成績(jī)?cè)u(píng)定制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，旨在強(qiáng)化業(yè)績(jī)考核的科學(xué)性與公正性，防控考核過(guò)程中的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范內(nèi)部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定流程，提升管理效能。通過(guò)明確評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制、落實(shí)保障措施，促進(jìn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與價(jià)值創(chuàng)造。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司年度及階段性經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、項(xiàng)目成效、專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)等全場(chǎng)景的評(píng)定活動(dòng)，包括但不限于財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、創(chuàng)新成果等多元維度。所有參與評(píng)定的人員均需嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保評(píng)定工作的嚴(yán)肅性、客觀性與透明度。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指以業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定為核心，整合目標(biāo)設(shè)定、過(guò)程監(jiān)控、結(jié)果應(yīng)用、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)的閉環(huán)管理體系；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定過(guò)程中可能出現(xiàn)的操作不規(guī)范、數(shù)據(jù)造假、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差等潛在問(wèn)題，可能對(duì)公司聲譽(yù)、決策質(zhì)量及資源分配造成不利影響；（三）“XX合規(guī)”指業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定工作需嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保評(píng)定行為的合法性、合規(guī)性及合理性。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保評(píng)定范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員及員工在評(píng)定中的職責(zé)，避免推諉扯皮；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控可能引發(fā)系統(tǒng)性偏差的風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估與反饋機(jī)制，優(yōu)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)與方法，提升體系韌性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定工作的總體質(zhì)量與合規(guī)性負(fù)第一責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)，確保制度有效落地。各級(jí)管理者需承擔(dān)本層級(jí)評(píng)定工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，基層執(zhí)行人員需履行崗位合規(guī)義務(wù)。第六條設(shè)立XX業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及各核心部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)定工作的頂層設(shè)計(jì)、重大事項(xiàng)決策與監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由XX部門(mén)（如人力資源部）承擔(dān)具體事務(wù)，負(fù)責(zé)跨部門(mén)協(xié)調(diào)與日常管理。第七條明確三類(lèi)主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)（如人力資源部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)發(fā)工具模板、組織培訓(xùn)宣貫，監(jiān)督全流程執(zhí)行，協(xié)調(diào)跨部門(mén)爭(zhēng)議；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部）：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)審核、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化，提供專(zhuān)業(yè)支持，優(yōu)化評(píng)定流程；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域的評(píng)定要求，開(kāi)展自評(píng)與數(shù)據(jù)提報(bào)，配合整改偏差。第八條基層執(zhí)行崗需嚴(yán)格履行以下責(zé)任：（一）按標(biāo)準(zhǔn)操作，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，聲明無(wú)不當(dāng)行為；（三）主動(dòng)上報(bào)評(píng)定過(guò)程中的異常情況，不得隱瞞。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定統(tǒng)一的評(píng)定指標(biāo)庫(kù)，明確各維度的量化規(guī)則、評(píng)分基準(zhǔn)及權(quán)重體系。財(cái)務(wù)指標(biāo)需以經(jīng)審計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，業(yè)務(wù)指標(biāo)需采用第三方驗(yàn)證或交叉復(fù)核機(jī)制。第十條禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)虛增數(shù)據(jù)、篡改記錄等手段偽造業(yè)績(jī)；嚴(yán)禁利用評(píng)定機(jī)會(huì)謀取不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁對(duì)評(píng)定結(jié)果進(jìn)行惡意干預(yù)或報(bào)復(fù)。第十一條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：建立數(shù)據(jù)校驗(yàn)規(guī)則，對(duì)異常值、空值進(jìn)行標(biāo)注與追溯；（二）標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差：定期抽查評(píng)定記錄，分析差異原因，強(qiáng)化培訓(xùn)糾偏；（三）主觀評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：引入多人評(píng)分機(jī)制，避免單一決策；對(duì)敏感崗位采用匿名制。第十二條招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域評(píng)定要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商需通過(guò)盡職調(diào)查，確保無(wú)不良記錄；招標(biāo)流程需全流程留痕；（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立供應(yīng)商黑名單制度，強(qiáng)化招標(biāo)過(guò)程監(jiān)督。第十三條財(cái)務(wù)資金領(lǐng)域評(píng)定要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限需明確，大額支出需多級(jí)審核；稅務(wù)申報(bào)需依法合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆分項(xiàng)目套取資金、賬外設(shè)賬；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開(kāi)展資金全流程審計(jì)，監(jiān)控大額交易異常模式。第十四條創(chuàng)新研發(fā)領(lǐng)域評(píng)定要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：研發(fā)投入需符合預(yù)算計(jì)劃，成果轉(zhuǎn)化需簽訂協(xié)議；知識(shí)產(chǎn)權(quán)需及時(shí)確權(quán)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將公共資源挪作私用；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立項(xiàng)目里程碑考核，強(qiáng)化階段性驗(yàn)收。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭，聯(lián)合專(zhuān)責(zé)部門(mén)評(píng)估法規(guī)政策、業(yè)務(wù)變化及過(guò)往執(zhí)行問(wèn)題，修訂評(píng)定細(xì)則，于X月X日前發(fā)布新版制度。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用評(píng)分模型（如風(fēng)險(xiǎn)矩陣）對(duì)偏差進(jìn)行分級(jí)，發(fā)布預(yù)警通報(bào)，明確整改時(shí)限。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：將評(píng)定審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如年度預(yù)算審批、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)）必須經(jīng)合規(guī)部門(mén)確認(rèn)后方可實(shí)施，實(shí)行“未審查不得實(shí)施”原則。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位自行整改，專(zhuān)責(zé)部門(mén)跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立專(zhuān)項(xiàng)處置組，按權(quán)限逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）責(zé)任協(xié)同：明確牽頭部門(mén)、配合部門(mén)及執(zhí)行人，形成整改閉環(huán)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：建立違規(guī)行為庫(kù)，區(qū)分故意/過(guò)失、影響程度，對(duì)應(yīng)處罰標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、降級(jí)處理。涉及違法問(wèn)題移交法務(wù)或第三方機(jī)構(gòu)處理。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展體系有效性評(píng)估，輸出改進(jìn)建議，納入下一年度工作計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：各級(jí)負(fù)責(zé)人需在季度會(huì)議上匯報(bào)評(píng)定工作進(jìn)展，確保制度執(zhí)行力度。牽頭部門(mén)設(shè)立專(zhuān)職接口人，負(fù)責(zé)跨部門(mén)溝通。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：將評(píng)定合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，與資源分配掛鉤；對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)問(wèn)題突出的實(shí)施“一票否決”。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年X季度開(kāi)展全員培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)履職規(guī)范，基層員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道強(qiáng)化制度宣導(dǎo)。第二十四條信息化支撐：開(kāi)發(fā)XX業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、多維度分析、風(fēng)險(xiǎn)智能預(yù)警，提升管理效率。第二十五條文化建設(shè)：發(fā)布《XX業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定合規(guī)手冊(cè)》，組織全員簽訂承諾書(shū)，設(shè)立舉報(bào)熱線(xiàn)（如XXXX-XXXXXXX），營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第二十六條報(bào)告制度：業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位每月X日前提交月度自評(píng)報(bào)告，專(zhuān)責(zé)部門(mén)每月X日前提交匯總分析，牽頭部門(mén)每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)整體情況，重大問(wèn)題需即時(shí)報(bào)告。第六章附