推動(dòng)建立跨境執(zhí)法協(xié)作制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全球化合規(guī)經(jīng)營(yíng)的總體要求，以及本公司為防控跨境業(yè)務(wù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范執(zhí)法協(xié)作流程的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的跨境執(zhí)法協(xié)作活動(dòng)，包括但不限于境外法律事務(wù)支持、跨區(qū)域調(diào)查取證、合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)跨境傳輸監(jiān)管等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞跨境執(zhí)法協(xié)作建立的合規(guī)管理體系，涵蓋制度設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防控、流程執(zhí)行、監(jiān)督考核等全流程管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因執(zhí)法協(xié)作過(guò)程中的操作失誤、程序違規(guī)、信息泄露、合規(guī)缺失等可能導(dǎo)致公司遭受法律制裁、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指公司跨境執(zhí)法協(xié)作活動(dòng)必須符合所在國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保行為合法、程序正當(dāng)、責(zé)任清晰。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確?？缇硤?zhí)法協(xié)作各環(huán)節(jié)、各層級(jí)納入專項(xiàng)管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的管理職責(zé)與操作責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，實(shí)施分級(jí)分類管理；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)公司XX專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度、協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職能包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)與修訂；（二）組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理措施的落實(shí)情況；（四）牽頭開(kāi)展培訓(xùn)宣貫與考核工作。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度的具體建設(shè)與修訂；（二）牽頭開(kāi)展跨境執(zhí)法協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況；（四）組織全員XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合法律法規(guī)及公司制度；（二）推動(dòng)XX專項(xiàng)管理流程的優(yōu)化與再造；（三）牽頭處置XX專項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）協(xié)助開(kāi)展XX專項(xiàng)管理效果評(píng)估。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行XX專項(xiàng)管理流程，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患與事件；（四）配合開(kāi)展XX專項(xiàng)管理考核與檢查。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與上報(bào)義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告；（三）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)與操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理：業(yè)務(wù)部門在開(kāi)展跨境執(zhí)法協(xié)作前，必須對(duì)合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、信譽(yù)及合規(guī)狀況，重點(diǎn)審查其是否具備相關(guān)執(zhí)法協(xié)作資質(zhì)，并留存調(diào)查記錄。第十三條招標(biāo)采購(gòu)規(guī)范：涉及第三方機(jī)構(gòu)合作的跨境執(zhí)法協(xié)作項(xiàng)目，必須遵循公司《招標(biāo)采購(gòu)管理辦法》，實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判，嚴(yán)禁任何形式的圍標(biāo)、串標(biāo)或利益輸送。第十四條資金審批權(quán)限：跨境執(zhí)法協(xié)作項(xiàng)目預(yù)算及支出必須符合公司《資金管理辦法》，嚴(yán)格履行分級(jí)審批程序，大額支出需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十五條稅務(wù)合規(guī)要求：業(yè)務(wù)部門必須確?？缇硤?zhí)法協(xié)作項(xiàng)目符合X地稅收法規(guī)，依法申報(bào)繳納相關(guān)稅費(fèi)，嚴(yán)禁通過(guò)虛假交易等手段逃避繳稅。第十六條信息安全管控：在跨境執(zhí)法協(xié)作中涉及敏感信息傳輸?shù)?，必須采用加密傳輸方式，并?yán)格履行信息出境審批程序，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)向境外機(jī)構(gòu)提供涉密信息。第十七條合同簽訂管理：跨境執(zhí)法協(xié)作合同必須由法務(wù)部門審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、違約責(zé)任等條款，并依法辦理合同備案手續(xù)。第十八條操作流程規(guī)范：業(yè)務(wù)部門必須制定跨境執(zhí)法協(xié)作標(biāo)準(zhǔn)操作流程，明確各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人、時(shí)限要求及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，確保操作規(guī)范、高效。第十九條隱患排查整改：XX專項(xiàng)管理辦公室每季度組織一次跨境執(zhí)法協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題建立整改臺(tái)賬，限期整改并跟蹤驗(yàn)證。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：XX專項(xiàng)管理辦公室根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)變化，每年至少修訂一次專項(xiàng)管理制度，確保持續(xù)適用。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每半年組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：XX專項(xiàng)管理辦公室將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、罰款、降級(jí)等處罰，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系的有效性開(kāi)展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，優(yōu)化管理漏洞，提升防控能力。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須履行XX專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年至少組織兩次。第二十九條信息化支撐：通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人合規(guī)”的濃厚氛圍。第三十一條報(bào)告制度：業(yè)務(wù)部門每月上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，XX專項(xiàng)