新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最佳實踐及集團(tuán)母公司關(guān)于創(chuàng)新成果保護(hù)的管理規(guī)定，結(jié)合新興領(lǐng)域技術(shù)迭代快、創(chuàng)新價值高、侵權(quán)風(fēng)險集中的特點，為規(guī)范公司知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理行為，防控專項風(fēng)險，提升核心競爭力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋新興領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣、合作開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)等業(yè)務(wù)場景，以及涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等各類知識產(chǎn)權(quán)的全生命周期管理。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“新興領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾怼敝腹踞槍θ斯ぶ悄?、生物科技、新能源、新材料等前沿技術(shù)領(lǐng)域，實施知識產(chǎn)權(quán)全流程監(jiān)控、風(fēng)險防控和權(quán)益維護(hù)的專項管理活動。（二）“新興領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險”指因知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力可能導(dǎo)致的創(chuàng)新成果被侵權(quán)、核心技術(shù)失密、商業(yè)秘密泄露、侵權(quán)訴訟敗訴等風(fēng)險事件。（三）“新興領(lǐng)域合規(guī)”指公司及其員工在新興領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及本制度要求，確保創(chuàng)新成果合法合規(guī)、權(quán)益得到有效保障的管理狀態(tài)。第四條新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實行“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求覆蓋所有新興領(lǐng)域業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；責(zé)任到人要求明確各級管理者和執(zhí)行人的職責(zé)；風(fēng)險導(dǎo)向要求優(yōu)先防控重大和高發(fā)風(fēng)險；持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實施和監(jiān)督管理。第六條設(shè)立公司新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的頂層設(shè)計，協(xié)調(diào)跨部門重大事項，審批專項管理制度，監(jiān)督考核工作成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司法務(wù)合規(guī)部（或戰(zhàn)略管理部），承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。第八條牽頭部門（公司法務(wù)合規(guī)部/戰(zhàn)略管理部）職責(zé)包括：（一）牽頭制定和修訂新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，審核各部門落實情況；（二）組織開展新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別和評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警；（三）統(tǒng)籌管理新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)訴訟、仲裁及行政調(diào)解等法律事務(wù)；（四）組織專項培訓(xùn)，提升全員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和能力。第九條專責(zé)部門（技術(shù)研發(fā)部/知識產(chǎn)權(quán)部等）職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃和技術(shù)路線的合規(guī)審核；（二）優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理流程，推動技術(shù)秘密、專利、商標(biāo)等管理體系化；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展創(chuàng)新成果的挖掘、布局和保護(hù)；（四）配合法務(wù)部門處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）建立創(chuàng)新成果臺賬，及時提交專利申請、商標(biāo)注冊、商業(yè)秘密認(rèn)定等需求；（三）加強供應(yīng)鏈、合作研發(fā)等環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，防范侵權(quán)風(fēng)險；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室開展風(fēng)險排查和合規(guī)檢查。第十一條基層執(zhí)行崗（如研發(fā)工程師、市場專員等）職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)侵權(quán)風(fēng)險或可疑行為時，及時向直屬領(lǐng)導(dǎo)及領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告；（三）妥善保管涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)文件、樣品、數(shù)據(jù)等資料；（四）在對外合作中，確保知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)和保密條款符合公司要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條新興領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)，必須建立創(chuàng)新成果分級管理制度：核心技術(shù)創(chuàng)新成果需在完成前進(jìn)行專利布局評估，基礎(chǔ)性創(chuàng)新成果需進(jìn)行著作權(quán)登記；所有技術(shù)方案需通過內(nèi)部合規(guī)審查后方可實施。禁止未經(jīng)評估擅自對外披露或轉(zhuǎn)讓技術(shù)方案。第十三條新興領(lǐng)域產(chǎn)品開發(fā)環(huán)節(jié)，需建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查清單：涉及專利技術(shù)需獲得許可或進(jìn)行規(guī)避設(shè)計；商標(biāo)使用需與產(chǎn)品名稱、包裝一致；商業(yè)秘密需制定專項保密方案。禁止使用未獲授權(quán)的第三方技術(shù)或商標(biāo)，嚴(yán)禁將商業(yè)秘密用于非授權(quán)用途。第十四條新興領(lǐng)域市場推廣環(huán)節(jié)，需規(guī)范宣傳用語和推廣行為：涉及專利技術(shù)需注明專利號及權(quán)屬；涉及商業(yè)秘密需避免敏感信息泄露；廣告宣傳需符合反不正當(dāng)競爭法要求。禁止虛假宣傳或夸大技術(shù)效果，嚴(yán)禁泄露客戶商業(yè)秘密用于競對。第十五條新興領(lǐng)域合作研發(fā)環(huán)節(jié)，需簽訂知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)協(xié)議：明確合作各方的權(quán)利義務(wù)、成果歸屬、保密責(zé)任等；涉及核心技術(shù)的合作需進(jìn)行盡職調(diào)查，核實合作方知識產(chǎn)權(quán)狀況。禁止與存在知識產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)開展合作，嚴(yán)禁簽署顯失公平的知識產(chǎn)權(quán)條款。第十六條新興領(lǐng)域技術(shù)引進(jìn)環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查程序：核查引進(jìn)技術(shù)的專利有效性、權(quán)利范圍及是否存在許可限制；評估引進(jìn)技術(shù)對現(xiàn)有業(yè)務(wù)的影響，避免侵權(quán)風(fēng)險。禁止引進(jìn)存在爭議或已被訴訟的專利技術(shù)，嚴(yán)禁支付過高許可費用。第十七條新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)申請環(huán)節(jié)，需建立多級審核機制：研發(fā)團(tuán)隊提交申請草案→專責(zé)部門進(jìn)行技術(shù)性審核→牽頭部門進(jìn)行法律性審核→領(lǐng)導(dǎo)小組審批后提交申請機構(gòu)。禁止為趕進(jìn)度降低申請質(zhì)量，嚴(yán)禁重復(fù)申請或惡意申請。第十八條新興領(lǐng)域商業(yè)秘密保護(hù)環(huán)節(jié)，需明確保密范圍和措施：核心技術(shù)、客戶信息、研發(fā)數(shù)據(jù)等均屬商業(yè)秘密；需制定分級保密制度，明確接觸范圍、存儲規(guī)范、離職交接要求。禁止非必要人員接觸商業(yè)秘密，嚴(yán)禁以個人名義存儲或傳輸敏感信息。第十九條新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)環(huán)節(jié)，需建立快速響應(yīng)機制：發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為時，立即啟動內(nèi)部核查→評估侵權(quán)性質(zhì)和影響→制定維權(quán)方案（協(xié)商、訴訟等）→領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施。禁止拖延維權(quán)導(dǎo)致權(quán)益喪失，嚴(yán)禁過度維權(quán)損害合作關(guān)系。第四章專項管理運行機制第二十條實行制度動態(tài)更新機制：每年由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門對制度執(zhí)行情況進(jìn)行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及時修訂。重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十一條建立風(fēng)險識別預(yù)警機制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，組織各業(yè)務(wù)部門開展新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，按“一般風(fēng)險、重大風(fēng)險”分級管理，并定期發(fā)布預(yù)警通知。第二十二條實行合規(guī)審查嵌入機制：在項目立項、技術(shù)引進(jìn)、合作簽約、對外披露等關(guān)鍵節(jié)點，必須經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查，審查通過后方可實施；未經(jīng)審查擅自實施的，視為違規(guī)行為。第二十三條建立風(fēng)險分級處置機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險由牽頭部門牽頭處置，涉及法律訴訟的需成立專項工作組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十四條實行責(zé)任追究機制：根據(jù)違規(guī)情形和影響程度，采取以下處罰措施：（一）一般違規(guī)：通報批評、取消評優(yōu)資格；（二）重大違規(guī)：追償經(jīng)濟(jì)損失、扣減績效獎金；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動合同、移交紀(jì)律處分。處罰標(biāo)準(zhǔn)需與績效考核、紀(jì)律處分制度銜接。第二十五條建立評估改進(jìn)機制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，組織第三方機構(gòu)或內(nèi)部專家對專項管理體系有效性進(jìn)行評估，形成評估報告，提出優(yōu)化建議，并納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十六條建立組織保障機制：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少召開一次專題會議；各部門負(fù)責(zé)人需將專項管理納入本部門年度工作計劃。第二十七條建立考核激勵機制：將新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效分配、評優(yōu)評先掛鉤；對在保護(hù)工作中表現(xiàn)突出的個人和團(tuán)隊給予專項獎勵。第二十八條建立培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)；每年至少組織一次全員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識競賽或案例研討。第二十九條建立信息化支撐機制：通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)創(chuàng)新成果臺賬管理、風(fēng)險實時監(jiān)控、合規(guī)審查自動化；定期開展系統(tǒng)運維，確保數(shù)據(jù)安全和功能穩(wěn)定。第三十條建立文化建設(shè)機制：編制《新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手冊》，發(fā)布典型案例警示，每年簽訂全員合規(guī)承諾書；通過內(nèi)部宣傳欄、電子屏等方式營造全員合規(guī)氛圍。第三十一條建立報告制度：各部門每月提交新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作簡報，內(nèi)容包括風(fēng)險事