工程造價咨詢業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)程一、總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范工程造價咨詢業(yè)務(wù)行為，明確各環(huán)節(jié)操作要點與質(zhì)量要求，確保咨詢成果的準確性、公正性和專業(yè)性，提升行業(yè)服務(wù)水平，依據(jù)國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范，并結(jié)合行業(yè)實踐經(jīng)驗，制定本規(guī)程。1.2適用范圍本規(guī)程適用于各類工程造價咨詢企業(yè)（以下簡稱“咨詢企業(yè)”）承接和實施的建設(shè)項目投資估算、設(shè)計概算、施工圖預(yù)算、工程量清單及招標控制價編制、投標報價咨詢、工程結(jié)算審核、竣工決算編制或?qū)徍说裙こ淘靸r咨詢業(yè)務(wù)。1.3基本原則工程造價咨詢業(yè)務(wù)操作應(yīng)遵循以下基本原則：1.合法合規(guī)性原則：嚴格遵守國家及地方現(xiàn)行的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范及相關(guān)政策文件。2.客觀公正性原則：以事實為依據(jù)，以規(guī)范為準繩，獨立、客觀、公正地開展咨詢工作，不受任何單位和個人的非法干預(yù)。3.科學準確性原則：采用科學的方法和專業(yè)的知識，確保咨詢成果的準確性和完整性，滿足委托方及相關(guān)方的合理需求。4.誠信守諾原則：恪守職業(yè)道德，信守合同承諾，保守商業(yè)秘密和工作秘密。5.效益優(yōu)先原則：在保證質(zhì)量的前提下，注重工作效率，合理控制咨詢成本，為委托方提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)。1.4術(shù)語定義1.工程造價咨詢業(yè)務(wù)：指咨詢企業(yè)接受委托，對建設(shè)項目從投資決策到竣工投產(chǎn)全過程的工程造價進行確定與控制所提供的專業(yè)化服務(wù)。2.咨詢成果文件：指咨詢企業(yè)在完成工程造價咨詢業(yè)務(wù)后，向委托方提交的反映咨詢過程和結(jié)論的各類報告、報表、清單、說明等文件的統(tǒng)稱。3.項目負責人：由咨詢企業(yè)指定，全面負責某一工程造價咨詢項目的組織、實施、協(xié)調(diào)和質(zhì)量控制，并對咨詢成果承擔主要責任的專業(yè)人員。4.專業(yè)咨詢?nèi)藛T：在項目負責人領(lǐng)導(dǎo)下，具體從事某一專業(yè)或某一部分工程造價咨詢工作的專業(yè)人員。二、業(yè)務(wù)承接與前期準備2.1業(yè)務(wù)洽談咨詢企業(yè)在承接業(yè)務(wù)前，應(yīng)與委托方進行充分溝通，明確以下事項：1.項目基本情況：包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)類型、建設(shè)內(nèi)容、資金來源、建設(shè)工期等。2.咨詢服務(wù)范圍與內(nèi)容：具體明確咨詢業(yè)務(wù)類型（如估算、概算、預(yù)算、清單編制、結(jié)算審核等）、工作階段、涉及專業(yè)等。3.委托方的具體需求與期望，以及對咨詢成果的深度、格式、提交時間等要求。4.項目相關(guān)資料的提供責任與時間節(jié)點。5.咨詢服務(wù)收費標準及支付方式，可參照國家或地方相關(guān)收費規(guī)定，并結(jié)合項目復(fù)雜程度、工作量等因素協(xié)商確定。6.雙方的權(quán)利與義務(wù)。2.2合同簽訂業(yè)務(wù)洽談達成一致后，咨詢企業(yè)應(yīng)與委托方簽訂書面的《工程造價咨詢合同》。合同內(nèi)容應(yīng)規(guī)范、完整，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)范圍、質(zhì)量標準、成果交付、收費金額、支付方式、違約責任、爭議解決方式等核心條款。合同簽訂前應(yīng)由企業(yè)相關(guān)負責人進行審核。2.3項目組組建與任務(wù)分配咨詢企業(yè)應(yīng)根據(jù)項目規(guī)模、復(fù)雜程度、專業(yè)要求及合同約定，組建項目組。項目組通常由項目負責人、專業(yè)咨詢?nèi)藛T（如土建、安裝、裝飾、市政、園林等）組成。1.項目負責人的確定：應(yīng)選派具備相應(yīng)專業(yè)資格、豐富經(jīng)驗和良好溝通協(xié)調(diào)能力的人員擔任。2.任務(wù)分配：項目負責人應(yīng)根據(jù)項目特點和各專業(yè)人員的專長，明確分工，責任到人，制定詳細的工作計劃和時間進度表。2.4資料收集與初步分析項目組應(yīng)向委托方索取并收集開展咨詢工作所必需的基礎(chǔ)資料，并對資料的完整性、真實性和有效性進行初步核查與分析。主要資料包括但不限于：1.項目建議書、可行性研究報告、立項批復(fù)文件等；2.設(shè)計文件（方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計圖紙及說明）；3.工程量清單、招標控制價、投標文件、中標通知書、施工合同及補充協(xié)議；4.施工組織設(shè)計或施工方案；5.經(jīng)批準的設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、工程洽商記錄；6.材料設(shè)備采購合同、認質(zhì)認價單、調(diào)價文件；7.國家及地方現(xiàn)行的計價規(guī)范、消耗量定額、取費標準、人工材料機械價格信息及相關(guān)政策文件；8.其他與工程造價相關(guān)的資料。對于缺失或不明確的資料，應(yīng)及時向委托方提出，要求補充或澄清。2.5初步風險評估項目負責人應(yīng)組織專業(yè)人員對項目可能存在的風險進行初步識別與評估，包括但不限于政策風險、市場風險、技術(shù)風險、合同風險、資料風險等，并制定初步的應(yīng)對措施。如發(fā)現(xiàn)項目存在重大不確定性或潛在風險，應(yīng)及時與委托方溝通。三、業(yè)務(wù)實施3.1投資估算的編制與審核1.資料收集與分析：收集項目建議書、可行性研究報告、建設(shè)方案、類似工程技術(shù)經(jīng)濟指標、設(shè)備材料價格信息、相關(guān)費用取費標準等。2.編制/審核方法：根據(jù)項目階段和資料深度，可采用生產(chǎn)能力指數(shù)法、系數(shù)估算法、比例估算法、指標估算法或類似工程對比法等。應(yīng)確保估算所采用的指標、參數(shù)合理，符合項目實際情況。3.內(nèi)容與深度：投資估算應(yīng)包含建設(shè)項目總投資（建設(shè)投資、建設(shè)期利息、流動資金），并按單項工程、單位工程、分部分項工程進行分解。對于審核項目，應(yīng)重點核查估算范圍、編制依據(jù)、方法、各項費用構(gòu)成及計算的合理性。3.2設(shè)計概算的編制與審核1.資料收集與分析：收集初步設(shè)計圖紙及說明、初步設(shè)計審批文件、概算定額（或指標）、設(shè)備材料價格信息、取費標準、相關(guān)政策文件等。2.編制/審核方法：采用概算定額法、概算指標法或類似工程預(yù)算法。編制時應(yīng)嚴格按照初步設(shè)計圖紙和概算定額規(guī)定的工程量計算規(guī)則計算工程量，套用相應(yīng)定額子目，計取各項費用。審核時應(yīng)重點審查工程量計算的準確性、定額套用的恰當性、材料價格的合理性、取費標準及程序的合規(guī)性。3.內(nèi)容與深度：設(shè)計概算應(yīng)包括單位工程概算、單項工程綜合概算、建設(shè)項目總概算。應(yīng)完整反映初步設(shè)計內(nèi)容，滿足控制施工圖設(shè)計和投資的要求。3.3施工圖預(yù)算的編制與審核1.資料收集與分析：收集經(jīng)審批的施工圖紙及說明、標準圖集、施工組織設(shè)計、預(yù)算定額、工程量清單計價規(guī)范（如適用）、材料設(shè)備價格信息、取費標準等。2.編制/審核方法：按照“量價分離”的原則，依據(jù)施工圖紙和預(yù)算定額（或清單計價規(guī)范）計算工程量，合理確定人工、材料、機械臺班單價，套用定額或清單綜合單價，計取各項費用。審核時應(yīng)重點關(guān)注工程量計算、定額套用、材料價差調(diào)整、費用計取等環(huán)節(jié)的準確性與合規(guī)性。3.4工程量清單與招標控制價的編制1.資料收集與分析：收集經(jīng)審批的施工圖紙及說明、工程量清單計價規(guī)范、招標文件、施工組織設(shè)計、現(xiàn)場踏勘資料、市場價格信息等。2.工程量清單編制：*嚴格按照《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》及相關(guān)專業(yè)工程工程量計算規(guī)范的規(guī)定，依據(jù)施工圖紙、項目特征描述，準確計算和列出分部分項工程項目清單、措施項目清單、其他項目清單、規(guī)費項目清單和稅金項目清單。*項目特征描述應(yīng)清晰、準確、完整，滿足確定綜合單價的需要。計量單位應(yīng)符合規(guī)范要求。3.招標控制價編制：*在工程量清單的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門頒發(fā)的計價定額和計價辦法，以及市場價格信息或工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的工程造價信息，編制招標控制價。*人工、材料、機械臺班價格應(yīng)根據(jù)市場行情或信息價合理確定，綜合單價的組價應(yīng)準確，措施項目費應(yīng)根據(jù)施工方案或常規(guī)施工組織設(shè)計合理計取。*招標控制價應(yīng)嚴格保密，并按規(guī)定報送工程造價管理機構(gòu)備查（如需要）。3.5工程結(jié)算審核1.資料收集與審核：收集工程竣工圖紙、施工合同及補充協(xié)議、中標通知書、投標文件、工程量清單、招標控制價、施工組織設(shè)計、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、隱蔽工程驗收記錄、工程洽商記錄、材料設(shè)備認價單、已支付工程款憑證、施工日志、竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料等。對所收集資料的完整性、真實性、有效性和合規(guī)性進行嚴格審核。2.審核準備：熟悉合同條款，特別是關(guān)于工程價款調(diào)整、變更簽證、結(jié)算方式、取費標準、工期、質(zhì)量等關(guān)鍵條款的約定。了解項目實施過程中的特殊情況。3.工程量審核：是結(jié)算審核的核心內(nèi)容之一。應(yīng)依據(jù)竣工圖紙、工程量計算規(guī)則、現(xiàn)場簽證及其他有效資料，對施工單位報送的工程量進行逐項核對。重點關(guān)注工程量計算的準確性、是否存在多算、重復(fù)計算、錯算等問題。必要時可進行現(xiàn)場踏勘核實。4.綜合單價審核：*合同內(nèi)項目：應(yīng)按照投標報價或合同約定的綜合單價執(zhí)行。若工程量變化超過合同約定幅度，或材料價格波動超過約定風險范圍，應(yīng)按合同約定調(diào)整綜合單價。*新增項目或變更項目：其綜合單價的確定應(yīng)遵循合同約定；合同無約定或約定不明的，可參照清單計價規(guī)范或定額及市場行情合理確定。5.措施項目費審核：根據(jù)施工方案、實際完成情況及合同約定進行審核。對于固定總價措施項目，應(yīng)檢查其是否按約定完成；對于可調(diào)整措施項目，應(yīng)審核其工程量和費用計取的合理性。6.其他項目費審核：包括暫列金額、暫估價、計日工、總承包服務(wù)費等，應(yīng)根據(jù)合同約定及實際發(fā)生情況審核。7.規(guī)費和稅金審核：應(yīng)按照國家或地方現(xiàn)行規(guī)定及合同約定計取，確保合規(guī)性。8.材料價格審核：重點審核主要材料、設(shè)備的價格是否符合合同約定（如投標價、認價單、信息價等），價差調(diào)整是否符合規(guī)定。9.各項費用計取審核：審核取費標準、取費基數(shù)、費率是否符合合同約定和相關(guān)規(guī)定，有無高套取費、重復(fù)取費等情況。10.審核過程中的溝通與核實：對審核中發(fā)現(xiàn)的問題、疑問或爭議，應(yīng)及時與委托方、施工單位（或其他相關(guān)方）進行溝通、核對和澄清。重要事項應(yīng)形成書面記錄。11.差異調(diào)整與確認：經(jīng)過核對，對雙方確認的差異進行調(diào)整，形成初步的審核結(jié)果，并與施工單位進行核對確認。如存在重大分歧，項目負責人應(yīng)組織協(xié)調(diào)，必要時可引入第三方或依據(jù)合同約定的爭議解決方式處理。四、咨詢成果文件的編制與交付4.1成果文件的組成與格式咨詢成果文件應(yīng)根據(jù)咨詢業(yè)務(wù)類型和合同約定進行編制，內(nèi)容完整、格式規(guī)范、表述清晰、結(jié)論明確。一般應(yīng)包括：1.封面：項目名稱、咨詢成果名稱、咨詢企業(yè)名稱、編制日期等。2.簽署頁：咨詢企業(yè)法定代表人（或授權(quán)代表人）、技術(shù)負責人、項目負責人、各專業(yè)咨詢?nèi)藛T的簽名及職稱（或資格）印章，咨詢企業(yè)公章。3.目錄。4.正文：包括項目概況、咨詢范圍與依據(jù)、咨詢方法與過程、主要技術(shù)經(jīng)濟指標、咨詢成果（如估算總造價、概算總造價、預(yù)算總造價、審定結(jié)算造價等）、分析與建議（如需要）、存在問題與說明等。5.附件：包括但不限于工程量計算書、綜合單價分析表、材料設(shè)備價格匯總表、各項費用計算表、相關(guān)的證明材料（如簽證、認價單復(fù)印件等）、必要的圖紙簡圖等。4.2成果文件的三級復(fù)核為確保咨詢成果質(zhì)量，咨詢企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制制度，實行成果文件的三級復(fù)核制度：1.一級復(fù)核（編制人自校）：由具體編制或?qū)徍说膶I(yè)咨詢?nèi)藛T對本人完成的工作進行自查，確保無計算錯誤、邏輯矛盾、表述不清等問題。2.二級復(fù)核（項目負責人審核）：項目負責人對項目組完成的全部咨詢成果文件進行全面、系統(tǒng)的審核，重點審核咨詢范圍的完整性、依據(jù)的充分性、方法的正確性、成果的準確性、合規(guī)性及格式的規(guī)范性。3.三級復(fù)核（企業(yè)技術(shù)負責人或質(zhì)量審核人員審核）：企業(yè)技術(shù)負責人或指定的資深質(zhì)量審核人員對咨詢成果文件的重點內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行抽查或全面審核，評估成果質(zhì)量，提出審核意見。各級復(fù)核均應(yīng)做好復(fù)核記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時反饋給相關(guān)人員進行修改，并跟蹤落實修改情況，直至復(fù)核通過。4.3成果文件的簽發(fā)與交付經(jīng)三級復(fù)核無誤并簽字確認后，咨詢成果文件方可正式簽發(fā)。成果文件應(yīng)按合同約定的份數(shù)（通常包括正本和副本）打印、裝訂成冊，并加蓋咨詢企業(yè)公章和相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)印章（如要求）。成果文件的交付應(yīng)履行書面交接手續(xù)，由委托方簽收?？刹捎卯斆娼桓?、郵寄或電子傳輸（需確認有效性）等方式，并確保成果文件的安全送達。4.4成果文件的解釋與答疑咨詢企業(yè)應(yīng)對所提交的咨詢成果文件負責，并應(yīng)委托方或相關(guān)方的要求，對成果文件中的內(nèi)容進行必要的解釋和答疑，直至對方理解。解釋和答疑應(yīng)基于事實、依據(jù)和專業(yè)判斷。五、檔案管理5.1檔案資料的收集與整理工程造價咨詢業(yè)務(wù)檔案是咨詢活動的真實記錄，應(yīng)包括從業(yè)務(wù)承接、項目實施到成果交付全過程形成的所有具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。項目組應(yīng)指定專人負責檔案資料的收集、積累、整理和歸檔工作。5.2檔案的內(nèi)容主要包括：1.工程造價咨詢合同及相關(guān)補充協(xié)議；2.委托方提供的所有基礎(chǔ)資料（含電子文檔）；3.項目組形成的工作計劃、會議紀要、溝通記錄；4.工程量計算書、套價計算書、各種分析表、匯總表（含電子文檔及計算底稿）；5.咨詢成果文件的正本或副本、三級復(fù)核記錄；6.成果文件交付簽收記錄；7.與委托方及相關(guān)方的函件往來、答疑記錄；8.其他與項目相關(guān)的重要資料。5.3檔案的歸檔與保管咨詢項目完成后，項目負責人應(yīng)組織項目組在規(guī)定時間內(nèi)（通常為成果交付后一定期限內(nèi)）將整理完畢的檔案資料向企業(yè)檔案管理部門移交歸檔。檔案管理部門應(yīng)建立健全檔案管理制度，對歸檔資料進行分類、編號、登記，并采取防火、防潮、防蟲、防盜、防泄密等措施妥善保管。電子檔案應(yīng)進行備份，確保數(shù)據(jù)安全。檔案保管期限應(yīng)符合國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定。六、質(zhì)量管理與風險控制6.1質(zhì)量保證體系咨詢企業(yè)應(yīng)建立和完善覆蓋業(yè)務(wù)承接、項目實施、成果交付、檔案管理全過程的質(zhì)量管理體系，明確各部門、各崗位的質(zhì)量職責，制定質(zhì)量控制流程和標準，定期開展質(zhì)量檢查與考核，持續(xù)改進服務(wù)質(zhì)量。6.2職業(yè)道德與行為規(guī)范咨詢從業(yè)人員應(yīng)恪守職業(yè)道德，廉潔自律，誠實守信，客觀公正，保守秘密。嚴禁利用工作之便謀取不正當利益，嚴禁出具虛假或不真實的咨詢成果文件，嚴禁泄露委托方的商業(yè)秘密和工作秘密。6.3風險識別與防范在業(yè)