新區(qū)建立行政行為自我糾正制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合新區(qū)運(yùn)營(yíng)實(shí)際需求，旨在規(guī)范行政行為，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋新區(qū)內(nèi)所有涉及行政決策、業(yè)務(wù)操作、資源調(diào)配、合同簽訂等場(chǎng)景的行為，包括但不限于采購(gòu)、招標(biāo)、財(cái)務(wù)審批、項(xiàng)目建設(shè)、人力資源管理等領(lǐng)域。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）制定的管理制度、操作流程及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)行為的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和合規(guī)化。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因行政行為不規(guī)范、制度執(zhí)行不到位等導(dǎo)致的法律、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等損失可能，包括但不限于操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)行政行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度要求，且不存在明顯違規(guī)或不當(dāng)情形。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有行政行為均須納入XX專項(xiàng)管理范圍，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的XX管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及行為。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估XX管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，承擔(dān)具體領(lǐng)域的管理責(zé)任。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門(mén)代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定XX專項(xiàng)管理整體規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門(mén)事務(wù)。（二）決策審批：審議重大XX管理事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期檢查XX管理執(zhí)行情況，考核責(zé)任主體。第七條明確三類主體的XX管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)XX管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保制度體系完整有效。（二）專責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及案例警示。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域XX管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。第八條基層執(zhí)行崗位應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署并遵守XX管理相關(guān)制度，主動(dòng)學(xué)習(xí)合規(guī)要求。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)XX管理漏洞或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向直屬上級(jí)或?qū)Ｘ?zé)部門(mén)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商必須完成盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審查、履約能力評(píng)估，招標(biāo)流程須符合公開(kāi)、公平、公正原則。（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)分包。（三）重點(diǎn)防控：采購(gòu)需求不合理、價(jià)格異常波動(dòng)、合同執(zhí)行不到位。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限須按權(quán)限清單執(zhí)行，稅務(wù)申報(bào)須符合稅法規(guī)定，財(cái)務(wù)報(bào)銷需嚴(yán)格審核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假交易套取資金、挪用公款、偷稅漏稅。（三）重點(diǎn)防控：預(yù)算超支、資金挪用、票據(jù)合規(guī)性問(wèn)題。第十一條項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)須經(jīng)過(guò)合規(guī)性評(píng)估，施工過(guò)程須符合安全、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，竣工驗(yàn)收須嚴(yán)格檢驗(yàn)。（二）禁止行為：違規(guī)變更設(shè)計(jì)、轉(zhuǎn)包分包、偷工減料。（三）重點(diǎn)防控：工程質(zhì)量缺陷、安全事故、環(huán)境違規(guī)。第十二條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用須符合隱私保護(hù)要求，敏感數(shù)據(jù)須加密存儲(chǔ)，數(shù)據(jù)共享須經(jīng)授權(quán)。（二）禁止行為：非法獲取、泄露、濫用用戶數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控：數(shù)據(jù)泄露、合規(guī)審查不充分、技術(shù)防護(hù)不足。第十三條人力資源領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘須公平公正，薪酬福利須符合勞動(dòng)合同約定，離職流程須規(guī)范。（二）禁止行為：招聘歧視、違規(guī)調(diào)崗降薪、未依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（三）重點(diǎn)防控：招聘合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、用工糾紛、社保繳納問(wèn)題。第十四條合同管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須經(jīng)過(guò)合規(guī)審核，條款須明確雙方權(quán)利義務(wù)，履約須嚴(yán)格按合同執(zhí)行。（二）禁止行為：簽訂顯失公平合同、未履行合同審查義務(wù)、擅自變更合同內(nèi)容。（三）重點(diǎn)防控：合同漏洞、違約風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛。第十五條信息公開(kāi)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息公開(kāi)須符合法律法規(guī)及公司規(guī)定，內(nèi)容須真實(shí)準(zhǔn)確，發(fā)布須及時(shí)規(guī)范。（二）禁止行為：虛假宣傳、違規(guī)披露重大信息、泄密。（三）重點(diǎn)防控：輿情風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)審查不充分、發(fā)布流程不規(guī)范。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂XX管理制度，確保持續(xù)適用。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門(mén)每季度至少開(kāi)展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，專責(zé)部門(mén)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估并發(fā)布預(yù)警通知，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)須制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將XX審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，確保合規(guī)前置。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，專責(zé)部門(mén)監(jiān)督。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任協(xié)同處置，及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）處置要求：明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)時(shí)限。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于制度未落實(shí)、操作不合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)未報(bào)告。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，嚴(yán)重者追究法律責(zé)任。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織一次XX管理體系有效性評(píng)估，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改方案并跟蹤落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確XX管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升XX管理意識(shí)。（二）一線員工：開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行。第二十五條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布XX合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限