市場監(jiān)管重大案件集體討論制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國產品質量法》《中華人民共和國廣告法》等國家相關法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理最佳實踐，并結合企業(yè)內部風險防控需求制定。旨在規(guī)范市場監(jiān)管重大案件的管理流程，明確各部門職責，強化風險管控，提升企業(yè)合規(guī)經營水平，維護企業(yè)合法權益及市場秩序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于涉及市場行為監(jiān)管、產品質量、知識產權保護、廣告宣傳、反壟斷等領域的重大案件管理活動。業(yè)務場景包括但不限于產品研發(fā)、采購、生產、銷售、市場推廣、售后服務等全流程。第三條本制度下列用語的含義：（一）“市場監(jiān)管重大案件專項管理”，指企業(yè)針對市場監(jiān)管部門立案調查的、可能對企業(yè)產生重大影響的案件，通過系統(tǒng)性管理措施進行風險識別、應對、處置和改進的閉環(huán)管理活動。（二）“專項領域風險”，指因業(yè)務行為違反市場監(jiān)管法律法規(guī)、行業(yè)準則或企業(yè)內部規(guī)章，可能引發(fā)行政處罰、民事賠償、聲譽損失等風險。（三）“合規(guī)管理”，指企業(yè)為確保經營行為符合法律法規(guī)及內部規(guī)章要求，所建立的一整套管理體系、流程及控制措施。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋，即管理范圍覆蓋所有業(yè)務場景及風險點，確保無死角；（二）責任到人，明確各級管理人員及崗位的合規(guī)職責，避免責任推諉；（三）風險導向，優(yōu)先防控重大及高頻風險，動態(tài)調整管理資源；（四）持續(xù)改進，定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程；（五）協(xié)同聯(lián)動，跨部門協(xié)作形成管理合力，提升響應效率。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對市場監(jiān)管重大案件專項管理負總責，統(tǒng)籌決策重大事項，確保管理資源保障；分管領導為直接責任人，負責組織協(xié)調、監(jiān)督考核及制度優(yōu)化。第六條設立市場監(jiān)管重大案件專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導、法務合規(guī)部、業(yè)務核心部門負責人及下屬單位代表組成。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調專項管理工作，審批重大案件應對策略；（二）決策審批重大風險處置方案及資源調配；（三）監(jiān)督評價專項管理體系的運行效果；（四）審議年度管理報告及改進計劃。第七條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門（法務合規(guī)部）：負責專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫，牽頭組織領導小組會議；（二）專責部門（業(yè)務核心部門）：負責本領域業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置，提供專業(yè)處置建議；（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實專項管理要求，開展日常風險防控，及時上報風險事件及處置進展。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守業(yè)務操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報風險隱患，配合專項調查；（三）接受合規(guī)培訓，提升風險防范意識；（四）對違規(guī)行為承擔直接責任，情節(jié)嚴重者按制度處理。第三章專項管理重點內容與要求第九條產品質量管控：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行國家標準、行業(yè)標準，建立產品全生命周期質量追溯體系，確保出廠產品符合安全、功效等要求；（二）禁止行為：嚴禁生產、銷售假冒偽劣產品，嚴禁偽造質量認證標志；（三）風險防控：重點排查原材料采購、生產環(huán)節(jié)、倉儲運輸?shù)汝P鍵節(jié)點，防范因質量瑕疵引發(fā)的監(jiān)管風險。第十條廣告宣傳合規(guī)：（一）合規(guī)標準：廣告內容需真實、準確，不得使用絕對化用語或夸大宣傳，依法進行廣告審查；（二）禁止行為：嚴禁虛假宣傳、誤導性宣傳，嚴禁發(fā)布醫(yī)療、金融等特殊領域違規(guī)廣告；（三）風險防控：建立廣告投放前審查機制，定期排查市場廣告合規(guī)風險。第十一條知識產權保護：（一）合規(guī)標準：尊重他人知識產權，規(guī)范專利、商標、著作權等權利使用，避免侵權糾紛；（二）禁止行為：嚴禁假冒他人商標、侵犯專利權，嚴禁未經授權使用商業(yè)秘密；（三）風險防控：建立知識產權盡職調查制度，防范侵權訴訟及行政處罰風險。第十二條市場競爭行為規(guī)范：（一）合規(guī)標準：遵循公平競爭原則，不得實施排擠競爭對手的壟斷行為，如價格壟斷、市場分割等；（二）禁止行為：嚴禁商業(yè)賄賂、不正當競爭手段，嚴禁濫用市場支配地位；（三）風險防控：定期評估市場競爭行為合規(guī)性，防范反壟斷調查風險。第十三條價格管理：（一）合規(guī)標準：執(zhí)行國家價格政策，明碼標價，不得實施價格欺詐、哄抬價格等行為；（二）禁止行為：嚴禁價格串通、囤積居奇，嚴禁不按規(guī)定備案價格調整方案；（三）風險防控：建立價格監(jiān)測機制，及時應對市場價格波動及監(jiān)管要求。第十四條數(shù)據(jù)合規(guī)管理：（一）合規(guī)標準：依法收集、使用消費者數(shù)據(jù)，履行告知義務，確保數(shù)據(jù)安全；（二）禁止行為：嚴禁非法采集或泄露個人信息，嚴禁超范圍使用數(shù)據(jù)；（三）風險防控：加強數(shù)據(jù)安全防護，定期開展數(shù)據(jù)合規(guī)審計。第十五條招投標管理：（一）合規(guī)標準：遵循公開、公平、公正原則，依法進行招標投標，確保流程合規(guī)；（二）禁止行為：嚴禁圍標串標、利益輸送，嚴禁規(guī)避招標；（三）風險防控：建立招投標過程監(jiān)督機制，防范合規(guī)風險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）法務合規(guī)部每年對專項管理制度進行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂；（二）重大案件應對經驗需納入制度更新內容，形成管理閉環(huán)。第十七條風險識別預警機制：（一）定期開展專項風險排查，由領導小組牽頭，各部門配合，形成風險清單；（二）對高風險領域實施分級管理，發(fā)布預警通知，明確防控要求。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”原則；（二）專責部門對審查結果負責，重大事項需經領導小組審批。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌應對；（二）明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保處置高效；（三）處置結果需經牽頭部門審核，形成管理檔案。第二十條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分；（二）重大案件責任人需承擔相應責任，情節(jié)嚴重者按集團規(guī)定處理；（三）建立責任追究案例庫，以案說法，強化警示效果。第二十一條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，形成評估報告；（二）針對漏洞優(yōu)化流程，確保持續(xù)改進；（三）評估結果作為績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領導需明確專項管理推進責任，定期聽取匯報；（二）設立專項管理聯(lián)絡員制度，確保信息暢通；（三）領導小組每季度召開會議，研究解決重點問題。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對突出貢獻者給予獎勵，對失職者嚴肅問責；（三）考核結果與崗位晉升、薪酬調整直接關聯(lián)。第二十四條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，管理層重點強化合規(guī)履職能力；（二）一線員工重點培訓操作規(guī)范，提升風險防范意識；（三）定期組織合規(guī)知識競賽，營造學習氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）建立風險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)跟蹤風險變化；（三）利用數(shù)據(jù)分析技術，提升管理精準度。第二十六條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識；（三）通過內部宣傳平臺，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風險事件需及時上報，內容包括事件性質、處置進展、整改措施；（二）年度管理情況需經領導小組審議，形成報告報送管理層；（三）報告內