當(dāng)前a股交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于上市公司治理的統(tǒng)一要求，以及公司防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范A股交易業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度旨在明確A股交易活動(dòng)的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范交易決策、執(zhí)行、監(jiān)控等環(huán)節(jié)，防范市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)，確保公司A股交易行為合法合規(guī)、穩(wěn)健有序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司通過(guò)上海證券交易所、深圳證券交易所等全國(guó)性證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的A股股票買賣、融資融券、股票質(zhì)押等所有交易活動(dòng)，以及與A股交易相關(guān)的業(yè)務(wù)決策、信息系統(tǒng)操作、檔案管理等全流程管理場(chǎng)景。第三條本制度中下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞A股交易活動(dòng)，從制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、過(guò)程監(jiān)控、違規(guī)處置等方面實(shí)施的系統(tǒng)性、閉環(huán)式管理活動(dòng)，包括但不限于交易授權(quán)管理、風(fēng)險(xiǎn)限額控制、合規(guī)審查、行為監(jiān)測(cè)等。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在A股交易過(guò)程中可能面臨的各類法律、行政、財(cái)務(wù)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司A股交易行為嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保交易目的合法、交易過(guò)程規(guī)范、信息披露真實(shí)完整。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。管理范圍應(yīng)涵蓋所有A股交易活動(dòng)及參與人員，確保不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各部門及崗位的XX管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、市場(chǎng)變化及歷史風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估XX管理有效性，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)A股交易XX管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)審定XX管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及年度XX管理目標(biāo)；分管XX管理工作的負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)排查及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX管理工作的頂層設(shè)計(jì)、重大事項(xiàng)決策審批、跨部門協(xié)同及年度績(jī)效評(píng)價(jià)，每季度召開例會(huì)審議XX管理報(bào)告。第七條XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，具體承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌XX管理制度建設(shè)與修訂，協(xié)調(diào)跨部門XX管理協(xié)同；（二）組織全公司XX管理培訓(xùn)與合規(guī)宣貫；（三）匯總分析XX管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組提交決策建議；（四）牽頭重大XX事件處置與復(fù)盤工作。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂、解釋本制度及配套細(xì)則；（二）建立XX管理臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及整改落實(shí)情況；（三）組織XX管理績(jī)效考核，將結(jié)果與部門及個(gè)人績(jī)效掛鉤；（四）定期向XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告XX管理進(jìn)展。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)A股交易行為的合規(guī)審核，對(duì)交易指令、合同簽訂等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施前置審查；（二）建立XX管理技術(shù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)異常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控與預(yù)警；（三）優(yōu)化XX管理流程，推動(dòng)自動(dòng)化合規(guī)工具應(yīng)用；（四）牽頭XX違規(guī)事件的調(diào)查取證與處置建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX管理要求，開展崗位風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）組織一線員工XX操作培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)要點(diǎn)；（三）建立XX管理培訓(xùn)檔案，記錄全員培訓(xùn)情況；（四）及時(shí)上報(bào)XX管理問(wèn)題及潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十一條基層執(zhí)行崗位應(yīng)履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位XX合規(guī)承諾書，明確個(gè)人對(duì)XX行為的責(zé)任；（二）在執(zhí)行交易指令前核對(duì)授權(quán)信息，對(duì)異常指令及時(shí)上報(bào)；（三）發(fā)現(xiàn)XX違規(guī)線索時(shí)，第一時(shí)間向直接上級(jí)及牽頭部門報(bào)告；（四）妥善保管XX管理相關(guān)記錄，配合內(nèi)部檢查及外部監(jiān)管要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條交易授權(quán)管理。業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立交易授權(quán)矩陣，明確各級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員權(quán)限范圍，權(quán)限變更需經(jīng)XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；所有交易指令必須經(jīng)授權(quán)人簽字確認(rèn)，授權(quán)記錄需納入XX管理臺(tái)賬。禁止越權(quán)交易、無(wú)權(quán)交易及授權(quán)空白。第十三條風(fēng)險(xiǎn)限額控制。根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好及資本實(shí)力，設(shè)定A股交易規(guī)模、價(jià)格波動(dòng)、杠桿水平等風(fēng)險(xiǎn)限額，限額調(diào)整需經(jīng)XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議；專責(zé)部門應(yīng)建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)超限額交易實(shí)施實(shí)時(shí)預(yù)警及暫停操作。第十四條異常交易監(jiān)控。采用技術(shù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)A股交易行為實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控以下情形：（一）集中持有單一股票比例超過(guò)閾值；（二）連續(xù)交易行為與公開信息明顯背離；（三）交易模式與歷史行為顯著異常；（四）關(guān)聯(lián)方交易與非關(guān)聯(lián)方交易價(jià)格差異過(guò)大。第十五條內(nèi)幕信息管理。建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，明確內(nèi)幕信息產(chǎn)生、傳遞、使用各環(huán)節(jié)的合規(guī)要求；禁止任何人利用未公開信息進(jìn)行交易，禁止向他人泄露內(nèi)幕信息；內(nèi)幕信息處置需經(jīng)XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并記錄審批過(guò)程。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理。建立關(guān)聯(lián)方識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)所有關(guān)聯(lián)交易實(shí)施強(qiáng)制回避制度；關(guān)聯(lián)交易價(jià)格應(yīng)參照市場(chǎng)價(jià)格，并經(jīng)獨(dú)立董事審議；禁止通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送，關(guān)聯(lián)交易記錄需定期向XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第十七條信息披露管理。建立信息披露合規(guī)流程，確保所有信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；重大信息披露需經(jīng)XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并留存審批記錄；禁止泄露未公開重大信息，或通過(guò)非正式渠道披露敏感信息。第十八條資金管理。建立A股交易資金閉環(huán)管理機(jī)制，確保資金來(lái)源合法、用途合規(guī)；禁止挪用資金進(jìn)行非授權(quán)交易，禁止通過(guò)第三方賬戶進(jìn)行資金拆分；資金流水需納入XX管理臺(tái)賬，專責(zé)部門定期開展資金合規(guī)性檢查。第十九條技術(shù)系統(tǒng)管理。建立A股交易系統(tǒng)操作權(quán)限管理規(guī)范，實(shí)施崗位分離、定期輪崗；系統(tǒng)運(yùn)維人員需簽署保密協(xié)議，禁止泄露交易數(shù)據(jù)；定期開展系統(tǒng)安全評(píng)估，防范外部攻擊及數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門應(yīng)每年?duì)款^開展制度評(píng)估，結(jié)合以下因素及時(shí)修訂制度：（一）國(guó)家XX法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化；（二）集團(tuán)母公司XX管理要求調(diào)整；（三）公司XX管理存在問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)暴露；（四）行業(yè)XX管理最佳實(shí)踐更新。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。建立XX風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施；專責(zé)部門應(yīng)每月開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)施分級(jí)管理；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息需及時(shí)向XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門通報(bào)。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制。將XX合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)：（一）交易決策前，由專責(zé)部門對(duì)交易方案實(shí)施合規(guī)初審；（二）合同簽訂時(shí)，由牽頭部門對(duì)條款合規(guī)性進(jìn)行復(fù)審；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前，由XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)方案進(jìn)行終審；（四）審查不合格的，必須整改后方可實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。建立XX風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急流程，明確以下情形的處置要求：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)完成處置，并提交處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)24小時(shí)內(nèi)召開專題會(huì)議；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置需跨部門協(xié)同，明確牽頭部門及責(zé)任分工；（四）風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況需向集團(tuán)母公司報(bào)告。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制。建立XX違規(guī)行為處罰標(biāo)準(zhǔn)，明確以下情形的處罰措施：（一）一般違規(guī)行為需進(jìn)行內(nèi)部約談、通報(bào)批評(píng)，并納入績(jī)效考核；（二）重大違規(guī)行為需暫停崗位權(quán)限，并追究直接責(zé)任人行政責(zé)任；（三）涉嫌犯罪的，需立即向司法機(jī)關(guān)報(bào)案，并配合調(diào)查；（四）處罰標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)集團(tuán)母公司相關(guān)規(guī)定，確保公平一致。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年開展XX管理有效性評(píng)估，通過(guò)以下指標(biāo)衡量管理成效：（一）XX合規(guī)覆蓋率，即制度覆蓋業(yè)務(wù)范圍的比例；（二）XX風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率，即年度XX風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量；（三）XX問(wèn)題整改率，即整改完成率與待辦問(wèn)題比例；（四）員工XX合規(guī)意識(shí)，即培訓(xùn)后考核通過(guò)率。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期聽取XX管理情況匯報(bào)，每季度至少召開一次專題會(huì)議研究XX管理問(wèn)題；建立XX管理聯(lián)席會(huì)議制度，由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門參與，每月研究XX管理重點(diǎn)事項(xiàng)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX管理情況納入部門年度績(jī)效考核，考核指標(biāo)包括：（一）XX制度執(zhí)行率，即制度條款落實(shí)比例；（二）XX風(fēng)險(xiǎn)防控效果，即風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率；（三）XX培訓(xùn)覆蓋率，即全員培訓(xùn)完成率；（四）XX管理創(chuàng)新成效，即流程優(yōu)化、技術(shù)工具應(yīng)用等。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。建立分層級(jí)XX培訓(xùn)體系，具體安排如下：（一）管理層需接受XX管理高級(jí)研修，每年不少于X小時(shí)；（二）專責(zé)部門需接受XX管理專項(xiàng)培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（三）一線員工需接受XX操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（四）培訓(xùn)后需進(jìn)行考核，考核不合格者禁止上崗。第二十九條信息化支撐。建立XX管理信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）電子化臺(tái)賬管理，自動(dòng)采集XX管理數(shù)據(jù)；（二）實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)異常行為進(jìn)行自動(dòng)預(yù)警；（三）智能合規(guī)審查，自動(dòng)比對(duì)交易指令與制度要求；（四）電子化培訓(xùn)檔案，記錄全員培訓(xùn)及考核情況。第三十條文化建設(shè)。通過(guò)以下措施強(qiáng)化XX文化：（一）每年發(fā)布XX管理白皮書，分享XX管理最佳實(shí)踐；（二）設(shè)立XX管理獎(jiǎng)項(xiàng)，表彰XX管理先進(jìn)典型；（三）在內(nèi)部刊物開設(shè)XX管理專欄，普及XX知識(shí)；（四）組織全員簽署XX合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第三十一條報(bào)告制度。建立XX管理報(bào)告體系，明確以下報(bào)告要求：（一）月度報(bào)告需在每月X日前提交，內(nèi)容包括XX合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)事件、整改落實(shí)等；（二）季度報(bào)告需在每季度X日前提交，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析、制度優(yōu)化建議等；（三）年度報(bào)告需在每年X日前提交，內(nèi)容包括全年度XX管理總結(jié)、下年度計(jì)劃等