成果轉(zhuǎn)化制度,知識產(chǎn)權(quán)管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動和風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，以及公司為規(guī)范成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升核心競爭力而制定的內(nèi)部管理需求，制定本制度。旨在明確公司成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理的政策導(dǎo)向、組織架構(gòu)、操作規(guī)范、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，確保公司創(chuàng)新資源得到有效利用，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)得到全面保護(hù)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化實(shí)施、知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和處置等全生命周期管理活動，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景下的操作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)防控要求。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)管理”是指公司為實(shí)現(xiàn)科技成果的市場化、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、許可、作價(jià)入股等方式，對相關(guān)成果進(jìn)行系統(tǒng)化組織、流程化運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)化控制的管理活動。（二）“知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理過程中可能面臨的法律糾紛、侵權(quán)責(zé)任、技術(shù)壁壘、合規(guī)瑕疵等潛在損害。（三）“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理”是指公司依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度，對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取、行使、維護(hù)及許可等行為進(jìn)行合法化審查與規(guī)范化控制的管理活動。第四條成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理的核心原則如下：（一）“全面覆蓋”原則：確保公司所有成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理活動均納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級管理主體及執(zhí)行主體的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理責(zé)任閉環(huán)。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：動態(tài)優(yōu)化管理流程與措施，適應(yīng)外部環(huán)境變化與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)決策。第六條公司設(shè)立成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理的重大事項(xiàng)，審批年度管理計(jì)劃，監(jiān)督評價(jià)管理成效，對重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策處置。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于[牽頭部門名稱]（如技術(shù)管理部或知識產(chǎn)權(quán)部），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，包括但不限于制度制定與修訂、風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警、考核評價(jià)、培訓(xùn)宣貫等。第八條公司各部門及下屬單位明確成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理的牽頭部門與專責(zé)人員，落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。第九條[牽頭部門名稱]作為成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂和解釋本制度及配套細(xì)則；（二）組織開展成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的立項(xiàng)評審、技術(shù)評估、市場分析及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判；（三）推動知識產(chǎn)權(quán)的全流程管理，包括專利申請、商標(biāo)注冊、著作權(quán)登記、商業(yè)秘密保護(hù)等；（四）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布預(yù)警通知，協(xié)調(diào)處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（五）組織專項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識與操作能力。第十條專責(zé)部門（如法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等）作為成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理的協(xié)同部門，主要職責(zé)包括：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)法律合規(guī)審核，參與合同談判與糾紛處置；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化收益分配、資產(chǎn)評估及稅務(wù)籌劃；（三）人力資源部負(fù)責(zé)將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)納入員工績效考核，落實(shí)獎(jiǎng)懲措施。第十一條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目臺賬，定期更新進(jìn)展與問題；（三）加強(qiáng)內(nèi)部保密管理，防止技術(shù)信息泄露；（四）及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或合規(guī)問題。第十二條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度及相關(guān)操作規(guī)范，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理中的權(quán)利與義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門或領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（三）配合開展專項(xiàng)檢查與審計(jì)，如實(shí)反映管理情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十三條成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目立項(xiàng)管理：成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目須經(jīng)技術(shù)評估、市場分析及風(fēng)險(xiǎn)評估后方可立項(xiàng)，立項(xiàng)報(bào)告需經(jīng)[牽頭部門名稱]審核，重大項(xiàng)目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。嚴(yán)禁未經(jīng)評估擅自實(shí)施轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。第十四條技術(shù)轉(zhuǎn)移與作價(jià)入股規(guī)范：（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移或作價(jià)入股需進(jìn)行第三方獨(dú)立評估，評估報(bào)告需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）收益分配方案須與評估結(jié)果、貢獻(xiàn)度掛鉤，并經(jīng)財(cái)務(wù)部復(fù)核；（三）禁止利益輸送，關(guān)聯(lián)方參與需回避審議。第十五條知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與布局管理：（一）核心技術(shù)須及時(shí)申請專利，關(guān)鍵工藝需申請商業(yè)秘密保護(hù)；（二）商標(biāo)注冊應(yīng)覆蓋核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域，避免品牌沖突；（三）軟件代碼、設(shè)計(jì)圖紙等需進(jìn)行著作權(quán)登記，建立資產(chǎn)檔案。第十六條合同管理要求：（一）技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓合同須由法務(wù)部審核，明確權(quán)利義務(wù)、保密條款及違約責(zé)任；（二）合作研發(fā)協(xié)議需明確成果歸屬、利益分配及知識產(chǎn)權(quán)共享機(jī)制；（三）禁止簽訂權(quán)責(zé)不清、損害公司利益的合同。第十七條信息安全與保密管理：（一）敏感技術(shù)信息須設(shè)置訪問權(quán)限，禁止非必要人員接觸；（二）涉密人員須簽署保密協(xié)議，離職后繼續(xù)履行保密義務(wù)；（三）電子數(shù)據(jù)傳輸需加密處理，禁止使用公共網(wǎng)絡(luò)傳輸涉密信息。第十八條知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)與處置：（一）發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為時(shí)，須及時(shí)啟動維權(quán)程序，可采取協(xié)商、訴訟等方式；（二）侵權(quán)損失賠償應(yīng)計(jì)入公司損失，并追究相關(guān)責(zé)任人；（三）閑置或失效的知識產(chǎn)權(quán)可適時(shí)轉(zhuǎn)讓或作廢，處置方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十九條成果轉(zhuǎn)化收益分配：（一）轉(zhuǎn)化收益按貢獻(xiàn)度分級分配，研發(fā)團(tuán)隊(duì)、公司及國家按比例分享；（二）分配方案需經(jīng)財(cái)務(wù)部核算，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（三）禁止截留、私分轉(zhuǎn)化收益，嚴(yán)禁虛假申報(bào)套取獎(jiǎng)勵(lì)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開展一次制度修訂評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理需求及時(shí)更新；（二）重大政策調(diào)整或行業(yè)規(guī)范出臺時(shí)，須30日內(nèi)完成制度適配；（三）修訂后的制度需經(jīng)公司管理層審議通過，并發(fā)布執(zhí)行。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年第一季度由[牽頭部門名稱]組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，覆蓋成果轉(zhuǎn)化全流程及知識產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)；（二）風(fēng)險(xiǎn)按等級分類（一般、重大），重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需明確風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、應(yīng)對措施及責(zé)任部門。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目需在立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等階段進(jìn)行合規(guī)審查，未通過審查不得實(shí)施；（二）知識產(chǎn)權(quán)合同需經(jīng)法務(wù)部審查，審查不通過需補(bǔ)充完善；（三）審查結(jié)果納入責(zé)任部門年度考核，違規(guī)行為需嚴(yán)肅處理。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)小組協(xié)同應(yīng)對；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置須制定應(yīng)急預(yù)案，明確牽頭人、處置時(shí)限及協(xié)同部門；（三）處置結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并納入后續(xù)管理改進(jìn)。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于泄露技術(shù)秘密、擅自處置知識產(chǎn)權(quán)、利益輸送等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)情節(jié)分級（警告、通報(bào)、降級、解職），并計(jì)入績效考核；（三）嚴(yán)重侵權(quán)行為需移交司法機(jī)關(guān)，并追究法律責(zé)任。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)管理成效評估，包括制度執(zhí)行度、風(fēng)險(xiǎn)控制率、成果轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)；（二）評估報(bào)告需提交管理層審議，并作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)；（三）評估結(jié)果與責(zé)任部門績效掛鉤，問題突出的需制定整改方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須落實(shí)“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)發(fā)展又抓合規(guī)管理；（二）成立專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)小組，每季度召開會議解決跨部門問題；（三）重大事項(xiàng)須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組決策，確保管理資源優(yōu)先保障。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)量、維權(quán)成效等指標(biāo)納入部門考核；（二）對優(yōu)秀成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)突出貢獻(xiàn)者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）考核結(jié)果與年度評優(yōu)、晉升直接掛鉤，確保激勵(lì)到位。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）每年至少開展兩次全員合規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)覆蓋成果轉(zhuǎn)化流程、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求；（二）對新員工及涉密人員開展專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）制作合規(guī)手冊、發(fā)布典型案例，營造“人人懂合規(guī)、事事講合規(guī)”的氛圍。第二十九條信息化支撐：（一）建設(shè)成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程線上管理；（二）系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警自動推送、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等功能；（三）定期進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)與升級，確保數(shù)據(jù)安全與穩(wěn)定。第三十條文化建設(shè)：（一）每年“知識產(chǎn)權(quán)周”開展主題宣傳，發(fā)布合規(guī)倡議書；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果；（三）設(shè)立合規(guī)文化角，展示典型案例與先進(jìn)事跡。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至[牽頭部門名稱]，重大事件即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告需在次年