承包商三項制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用管理準(zhǔn)則，并結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控需求及業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際制定。旨在規(guī)范承包商管理流程，防范合同履行、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全等領(lǐng)域的專項風(fēng)險，提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營水平，保障國有資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在承包商選擇、簽約、履約、解除等全生命周期管理中的行為規(guī)范，覆蓋工程建設(shè)、技術(shù)服務(wù)、物資采購、物流運(yùn)輸?shù)壬婕巴獠亢献鞯乃袠I(yè)務(wù)場景。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指企業(yè)針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全、合同履約）制定的管理制度與操作規(guī)范，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險識別、評估、控制、處置的閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險”指承包商管理過程中可能引發(fā)的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、安全責(zé)任事故、數(shù)據(jù)泄露等負(fù)面事件。（三）“XX合規(guī)”指承包商及其工作人員在業(yè)務(wù)活動中必須遵守法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章的合法狀態(tài)。第四條承包商XX專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，確保管理措施與業(yè)務(wù)實(shí)際、風(fēng)險等級相匹配，并隨內(nèi)外環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對承包商XX專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌資源保障制度落實(shí)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核與重大風(fēng)險處置。第六條設(shè)立承包商XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括法務(wù)合規(guī)部、安全生產(chǎn)部、財務(wù)部、業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌管理制度的頂層設(shè)計；審批重大風(fēng)險應(yīng)對方案；監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況；定期審議管理有效性。第七條各部門職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：由法務(wù)合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定、修訂專項管理制度；牽頭開展承包商風(fēng)險評估與分級分類；監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求；組織年度合規(guī)考核；牽頭開展全員培訓(xùn)與宣貫。（二）專責(zé)部門：由安全生產(chǎn)部、數(shù)據(jù)安全部等部門承擔(dān)，分別負(fù)責(zé)本領(lǐng)域承包商的專項合規(guī)審核；推動業(yè)務(wù)流程優(yōu)化與風(fēng)險處置工具開發(fā)；制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與操作指引；配合調(diào)查重大風(fēng)險事件。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域承包商的日常管理，包括需求提報、資質(zhì)審核、合同評審；落實(shí)現(xiàn)場監(jiān)督與履約評價；及時上報風(fēng)險事件；配合開展專項檢查。第八條基層執(zhí)行崗位（如項目經(jīng)理、采購專員、運(yùn)維人員）的合規(guī)操作責(zé)任：必須嚴(yán)格按制度執(zhí)行業(yè)務(wù)操作；簽署崗位合規(guī)承諾書；主動上報疑似違規(guī)行為或風(fēng)險隱患；配合完成專項培訓(xùn)。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商資質(zhì)管理：承包商必須具備合法的市場主體資格、行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)及必要的安全生產(chǎn)許可。業(yè)務(wù)部門提報需求時需附資質(zhì)證明，牽頭部門審核通過后方可開展招標(biāo)。嚴(yán)禁使用無證或過期資質(zhì)的承包商。第十條招標(biāo)投標(biāo)管理：承包商選擇必須遵循公開、公平、公正原則。涉及金額X萬元以上的項目須啟動招標(biāo)程序，流程包括發(fā)布公告、資格審查、開標(biāo)評標(biāo)、中標(biāo)公示。禁止以任何形式規(guī)避招標(biāo)或與特定承包商進(jìn)行私下交易。第十一條合同履約管理：簽訂合同時必須明確安全責(zé)任、保密義務(wù)、違約處罰等條款。業(yè)務(wù)部門每月提交履約評價，專責(zé)部門每季度抽查現(xiàn)場執(zhí)行情況。出現(xiàn)重大違約（如安全事故、數(shù)據(jù)泄露）時，必須立即解除合同并追溯責(zé)任。第十二條安全生產(chǎn)管控：承包商進(jìn)入施工現(xiàn)場前須提交安全生產(chǎn)方案，并通過安全培訓(xùn)考核。專責(zé)部門定期檢查其安全設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案，禁止存在重大安全隱患的承包商承接高風(fēng)險作業(yè)。第十三條數(shù)據(jù)安全防護(hù)：涉及敏感數(shù)據(jù)的承包商必須簽訂保密協(xié)議，并實(shí)施同等等級的數(shù)據(jù)分級分類管理。專責(zé)部門定期審計其數(shù)據(jù)訪問權(quán)限與加密措施，禁止未經(jīng)授權(quán)的二次開發(fā)或外部存儲。第十四條財務(wù)結(jié)算管理：承包商必須提供合規(guī)發(fā)票，財務(wù)部門嚴(yán)格審核發(fā)票、驗收單、合同等憑證。禁止無合同結(jié)算、虛構(gòu)工作量等行為。對長期合作承包商建立信用檔案，動態(tài)調(diào)整合作額度。第十五條關(guān)聯(lián)交易防范：承包商及其關(guān)聯(lián)方參與同一項目需提前申報，并由牽頭部門組織第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行利益沖突評估。禁止利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行利益輸送或惡意低價競爭。第十六條禁止性行為：嚴(yán)禁承包商以暴力、脅迫手段阻撓檢查；嚴(yán)禁泄露企業(yè)商業(yè)秘密或員工信息；嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包分包給無資質(zhì)第三方；嚴(yán)禁酒后或帶病作業(yè)。第十七條專項風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注承包商的財務(wù)穩(wěn)定性（如突然破產(chǎn)導(dǎo)致項目中斷）、技術(shù)能力（如無法按期交付成果）、道德風(fēng)險（如賄賂采購人員）。專責(zé)部門每年更新風(fēng)險清單，并指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門制定針對性防控措施。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門開展制度復(fù)盤，根據(jù)法律法規(guī)修訂、行業(yè)監(jiān)管要求、典型風(fēng)險事件等調(diào)整條款。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布，并通過公司內(nèi)網(wǎng)同步推送。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：建立承包商風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，每季度由專責(zé)部門牽頭開展分級排查，標(biāo)準(zhǔn)包括：財務(wù)評級（依據(jù)審計報告）、安全記錄（依據(jù)檢查結(jié)果）、合規(guī)處罰（依據(jù)監(jiān)管通報）。高風(fēng)險承包商須立即啟動整改，并每月匯報進(jìn)展。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將專項審查嵌入“合同簽訂-進(jìn)場施工-驗收結(jié)算”三大關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。未經(jīng)牽頭部門出具合規(guī)意見的承包商，禁止進(jìn)入供應(yīng)鏈體系。審查不合格的承包商，禁止參與下一年度項目投標(biāo)。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險需成立專項處置組，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌資源。制定應(yīng)急方案，明確責(zé)任分工、上報時限及賠償標(biāo)準(zhǔn)。事件處置完成后30日內(nèi)提交報告，并由專責(zé)部門評估教訓(xùn)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：違反制度導(dǎo)致?lián)p失的，依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度追究承包商賠償、業(yè)務(wù)部門管理責(zé)任、專責(zé)部門審核責(zé)任。情節(jié)特別嚴(yán)重的，啟動紀(jì)律處分程序，并納入企業(yè)黑名單。處罰標(biāo)準(zhǔn)見附件《違規(guī)行為與處罰對照表》。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開展管理有效性評估，指標(biāo)包括：風(fēng)險事件發(fā)生率、承包商滿意度、制度執(zhí)行覆蓋率。評估結(jié)果用于優(yōu)化條款設(shè)計，并在次年第一季度發(fā)布改進(jìn)方案。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部必須列席專項管理培訓(xùn)，簽署履職承諾書。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會，審議重大事項；專責(zé)部門設(shè)立“XX專項管理辦公室”，配備專職人員負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第二十五條考核激勵機(jī)制：將承包商管理得分納入部門年度考核，得分排名前X名的予以獎勵，后X名的約談負(fù)責(zé)人。對舉報重大風(fēng)險并查實(shí)的員工，給予現(xiàn)金獎勵與晉升優(yōu)先權(quán)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年3月開展全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)制度解讀與責(zé)任劃分；一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范與風(fēng)險識別。通過內(nèi)網(wǎng)案例庫、宣傳欄等形式強(qiáng)化警示教育。第二十七條信息化支撐：開發(fā)“承包商管理平臺”，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)電子化存檔、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控、合同自動預(yù)警功能。平臺數(shù)據(jù)與財務(wù)、安全、采購等系統(tǒng)互聯(lián)互通，提升數(shù)據(jù)共享效率。第二十八條文化建設(shè)：編制《XX專項管理合規(guī)手冊》，發(fā)布“合規(guī)行為十二不準(zhǔn)”；每年6月開展“誠信合作日”活動，邀請優(yōu)質(zhì)承包商分享經(jīng)驗；簽訂全員合規(guī)承諾書，營造“人人有責(zé)”的氛圍。第二十九條報告制度：風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，重大事件同步向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。年度管理情況報告需包含：風(fēng)險統(tǒng)計、制度執(zhí)行情況、改進(jìn)建議，于次年1月15日前提交公司辦公會審議。第六章附則第三十條本制度由公司法務(wù)合規(guī)