數(shù)據(jù)要素流通交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等相關法律法規(guī)，結合行業(yè)數(shù)據(jù)要素流通交易管理準則及集團母公司關于數(shù)據(jù)資產(chǎn)化與風險防控的指導意見，同時響應企業(yè)內(nèi)部加強數(shù)據(jù)治理、規(guī)范業(yè)務流程、防控專項風險的迫切需求，制定本制度。通過明確數(shù)據(jù)要素流通交易的管理原則、組織職責、操作規(guī)范及保障措施，旨在建立健全數(shù)據(jù)要素市場化配置的合規(guī)體系，提升數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值轉化效率，防范化解數(shù)據(jù)流通交易過程中的法律風險、安全風險及商業(yè)風險，確保企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)在市場化運作中實現(xiàn)安全、高效、合規(guī)的可持續(xù)利用。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司范圍內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)要素的收集、存儲、處理、分析、共享、交易及出境等全生命周期管理活動，具體場景包括但不限于數(shù)據(jù)產(chǎn)品開發(fā)、數(shù)據(jù)服務外包、第三方數(shù)據(jù)合作、數(shù)據(jù)跨境交易等業(yè)務模式。所有參與數(shù)據(jù)要素流通交易的相關主體必須嚴格遵守本制度，確保數(shù)據(jù)要素交易行為的合法合規(guī)與數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。第三條本制度中下列術語定義如下：1.數(shù)據(jù)要素專項管理：指企業(yè)圍繞數(shù)據(jù)要素的流通交易活動，構建的管理制度體系，涵蓋風險識別、合規(guī)審查、交易監(jiān)控、爭議處置、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素在市場化配置中的規(guī)范化運作。數(shù)據(jù)要素專項管理以數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)性為核心，以風險防控為底線，以價值創(chuàng)造為導向，形成制度、流程、技術、文化相結合的治理模式。2.數(shù)據(jù)要素專項風險：指在數(shù)據(jù)要素流通交易過程中可能引發(fā)的法律責任、安全事件、商業(yè)糾紛、運營中斷等潛在風險，包括但不限于數(shù)據(jù)泄露、濫用、交易壁壘、合規(guī)違規(guī)、技術故障等。數(shù)據(jù)要素專項風險需通過分級分類管理，制定差異化防控策略。3.數(shù)據(jù)要素合規(guī)：指數(shù)據(jù)要素流通交易活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度的要求，確保數(shù)據(jù)要素的權屬清晰、交易合法、使用合理、安全可控。數(shù)據(jù)要素合規(guī)需貫穿交易前、交易中、交易后全流程，通過事前審查、事中監(jiān)控、事后評估實現(xiàn)閉環(huán)管理。第四條數(shù)據(jù)要素流通交易管理應遵循以下核心原則：1.全面覆蓋原則：數(shù)據(jù)要素專項管理必須覆蓋所有數(shù)據(jù)要素流通交易活動，確保管理無死角、無盲區(qū)，實現(xiàn)全流程、全場景的標準化管控。2.責任到人原則：明確各級管理主體和執(zhí)行崗位的職責邊界，建立“誰主管、誰負責，誰審批、誰擔責，誰使用、誰負責”的責任體系，確保數(shù)據(jù)要素流通交易各環(huán)節(jié)責任主體可追溯。3.風險導向原則：以風險防控為核心，根據(jù)數(shù)據(jù)要素的敏感程度、交易規(guī)模、應用場景等因素，實施差異化風險管控措施，優(yōu)先防范重大風險，嚴控一般風險，及時化解隱患風險。4.持續(xù)改進原則：建立動態(tài)管理機制，根據(jù)法規(guī)政策變化、業(yè)務發(fā)展需求、技術演進趨勢及風險處置效果，定期評估并優(yōu)化數(shù)據(jù)要素專項管理制度，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對數(shù)據(jù)要素流通交易管理承擔第一責任，負責統(tǒng)籌推動數(shù)據(jù)要素專項管理工作，審批重大交易決策，確保管理方向與集團戰(zhàn)略及國家政策一致。分管領導對數(shù)據(jù)要素專項管理承擔直接責任，負責組織制定具體管理制度，監(jiān)督業(yè)務部門落實執(zhí)行，協(xié)調(diào)跨部門風險處置。各級管理層需強化合規(guī)意識，將數(shù)據(jù)要素專項管理納入年度工作目標，通過定期會議、專項督查等方式推動制度落地。第六條設立數(shù)據(jù)要素專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門、專責部門及關鍵業(yè)務部門負責人。領導小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌公司數(shù)據(jù)要素專項管理工作，協(xié)調(diào)跨部門資源，解決重大管理問題。2.決策審批：審議數(shù)據(jù)要素流通交易的年度計劃、重大交易方案、風險評估報告及應急響應預案。3.監(jiān)督評價：定期評估數(shù)據(jù)要素專項管理工作的有效性，對管理漏洞、風險事件進行追責。領導小組下設辦公室，由牽頭部門指定專人負責，承擔領導小組日常事務，包括會議組織、文件起草、風險監(jiān)控、考核協(xié)調(diào)等。第七條數(shù)據(jù)要素專項管理職責劃分如下：1.牽頭部門：負責統(tǒng)籌數(shù)據(jù)要素專項管理制度建設，牽頭開展風險識別與評估，監(jiān)督考核各部門落實情況，組織開展培訓宣貫，推動技術工具與流程優(yōu)化。牽頭部門需建立數(shù)據(jù)要素專項管理臺賬，動態(tài)跟蹤交易活動合規(guī)性。2.專責部門：負責數(shù)據(jù)要素流通交易的合規(guī)審核，制定業(yè)務操作規(guī)范，優(yōu)化交易流程，處置風險事件，提供法律與合規(guī)支持。專責部門需建立交易場景清單，明確合規(guī)審查要點，對高風險交易實施重點監(jiān)控。3.業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域數(shù)據(jù)要素專項管理要求，開展日常風險防控，確保業(yè)務操作符合制度規(guī)范。業(yè)務部門需建立內(nèi)部數(shù)據(jù)交易審批流程，對交易對手、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、交易場景進行合規(guī)性審查，及時上報風險事件。第八條基層執(zhí)行崗位員工需嚴格遵守數(shù)據(jù)要素專項管理制度，履行以下合規(guī)操作責任：1.崗位合規(guī)承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在數(shù)據(jù)要素流通交易中的職責與義務。2.風險上報義務：發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素流通交易中的違規(guī)行為、安全漏洞或潛在風險，必須第一時間向直屬領導及專責部門報告。3.操作規(guī)范執(zhí)行：在數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲、使用等環(huán)節(jié)，嚴格按照制度要求操作，不得擅自變更數(shù)據(jù)要素交易參數(shù)或流程。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)要素權屬界定：業(yè)務部門在開展數(shù)據(jù)要素流通交易前，必須明確數(shù)據(jù)要素的權屬狀態(tài)，包括數(shù)據(jù)來源、采集方式、授權范圍、使用限制等。交易對手需提供數(shù)據(jù)權屬證明，業(yè)務部門需審核其合法合規(guī)性，確保交易行為不侵犯第三方權益。禁止使用未明確權屬或存在權屬爭議的數(shù)據(jù)要素開展交易。第十條交易對手盡職調(diào)查：業(yè)務部門在啟動數(shù)據(jù)要素交易前，必須對交易對手開展盡職調(diào)查，重點關注其合規(guī)資質、商業(yè)信譽、數(shù)據(jù)安全能力等。盡職調(diào)查需形成書面報告，經(jīng)專責部門審核后存檔。禁止與存在重大合規(guī)風險或商業(yè)不良記錄的交易對手開展合作。第十一條交易場景合規(guī)審查：數(shù)據(jù)要素流通交易需符合公司業(yè)務場景規(guī)范，禁止將數(shù)據(jù)要素用于禁止性場景，如暴力營銷、非法監(jiān)控、歧視性服務等。專責部門需建立交易場景清單，明確合規(guī)審查要點，對高風險場景實施重點監(jiān)控。第十二條交易協(xié)議規(guī)范管理：數(shù)據(jù)要素交易協(xié)議必須包含數(shù)據(jù)權屬條款、使用范圍條款、保密條款、違約責任條款、爭議解決條款等核心內(nèi)容。交易協(xié)議需經(jīng)專責部門審核，確保條款完整、合法、可執(zhí)行。禁止簽訂權屬模糊、責任不清的交易協(xié)議。第十三條交易過程安全管控：數(shù)據(jù)要素在傳輸、存儲、使用過程中必須采取加密、脫敏、訪問控制等技術措施，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或濫用。業(yè)務部門需定期開展安全評估，專責部門需對高風險交易實施實時監(jiān)控。禁止未采取安全措施直接傳輸敏感數(shù)據(jù)要素。第十四條數(shù)據(jù)質量與真實性審核：數(shù)據(jù)要素交易前需進行質量與真實性審核，確保數(shù)據(jù)要素的準確性、完整性、時效性。業(yè)務部門需建立數(shù)據(jù)質量評估標準，專責部門需對交易數(shù)據(jù)實施抽樣核查。禁止使用虛假、錯誤的數(shù)據(jù)要素開展交易。第十五條交易記錄完整存檔：數(shù)據(jù)要素流通交易需完整記錄交易對手、交易場景、交易金額、數(shù)據(jù)范圍、使用期限等關鍵信息，并納入公司檔案管理。交易記錄需保存不少于三年，專責部門定期開展抽查驗證。禁止偽造或篡改交易記錄。第十六條異常交易監(jiān)測與處置：專責部門需建立數(shù)據(jù)要素異常交易監(jiān)測機制，對交易頻率異常、數(shù)據(jù)范圍擴大、使用期限延長等情形進行重點關注。發(fā)現(xiàn)異常交易時，需立即啟動調(diào)查，必要時暫停交易并上報領導小組處置。禁止惡意規(guī)避合規(guī)審查開展交易。第十七條跨境數(shù)據(jù)交易特殊管控：涉及跨境數(shù)據(jù)要素交易需符合國家相關法律法規(guī)，通過安全評估、協(xié)議約束、技術防護等措施降低跨境風險。業(yè)務部門需提交跨境交易申請，專責部門需審核其合規(guī)性，領導小組審批后方可實施。禁止未經(jīng)審批開展跨境數(shù)據(jù)交易。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年第一季度牽頭修訂數(shù)據(jù)要素專項管理制度，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及集團母公司要求及時調(diào)整管理條款。修訂后的制度需經(jīng)領導小組審議，并發(fā)布實施。專責部門需建立制度更新臺賬，確保制度與業(yè)務發(fā)展同步。第十九條風險識別預警機制：公司每年第二季度組織專項風險排查，結合行業(yè)趨勢、業(yè)務數(shù)據(jù)及外部案例，識別數(shù)據(jù)要素流通交易中的潛在風險。專責部門需對識別的風險進行分級評估，發(fā)布預警通知，指導業(yè)務部門制定防控措施。風險排查結果需納入年度管理評估。第二十條合規(guī)審查機制：數(shù)據(jù)要素流通交易必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)專責部門審核不得實施。合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，確保交易行為符合制度要求。專責部門需建立合規(guī)審查清單，明確審查要點，對高風險交易實施全流程跟蹤。第二十一條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由專責部門牽頭協(xié)調(diào)，領導小組審批應急方案。風險處置需明確責任主體、處置措施、時間節(jié)點，并上報領導小組備案。專責部門需建立風險處置案例庫，定期開展復盤。第二十二條責任追究機制：對違反數(shù)據(jù)要素專項管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度采取以下處罰措施：1.輕微違規(guī)：通報批評，誡勉談話，取消評優(yōu)資格。2.一般違規(guī)：通報批評，誡勉談話，調(diào)整崗位，扣減績效。3.重大違規(guī)：停職檢查，通報全公司，解除勞動合同，移交司法機關追究法律責任。處罰決定需經(jīng)領導小組審議，并納入績效考核體系。第二十三條評估改進機制：公司每年第四季度對數(shù)據(jù)要素專項管理體系進行評估，重點關注制度有效性、風險防控效果、業(yè)務合規(guī)率等指標。評估結果需形成報告，領導小組審議后發(fā)布，并作為次年管理優(yōu)化的依據(jù)。專責部門需對評估中發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，限期落實。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領導干部需履行數(shù)據(jù)要素專項管理推進責任，分管領導每季度至少召開一次專題會議，研究解決管理問題。牽頭部門需建立管理協(xié)調(diào)機制，定期走訪業(yè)務部門，推動制度落地。專責部門需配備專職人員，確保管理力量充足。第二十五條考核激勵機制：數(shù)據(jù)要素專項合規(guī)情況納入部門年度績效考核，考核指標包括風險防控率、交易合規(guī)率、制度執(zhí)行率等?？己私Y果與部門績效、評優(yōu)評先直接掛鉤。對在數(shù)據(jù)要素專項管理中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予專項獎勵。第二十六條培訓宣傳機制：公司每年組織兩次數(shù)據(jù)要素專項管理培訓，管理層培訓重點為合規(guī)履職要求，一線員工培訓重點為操作規(guī)范與風險防范。培訓結束后開展考核，考核不合格者強制補訓。公司內(nèi)部刊物需定期刊登合規(guī)案例，營造全員重視合規(guī)的文化氛圍。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素流通交易的流程自動化、風險實時監(jiān)控、交易記錄智能存檔。牽頭部門需與信息技術部門合作，開發(fā)數(shù)據(jù)要素專項管理平臺，嵌入合規(guī)校驗規(guī)則，提升管理效率。第二十八條文化建設：公司發(fā)布數(shù)據(jù)要素專項合規(guī)手冊，明確行為準則、違規(guī)后果、舉報渠道等。全體員工需簽署合規(guī)承諾書，管理層需帶頭踐行合規(guī)理念。通過設立合規(guī)獎項、開展合規(guī)競賽等方式，增強全員合規(guī)意識。第二十九條報告制度：業(yè)務部門每月向專責部