biāo)占年度績(jī)效權(quán)重不低于X%，優(yōu)秀案例可額外獎(jiǎng)勵(lì)X萬(wàn)元至X萬(wàn)元；（二）連續(xù)三年無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目組，在評(píng)優(yōu)中優(yōu)先推薦；（三）對(duì)舉報(bào)違規(guī)行為的員工給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，金額不超過(guò)采購(gòu)金額X%。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職必須接受專項(xiàng)管理培訓(xùn)，考核合格后方可操作；（二）每年X月開(kāi)展全員線上測(cè)試，測(cè)試不合格者強(qiáng)制補(bǔ)訓(xùn)；（三）制作合規(guī)手冊(cè)并動(dòng)態(tài)更新，張貼在采購(gòu)區(qū)醒目位置。第二十六條信息化支撐：（一）招標(biāo)采購(gòu)系統(tǒng)需實(shí)現(xiàn)全流程電子化，包括需求提報(bào)、文件流轉(zhuǎn)、結(jié)果公示；（二）系統(tǒng)需與財(cái)務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)對(duì)接，自動(dòng)校驗(yàn)預(yù)算、合同等數(shù)據(jù)；（三）數(shù)據(jù)異常時(shí)需觸發(fā)預(yù)警，如供應(yīng)商重復(fù)投標(biāo)自動(dòng)攔截。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布年度合規(guī)倡議書(shū)，要求全員簽署承諾書(shū)；（二）設(shè)立“合規(guī)之星”評(píng)選，獲獎(jiǎng)?wù)咄▓?bào)表?yè)P(yáng)并給予晉升傾斜；（三）在辦公區(qū)設(shè)置宣傳欄，定期更新典型案例及制度要點(diǎn)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，重大事件需同步向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；（二）年