新提職干部講座制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范內(nèi)部管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及公司為防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。通過(guò)明確新提職干部的選拔標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)要求及考核機(jī)制，構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化的干部管理框架，促進(jìn)公司治理體系的完善與組織能力的提升。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋干部提職推薦、選拔、培訓(xùn)、考核、任用等全流程管理，以及相關(guān)配套制度的實(shí)施與監(jiān)督。凡涉及新提職干部選拔任用、能力培養(yǎng)及績(jī)效管理的事項(xiàng)，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)干部提職過(guò)程中的選拔標(biāo)準(zhǔn)、能力要求、培訓(xùn)考核、任用監(jiān)督等系統(tǒng)性管理活動(dòng)，旨在確保干部隊(duì)伍的質(zhì)量與組織效能的優(yōu)化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指干部提職過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、能力不足風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)制度管控實(shí)現(xiàn)有效防范。（三）“XX合規(guī)”指新提職干部在履職過(guò)程中須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及規(guī)范性。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：干部提職全流程管理須納入制度管控范圍，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者的選拔、培養(yǎng)及監(jiān)督責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化及動(dòng)態(tài)調(diào)整實(shí)現(xiàn)管理效能最大化。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及管理實(shí)踐，定期評(píng)估并優(yōu)化干部管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)新提職干部管理工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審定干部選拔標(biāo)準(zhǔn)、審批重要任用決定，并對(duì)干部隊(duì)伍整體素質(zhì)及組織效能承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫工作，確保制度有效落地。第六條設(shè)立新提職干部管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌干部提職的頂層設(shè)計(jì)、政策制定、綜合評(píng)審及監(jiān)督考核，負(fù)責(zé)重大任用事項(xiàng)的決策審批，并定期審議管理制度有效性。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定干部提職管理政策，協(xié)調(diào)各部門(mén)資源，確保制度統(tǒng)一執(zhí)行。（二）決策審批：對(duì)重點(diǎn)、敏感崗位的干部選拔任用進(jìn)行綜合評(píng)審，審批最終任用決定。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期檢查干部提職管理制度的執(zhí)行情況，評(píng)估管理效果，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門(mén)（人力資源部）負(fù)責(zé)新提職干部管理工作的具體實(shí)施，主要職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：牽頭制定、修訂干部提職管理制度及配套細(xì)則，確保與公司戰(zhàn)略協(xié)同。（二）標(biāo)準(zhǔn)制定：明確不同層級(jí)、崗位的選拔標(biāo)準(zhǔn)，包括能力素質(zhì)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、合規(guī)記錄等。（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期分析干部提職過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出防控措施。（四）監(jiān)督考核：組織實(shí)施干部選拔的合規(guī)審查、任用后的績(jī)效跟蹤及動(dòng)態(tài)評(píng)估。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（紀(jì)檢監(jiān)察部）負(fù)責(zé)干部提職過(guò)程中的廉潔審查、合規(guī)監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)處置，主要職責(zé)包括：（一）廉潔審查：對(duì)擬提職干部的廉潔自律情況開(kāi)展調(diào)查核實(shí)，篩查違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）合規(guī)審核：對(duì)干部提職的決策流程、任用文件進(jìn)行合規(guī)性審查，確保程序合法。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)事件啟動(dòng)調(diào)查，提出處理建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)本領(lǐng)域新提職干部的日常管理及能力培養(yǎng)，主要職責(zé)包括：（一）需求提出：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，申報(bào)干部提職建議人選，并提交業(yè)績(jī)依據(jù)。（二）履職培養(yǎng)：落實(shí)新提職干部的崗位適應(yīng)培訓(xùn)、能力提升計(jì)劃及績(jī)效輔導(dǎo)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：監(jiān)督新提職干部在崗行為，及時(shí)上報(bào)異常情況及風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十一條基層執(zhí)行崗（包括新提職干部本人及直接上級(jí)）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署合規(guī)承諾書(shū)，明確履職行為規(guī)范及違規(guī)后果。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：對(duì)發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)。（三）記錄保存責(zé)任：妥善保存與提職、履職相關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、考核材料及培訓(xùn)文檔。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條選拔標(biāo)準(zhǔn)管理：新提職干部須同時(shí)滿足以下條件：（一）政治素質(zhì)過(guò)硬，符合公司價(jià)值觀及行為規(guī)范；（二）專(zhuān)業(yè)能力達(dá)標(biāo)，具備崗位所需的知識(shí)技能及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；（三）業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出，近三年績(jī)效考核均達(dá)良好以上；（四）合規(guī)記錄良好，無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)行為。選拔標(biāo)準(zhǔn)須定期更新，確保與業(yè)務(wù)發(fā)展需求匹配。第十三條培訓(xùn)考核管理：新提職干部須完成以下培訓(xùn)：（一）崗前合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括公司制度、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)等；（二）領(lǐng)導(dǎo)力提升培訓(xùn)，針對(duì)管理崗位的核心能力進(jìn)行系統(tǒng)性培養(yǎng)；（三）輪崗或掛職鍛煉，通過(guò)跨部門(mén)實(shí)踐增強(qiáng)綜合管理能力。培訓(xùn)后須通過(guò)考核，考核合格方可正式上崗。第十四條任用審批管理：（一）審批流程：干部提職須經(jīng)過(guò)個(gè)人申請(qǐng)、部門(mén)推薦、領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)審、人力資源部復(fù)核、主要負(fù)責(zé)人審批等環(huán)節(jié)，確保公開(kāi)透明。（二）任職公示：審批通過(guò)后，須在內(nèi)部平臺(tái)公示擬任用名單，公示期不少于五日，接受員工監(jiān)督。（三）試用期管理：新提職干部須設(shè)置六個(gè)月試用期，試用期內(nèi)由直接上級(jí)進(jìn)行全周期考核，考核結(jié)果決定是否正式轉(zhuǎn)正。第十五條績(jī)效管理：（一）考核周期：新提職干部須納入公司統(tǒng)一的績(jī)效考核體系，考核周期與崗位性質(zhì)相匹配，原則上不超過(guò)一個(gè)季度。（二）考核指標(biāo)：考核內(nèi)容涵蓋業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)、能力提升、團(tuán)隊(duì)管理、合規(guī)履職等維度，權(quán)重設(shè)置須體現(xiàn)崗位特點(diǎn)。（三）結(jié)果應(yīng)用：考核結(jié)果直接影響薪酬調(diào)整、評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉升通道及培訓(xùn)需求，連續(xù)兩次不合格者須降級(jí)或調(diào)崗。第十六條風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控：新提職干部須簽署《廉潔履職承諾書(shū)》，禁止從事關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等違規(guī)行為。（二）能力不足風(fēng)險(xiǎn)防控：通過(guò)崗前評(píng)估、定期輪崗、動(dòng)態(tài)輔導(dǎo)等方式，確保干部能力持續(xù)達(dá)標(biāo)。（三）道德風(fēng)險(xiǎn)防控：建立員工行為監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)異常行為及時(shí)干預(yù)，防范道德風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。第十七條合規(guī)監(jiān)督：（一）內(nèi)部審計(jì)：每年對(duì)干部提職管理制度的執(zhí)行情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)核查選拔標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)、審批流程合規(guī)性等。（二）外部監(jiān)督：聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展獨(dú)立評(píng)估，對(duì)管理體系的科學(xué)性、有效性提出建議。（三）違規(guī)處理：對(duì)違反制度的行為啟動(dòng)調(diào)查，情節(jié)輕微者予以警告或罰款，情節(jié)嚴(yán)重者依法解除勞動(dòng)合同。第十八條能力提升：（一）培訓(xùn)需求分析：根據(jù)崗位發(fā)展圖譜，每年制定個(gè)性化培訓(xùn)計(jì)劃，覆蓋專(zhuān)業(yè)技能、管理能力、合規(guī)素養(yǎng)等維度。（二）導(dǎo)師制度：為新提職干部配備資深導(dǎo)師，提供一對(duì)一指導(dǎo)，幫助快速適應(yīng)崗位要求。（三）發(fā)展通道：建立清晰的晉升路徑，鼓勵(lì)干部通過(guò)持續(xù)學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)職業(yè)成長(zhǎng)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）定期評(píng)估：每半年對(duì)干部提職管理制度執(zhí)行情況開(kāi)展評(píng)估，分析問(wèn)題并形成改進(jìn)清單。（二）響應(yīng)變化：根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、行業(yè)趨勢(shì)變化、集團(tuán)母公司要求，及時(shí)修訂制度條款。（三）版本管理：制度修訂須經(jīng)過(guò)發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行全流程管理，確保新舊版本平穩(wěn)過(guò)渡。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）風(fēng)險(xiǎn)排查：每季度組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、員工反饋、外部案例等識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度評(píng)估，分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)三類(lèi)。（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門(mén)，限期整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入流程：將合規(guī)審查嵌入干部提職全流程，包括選拔推薦、評(píng)審決策、任用公示等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)：審查人員須依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展工作，確保審查結(jié)果的客觀性、公正性。（三）結(jié)果記錄：所有審查記錄須存檔備查，作為干部管理的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由專(zhuān)責(zé)部門(mén)牽頭，業(yè)務(wù)部門(mén)配合，制定整改方案并跟蹤落實(shí)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：成立應(yīng)急小組，啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。（三）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險(xiǎn)處置的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員及協(xié)作流程，確保高效協(xié)同。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：對(duì)違反干部提職制度的行為，區(qū)分直接責(zé)任、管理責(zé)任及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按情節(jié)輕重處理。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)者予以批評(píng)教育，嚴(yán)重違規(guī)者取消提職資格或解除勞動(dòng)合同。（三）聯(lián)動(dòng)考核：將違規(guī)處理結(jié)果納入績(jī)效考核，與部門(mén)評(píng)優(yōu)、個(gè)人晉升直接掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期評(píng)估：每年對(duì)干部提職管理體系的運(yùn)行效果開(kāi)展綜合評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。（二）流程優(yōu)化：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出制度修訂建議，優(yōu)化管理流程及資源配置。（三）案例復(fù)盤(pán)：對(duì)典型事件進(jìn)行深度復(fù)盤(pán)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）層級(jí)責(zé)任：公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)干部提職管理工作的推進(jìn)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)落實(shí)。（二）跨部門(mén)協(xié)同：建立聯(lián)席會(huì)議制度，定期溝通協(xié)調(diào)，確保制度執(zhí)行的一致性。（三）資源保障：確保必要的資金、人力、技術(shù)等資源投入，支持制度有效運(yùn)行。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門(mén)考核：將干部提職管理納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效、資源分配掛鉤。（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)制度執(zhí)行中的先進(jìn)典型予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，與評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉升通道掛鉤。（三）問(wèn)責(zé)機(jī)制：對(duì)制度執(zhí)行不力的部門(mén)負(fù)責(zé)人，嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)，形成正向約束。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層培訓(xùn)：對(duì)管理層開(kāi)展干部選拔策略培訓(xùn)，對(duì)業(yè)務(wù)人員開(kāi)展合規(guī)操作培訓(xùn)，對(duì)基層員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)。（二）宣傳渠道：通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)、培訓(xùn)課程、合規(guī)手冊(cè)等方式，強(qiáng)化制度宣貫及文化滲透。（三）知識(shí)普及：定期發(fā)布制度解讀、典型案例分析，增強(qiáng)全員制度認(rèn)知及合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：（一）系統(tǒng)開(kāi)發(fā)：通過(guò)信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)干部提職全流程線上管理，包括信息錄入、審批流轉(zhuǎn)、結(jié)果歸檔等。（二）數(shù)據(jù)分析：利用系統(tǒng)工具對(duì)干部選拔、考核、任用等數(shù)據(jù)進(jìn)行多維度分析，支持決策優(yōu)化。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制，對(duì)異常行為、潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別及上報(bào)。第二十九條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《干部提職合規(guī)手冊(cè)》，明確政策紅線、操作規(guī)范及違規(guī)后果。（二）承諾書(shū)制度：要求新提職干部簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)及行為約束。（三）氛圍營(yíng)造：通過(guò)內(nèi)部宣傳、案例分享等方式，培育崇尚合規(guī)、拒絕違規(guī)的組織文化。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：對(duì)違規(guī)行為、風(fēng)險(xiǎn)事件須在事發(fā)后X日內(nèi)上報(bào)，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后形成報(bào)告。（二）年度管理報(bào)告：每年末提交干部提職管理年度報(bào)告，內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、問(wèn)題分析及改進(jìn)建議。（三）報(bào)告要求：報(bào)告須包含事件描述、處理結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、改進(jìn)措施等要素，確保全面完整。第六章